华润三九医药股份有限公司
按照中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）
《上市公司股权激励管理办法》
（以下简称“《管理办法》”）的有关规定，并根据华润三九医药股份有限公司（以下简称“华
润三九”或“公司”）其他独立董事的委托，独立董事姚兴田先生作为征集人就公司拟于
东征集投票权。
中国证监会、深圳证券交易所及其他政府部门未对《独立董事公开征集委托投票权报告
书》
（以下简称“本报告书”）所述内容之真实性、准确性和完整性发表任何意见，对本报告
书的内容不负有任何责任，任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。
一、征集人声明
本人姚兴田作为征集人，按照《管理办法》的有关规定和其他独立董事的委托，就本公
司拟召开的 2022 年第二次临时股东大会的股权激励相关议案征集股东委托投票权而制作并
签署本报告书。征集人保证本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实
性、准确性、完整性承担单独和连带的法律责任；保证不会利用本次征集投票权从事内幕交
易、操纵市场等证券欺诈活动。
本次征集投票权行动以无偿方式公开进行，在中国证监会指定的信息披露网站巨潮资讯
网(http://www.cninfo.com.cn)上公告。本次征集行动完全基于征集人作为上市公司独立董
事职责，所发布信息未有虚假、误导性陈述，本征集报告书的履行不会违反相关法律法规、
本公司章程或内部制度中的任何条款或与之产生冲突。
二、本次股东大会基本情况
关于本次股东大会召开的具体情况，详见公司于 2022 年 2 月 16 日在巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）和《中 国 证 券 报》、《证券时报》上披露的《华润三九医药股
份有限公司关于召开 2022 年第二次临时股东大会通知》（公告编号：2022-010）。
三、公司基本情况及本次征集事项
（一）基本情况
公司名称：华润三九医药股份有限公司
公司股票上市地点：深圳证券交易所
股票简称：华润三九
股票代码：000999
法定代表人：邱华伟
董事会秘书：周辉
公司地址：深圳市龙华区观湖街道观澜高新园区观清路 1 号
邮政编码：518000
公司电话：0755-83360999
公司传真：0755-83360999-396006
公司互联网网址：www.999.com.cn
公司电子信箱：000999@999.com.cn
（二）征集事项
由征集人针对 2022 年第二次临时股东大会中审议的以下议案向公司全体股东公开征集
委托投票权：
议案一：《关于公司 2021 年限制性股票激励计划（草案修订稿）及其摘要的议案》；
议案二：《关于公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》；
议案三：《关于提请公司股东大会授权董事会办理 2021 年限制性股票激励计划相关事宜
的议案》。
四、征集人基本情况
（一）本次征集投票权的征集人为公司现任独立董事姚兴田，其基本情况如下：
姚兴田：男，出生于 1956 年 10 月，毕业于中国药科大学药学系，高级工程师。曾任扬
州制药厂技术员、车间副主任、主任、副厂长；江苏联环药业股份有限公司董事长；江苏联
环药业集团有限公司副董事长、总经理、董事长；山西大同同兴抗生素有限公司董事长，江
苏金茂化工医药集团公司副董事长；南京大学第三届校董事会董事。曾获得“扬州市劳动模
范”
、扬州市优秀企业家、“江苏省医药系统劳动模范”等荣誉称号。现任联生药（扬州）生
物医药有限公司总经理、华润三九医药股份有限公司独立董事。姚兴田先生自 2018 年 4 月
得担任公司董事的情形。
（二）征集人目前未因证券违法行为受到处罚，未涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼
或仲裁。
（三）征集人与其主要直系亲属未就本公司股权有关事项达成任何协议或安排；其作为
本公司独立董事，与本公司董事、高级管理人员、主要股东及其关联人之间以及与本次征集
事项之间不存在任何利害关系；
（四）征集委托投票权的主体资格符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司
章程等的规定。
五、征集人对征集事项的投票
征集人作为本公司独立董事，出席了本公司于 2021 年 12 月 1 日召开的董事会 2021 年
第十二次会议、2022 年 2 月 15 日召开的董事会 2022 年第三次会议，并且对《关于公司 2021
年限制性股票激励计划（草案修订稿）及其摘要的议案》《关于公司 2021 年限制性股票激励
计划实施考核管理办法的议案》《关于提请公司股东大会授权董事会办理 2021 年限制性股票
激励计划相关事宜的议案》等相关议案投了同意票，并对相关议案发表了同意的独立意见。
六、征集方案
征集人依据我国现行法律、行政法规和规范性文件以及《公司章程》规定制定了本次征
集投票权方案，其具体内容如下：
（一）征集对象：截至 2022 年 2 月 25 日下午交易结束后，在中国证券登记结算有限责
任公司深圳分公司登记在册并办理了出席会议登记手续的公司全体股东。
（二）征集时间：自 2022 年 2 月 28 日至 2022 年 3 月 2 日 (9：00-16：30)。
（三）征集方式：采用公开方式在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上发布公告进行
投票权征集行动。
（四）征集程序和步骤
下简称“授权委托书”）。
本次征集委托投票权由公司证券与法律事务部签收授权委托书及其他相关文件：
（1）法人股东须提供下述文件（请在下述所有文件上加盖法人股东公章、法定代表人
签字）：
① 现行有效的法人营业执照复印件；
② 法定代表人身份证复印件；
③ 授权委托书原件(由法定代表人签署；如系由法定代表人授权他人签署，则须同时提
供法定代表人授权他人签署授权委托书的授权书及相关公证文件)；
④ 法人股东帐户卡复印件。
（2）个人股东须提供下述文件（请股东本人在所有文件上签字）：
① 股东本人身份证复印件；
② 股东账户卡复印件；
③ 股东签署的授权委托书原件(由本人签署；如系由本人授权他人签署，则须同时提供
本人授权他人签署授权委托书的授权书及相关公证文件)。
（3）委托投票股东按上述要求备妥相关文件后，应在征集时间内将授权委托书及相关
文件采取专人送达或挂号信函或特快专递方式并按本报告书指定地址送达；采取挂号信或特
快专递方式的，到达地邮局加盖邮戳日为送达日。
委托投票股东送达授权委托书及相关文件的指定地址和收件人为：
收件人：华润三九证券与法律事务部
联系地址：深圳市龙华区观湖街道观澜高新园区观清路 1 号
邮政编码： 518000
联系电话：0755－83360999 转证券与法律事务部
公司传真：0755－83360999-396006
请将提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股东的联系电话和联系人，并在显著
位置标明“独立董事征集委托投票权授权委托书”。
（4）由公司聘请 2022 年第二次临时股东大会进行见证的律师事务所律师将对法人股东
和自然人股东提交的前述所列示的文件进行形式审核。经审核确认有效的授权委托将由见证
律师提交征集人。
（五）委托投票股东提交文件送达后，经审核全部满足以下条件的授权委托将被确认为
有效：
文件完整、有效；
（六）股东将其对征集事项投票权重复授权委托给征集人，但其授权内容不相同的，股
东最后一次签署的授权委托书为有效，无法判断签署时间的，以最后收到的授权委托书为有
效。
（七）股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，股东可以亲自或委托代理人出席会
议。
（八）经确认有效的授权委托出现下列情形的，征集人可以按照以下办法处理：
方式明示撤销对征集人的授权委托，则征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效；
会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则征集人将认定其对征
集人的授权委托自动失效；
权中选其一项，选择一项以上或未选择的，则征集人将认定其授权委托无效。
特此公告。
征集人：姚兴田
附件：
华润三九医药股份有限公司
独立董事公开征集委托投票权授权委托书
本人/本单位作为委托人确认，在签署本授权委托书前已认真阅读了征集人为本次公开
征集投票权制作并公告的《华润三九医药股份有限公司独立董事公开公开征集委托投票权报
告书》全文、《华润三九医药股份有限公司关于召开2022年第二次临时股东大会通知》及其
他相关文件，对本次征集投票权等相关情况已充分了解。在现场会议报到登记之前，本人/
本单位有权随时按独立董事公开征集委托投票权报告书确定的程序撤回本授权委托书项下
对征集人的授权委托，或对本授权委托书内容进行修改。
本人/本单位作为授权委托人，兹授权委托华润三九医药股份有限公司独立董事姚兴田
先生作为本人/本单位的代理人出席华润三九医药股份有限公司2022 年第二次临时股东大
会，并按本授权委托书指示对以下会议审议事项行使投票权。
本人/本单位对本次征集投票权事项的投票意见：
序 赞 反 弃
议案
号 成 对 权
《关于公司2021年限制性股票激励计划（草案修订稿）及其摘要
的议案》
《关于公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法的议
案》
《关于提请股东大会授权董事会办理公司限制性股票激励计划
相关事宜的议案》
注：1.委托人对受托人的指示，以在“同意”、“反对”、“弃权”下面的方框中打“√”
为准，每项均为单选，多选无效。2.授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效；委托人为
法人的必须加盖法人单位公章。
委托人签名（签章）
：
委托人身份证号码（营业执照号码）：
委托人持股数量：
委托人证券账号：
委托人联系方式：
委托日期：
本项授权的有效期限：自签署日至公司2022年第二次临时股东大会结束。
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