中信建投证券股份有限公司
关于京东方科技集团股份有限公司
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“保荐机构”）作
为京东方科技集团股份有限公司（以下简称“京东方”或“公司”）2021 年非公开
发行 A 股股票（以下简称“本次发行”）的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业
务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律
监管指引第 13 号——保荐业务》等相关法律、法规及规范性文件的要求，对本次
发行的部分限售股份解除限售事项进行了审慎核查，核查的具体情况如下：
一、本次解除限售股份取得的基本情况
公司非公开发行 A 股股票方案经 2021 年 1 月 15 日召开的第九届董事会第二
十一次会议、2021 年 2 月 26 日召开的 2021 年第一次临时股东大会、2021 年 5 月
定投资者发行 3,650,377,019 股，并于 2021 年 8 月 20 日在深圳证券交易所上市。
根据《上市公司证券发行管理办法》等有关规定，本次非公开发行股票在限
售期内予以锁定。具体情况如下：
序号 发行对象 认购股数（股） 限售期
序号 发行对象 认购股数（股） 限售期
合计 3,650,377,019 -
注：福清市汇融创业投资有限责任公司于2021年10月11日更名为福清市汇融创业投资集
团有限公司。
二、本次解除限售股份股东做出的相关承诺及履行情况
本次申请解除限售的包括武汉产业投资发展集团有限公司、JPMorgan Chase
Bank, National Association、J.P.Morgan Securities plc、华宝证券股份有限公司、UBS
AG、摩根士丹利国际股份有限公司、青岛城投金融控股集团有限公司、上海高毅
资产管理合伙企业（有限合伙）、信泰人寿保险股份有限公司、招商证券股份有限
公司、红塔证券股份有限公司、义乌和谐锦弘股权投资合伙企业（有限合伙）、山
东海控股权投资基金管理有限公司、大家资产管理有限责任公司、财通基金管理
有限公司、福清市汇融创业投资集团有限公司、宁波君济股权投资合伙企业（有
限合伙）、海通证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司，共计 19 名股东
承诺：自公司本次非公开发行的 A 股股票上市之日起 6 个月内，不转让其所认购
的股份。
截至本核查意见出具日，本次申请解除股份限售的股东严格履行了在非公开
发行中的承诺，未发生违反承诺的情形。
本次申请解除股份限售的股东不存在对公司非经营性资金占用情况，公司也
不存在对上述股东的违规担保等侵害上市公司利益行为的情况。
三、本次解除限售股份上市流通安排
件股份的比例为 8.5058%，占公司总股本的比例为 7.6270%；
占上市公
序 限售股份持 限售股份持有人证券 持有限售股份 本次可上市流
司总股本
号 有人名称 账户名称 数（股） 通股数（股）
的比例
武汉产业投
武汉产业投资发展集
团有限公司
有限公司
JPMorgan
JPMORGAN CHASE
Chase Bank，
National
ASSOCIATION
Association
J.P.Morgan J. P. Morgan Securities
Securities plc PLC－自有资金
华宝证券－国华人寿
华宝证券股 保险股份有限公司－
份有限公司 华宝证券价值成长单
一资产管理计划
摩根士丹利 MORGAN STANLEY
& CO.
INTERNATIONAL
限公司 PLC.
青岛城投金
青岛城投金融控股集
团有限公司
有限公司
上海高毅资 上海高毅资产管理合
产管理合伙 伙企业（有限合伙）－
企业（有限合 高毅晓峰 2 号致信基
伙） 金
信泰人寿保
信泰人寿保险股份有
限公司－传统产品
公司
招商证券股 招商证券股份有限公
份有限公司 司
红塔证券股 红塔证券股份有限公
份有限公司 司
义乌和谐锦
义乌和谐锦弘股权投
弘股权投资
合伙企业（有
伙）
限合伙）
山东海控股
权投资基金 山东海控股权投资基
管理有限公 金管理有限公司
司
大家资产管
大家人寿保险股份有
限公司－万能产品
公司
上海银行股份有限公
司－中证财通中国可
持续发展 100（ECPI 547,577 547,577 0.0014%
ESG）指数增强型证券
投资基金
财通基金－光大银行
－西南证券股份有限 359,067 359,067 0.0009%
公司
财通基金－邮储银行
－财通基金－玉泉渤
海人寿 1 号资产管理
计划
财通基金－东方证券
股份有限公司－财通
基金安吉 100 号单一
资产管理计划
财通基金－胡吉阳－
财通基金言诺定增 1 179,533 179,533 0.0005%
号单一资产管理计划
财通基金－爱建智赢
－证券投资 1 号集合
资金信托计划－财通 179,533 179,533 0.0005%
基金安吉 114 号单一资
产管理计划
财通基金管
理有限公司
有限责任公司－财通
基金天禧定增 8 号单
一资产管理计划
财通基金－中原证券
股份有限公司－财通
基金天禧定增 66 号单
一资产管理计划
财通基金－招商银行
－财通基金汇盈多策
略分级 8 号集合资产
管理计划
财通基金－海通证券
股份有限公司－财通
基金君享佳胜单一资
产管理计划
财通基金－慧创蚨祥
裕己 1 号私募证券投
资基金－财通基金慧 179,533 179,533 0.0005%
创蚨祥裕己 1 号单一
资产管理计划
财通基金－首创证券
股份有限公司－财通
基金汇通 1 号单一资
产管理计划
财通基金－上海爱建
信托有限责任公司－
财通基金安吉 53 号单
一资产管理计划
财通基金－浙江来益
投资有限公司－财通
基金君享佳熙单一资
产管理计划
财通基金－中航证券
有限公司－财通基金
中航定增 1 号单一资
产管理计划
财通基金－融投通达
富 1 号私募证券投资
基金－财通基金深融 1
号单一资产管理计划
财通基金－陶静怡－
财通基金安吉 102 号 538,600 538,600 0.0014%
单一资产管理计划
财通基金－济南文景
投资合伙企业（有限合
伙）－财通基金玉泉 5,385,996 5,385,996 0.0140%
计划
财通基金－西部证券
睿智 3 号集合资产管
理计划－财通基金安 2,692,998 2,692,998 0.0070%
吉 160 号单一资产管
理计划
财通基金－工商银行
－财通基金西湖大学
定增量化对冲 1 号集
合资产管理计划
财通基金－龚晨青－
财通基金哈德逊 99 号 359,067 359,067 0.0009%
单一资产管理计划
财通基金－慧创蚨祥
裕己 2 号私募证券投
资基金－财通基金慧 179,533 179,533 0.0005%
创蚨祥裕己 2 号单一
资产管理计划
财通基金－方德嘉懿
FOF 贰号私募证券投
资基金－财通基金方 359,067 359,067 0.0009%
德 1 号单一资产管理
计划
财通基金－张国钧－
财通基金君享佳泰单 7,181,329 7,181,329 0.0187%
一资产管理计划
财通基金－招商银行
－财通基金瑞通 1 号 80,790 80,790 0.0002%
集合资产管理计划
财通基金－慧创蚨祥
裕子私募证券投资基
金－财通基金慧创裕 3,590,664 3,590,664 0.0093%
子 3 号单一资产管理
计划
财通基金－西部证券
股份有限公司－财通
基金西部定增 1 号单
一资产管理计划
财通基金－工商银行
－财通基金定增量化
套利 2 号集合资产管
理计划
财通基金－建设银行
－财通基金定增量化
对冲 1 号集合资产管
理计划
财通基金－工商银行
－财通基金定增量化
套利 1 号集合资产管
理计划
财通基金－张煜臻－
财通基金玉泉 965 号 359,067 359,067 0.0009%
单一资产管理计划
财通基金－财通证券
资管智选 FOF2020001
号单一资产管理计划 845,602 845,602 0.0022%
－财通基金君享悦熙
单一资产管理计划
财通基金－谢金凤－
财通基金天禧定增 39 179,533 179,533 0.0005%
号单一资产管理计划
财通基金－上海证券
有限责任公司－财通
基金君享福熙单一资
产管理计划
财通基金－东方财富
证券股份有限公司－
财通基金安吉 333 号
单一资产管理计划
财通基金－中泰证券
股份有限公司－财通
基金盈泰定增量化对 281,867 281,867 0.0007%
冲 1 号单一资产管理
计划
财通基金－金圆资本
管理（厦门）有限公司
－财通基金玉泉 1027
号单一资产管理计划
财通基金－中航证券
有限公司－财通基金
中航盈风 1 号定增量 281,867 281,867 0.0007%
化对冲单一资产管理
计划
财通基金－华泰证券
－财通基金定增量化
对冲 5 号集合资产管
理计划
财通基金－潘宏斌－
财通基金天禧定增格
普特 2 号单一资产管
理计划
财通基金－兴银投资
有限公司－财通基金
安吉 155 号单一资产
管理计划
财通基金－工商银行
－财通基金定增量化
套利 8 号集合资产管
理计划
财通基金－华泰证券
－财通基金定增量化
对冲 12 号集合资产管
理计划
财通基金－长城证券
股份有限公司－财通
基金天禧定增 56 号单
一资产管理计划
财通基金－重庆市农
信股权投资基金管理
有限公司－财通基金 269,300 269,300 0.0007%
农信 1 号单一资产管
理计划
财通基金－中国国际
金融股份有限公司－
财通基金玉泉添鑫 5
号单一资产管理计划
财通基金－北京三友
光信科技有限公司－
财通基金中联 1 号单
一资产管理计划
财通基金－山东惠瀚
产业发展有限公司－
财通基金安吉 317 号
单一资产管理计划
财通基金－祐益峰－
马甲价值成长 3 号私
募证券投资基金－财 1,974,865 1,974,865 0.0051%
通基金安吉 312 号单
一资产管理计划
财通基金－外贸信托
－增远私募证券投资
基金－财通基金外贸 1,795,332 1,795,332 0.0047%
信托 8 号单一资产管
理计划
财通基金－五矿信托
琮玉系列－福鼎 2 号
集合资金信托计划－
财通基金五矿信托琮
玉 1 号单一资产管理
计划
财通基金－中和锦绣
金－财通基金中和耕 11,579,892 11,579,892 0.0301%
耘 5 号单一资产管理
计划
财通基金－祐益峰－
马甲成长私募证券投
资基金－财通基金祐 1,974,865 1,974,865 0.0051%
益峰马甲成长单一资
产管理计划
福清市汇融
福清市汇融创业投资
集团有限公司
团有限公司
宁波君济股 上海君和立成投资管
权投资合伙 理中心（有限合伙）－
企业（有限合 宁波君济股权投资合
伙） 伙企业（有限合伙）
海通证券股 海通证券股份有限公
份有限公司 司
国泰君安证
国泰君安证券股份有
限公司
公司
合计 2,932,244,165 2,932,244,165 7.6270%
注：1、山东海控股权投资基金管理有限公司本次解除限售股份中的73,581,693股公司股
份处于质押状态；
四、本次解除限售前后公司股本结构变动情况
本次变动前 本次变动后
项目 变动数（股）
数量（股） 比例 数量（股） 比例
一、有限售条
件股份
股
股
其中：境内
非国有法人持 718,132,853 1.87% -718,132,853 - -
股
境内自然
人持股
基金、理财
产品等
二、无限售条
件股份
股
外资股
- - - - -
外资股
三、股份总数 38,445,746,482 100.00% - 38,445,746,482 100.00%
五、保荐机构核查的结论性意见
经核查，保荐机构认为：
公司本次解除股份限售的股东均严格履行了其在京东方 2021 年非公开发行 A
股股票时做出的股份锁定承诺。本次限售股份解除限售数量、上市流通时间符合
《公司法》、《证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《深圳证券交易所股票上
市规则》等有关法律、法规及规范性文件的要求。截至本核查意见出具日，公司
对于本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。中信建投证券作为公司 2021
年非公开发行 A 股股票的保荐机构，对本次限售股份解除限售事项无异议。
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于京东方科技集团股份有限公
司 2021 年非公开发行 A 股股票解除限售的核查意见》之签章页）
保荐代表人签名：
______________ ______________
韩 勇 廖 玲
中信建投证券股份有限公司
首页
微信公众号
证券之星APP
