北京中岩大地科技股份有限公司
保荐机构名称：中德证券有限责任公司 被保荐公司简称：中岩大地
保荐代表人姓名：李文进 联系电话：010-5902 6959
保荐代表人姓名：单晓蔚 联系电话：0351-868 7980
现场检查人员姓名：李文进、周樾
现场检查对应期间：2021 年 1 月 1 日-2021 年 12 月 31 日
现场检查时间：2022 年 1 月 24 日-2022 年 1 月 28 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：
√
容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
范性文件和本所相关业务规则履行职责
√
披露义务
√
应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：
√
（如适用）
√
审计部门（如适用）
√
部门提交的工作计划和报告等（如适用）
√
作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等 √
（如适用）
√
况进行一次审计（如适用）
√
委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
控制评价报告（如适用）
√
了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：
√
息披露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：
√
者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
接占用上市公司资金或者其他资源的情形
√
务
√
务等情形
√
的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：
合同的资金使用审批单、付款凭证；
募集资金存放与使用的检查报告等；
√
形
√
补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或 √
者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
√
（说
益是否与招股说明书等相符
明）
（六）业绩情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：
（八）其他重要事项
现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 条所列）：
√
者风险
√
关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
在现场检查中，检查人员注意到，因受疫情影响、变更募集资金项目实施地点
等方面的原因，公司部分募集资金投资项目实施进度缓慢，保荐机构将持续关注公
司的募集资金使用情况和募投项目的实施进度，并督导公司按照《上市公司监管指
引第 2 号一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》
（2022 年修订）和《深圳证券
交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等的规定履行相
应的程序和信息披露义务。
（本页无正文，为《北京中岩大地科技股份有限公司 2021 年度定期现场检查报
告》之签字盖章页）
保荐代表人：
李文进 单晓蔚
中德证券有限责任公司
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