天风证券股份有限公司
关于太龙电子股份有限公司
向特定对象发行股票限售股解禁上市流通的核查意见
天风证券股份有限公司（以下简称“天风证券”或“保荐机构”）作为太龙
电子股份有限公司（以下简称“太龙股份”或“公司”）2021 年向特定对象发
行股票的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳
证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第
太龙股份向特定对象发行股票限售股解禁上市流通的事项进行了核查，核查情况
及核查意见如下：
一、本次申请解除限售股份的基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意太龙（福建）商业照明股份有限公司
向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕1783 号）同意注册，公
司向特定对象发行人民币普通股（A 股）股票 21,222,839 股，发行价为每股人
民币 19.79 元，共计募集资金 419,999,983.81 元。募集资金总额扣除承销及保
荐费、律师费及审计费等发行费用 6,832,096.76 元（不含税）后，公司本次募
集资金净额为 413,167,887.05 元。上述募集资金到位情况已经华兴会计师事务
所（特殊普通合伙）验证，并出具了华兴验字[2021]21009370026 号《验资报告》。
公司向特定对象发行股票新增股份于 2021 年 8 月 18 日在深圳证券交易所创
业板上市，发行数量为 21,222,839 股，股票限售期为自新增股票上市之日起 6
个月。
截至 2022 年 1 月 31 日，公司总股本为 128,574,439 股，其中尚未解除限售
的股份数量为 66,376,519 股，占公司总股本的 51.62%，无限售条件流通股
二、申请解除股份限售股东履行承诺情况
况如下：
序号 股东名称 证券账户名称
上海中道优一企业管理中心（有限合
伙）
浙江晖鸿投资管理有限公司—晖鸿牛 浙江晖鸿投资管理有限公司—晖鸿牛头私募证券
头私募证券投资基金 投资基金
福建省元诚资产管理有限公司—元诚 福建省元诚资产管理有限公司—元诚时代 3 号私
时代 3 号私募证券投资基金 募证券投资基金
漳州开发区招科创新生态智慧创业投 漳州开发区招科创新生态智慧创业投资基金合伙
资基金合伙企业（有限合伙） 企业（有限合伙）
财通基金-龚晨青-财通基金哈德逊 99 号单一资产
管理计划
财通基金－潘宏斌－财通基金天禧定增格普特 2
号单一资产管理计划
财通基金-东兴证券股份有限公司-财通基金东兴
财通基金-悬铃增强 21 号私募证券投资基金-财通
基金悬铃 1 号单一资产管理计划
财通基金-工商银行-财通基金西湖大学定增量化
对冲 1 号集合资产管理计划
财通基金－招商银行－财通基金瑞通 1 号集合资
产管理计划
财通基金－建设银行－财通基金定增量化对冲 1
号集合资产管理计划
财通基金－工商银行－财通基金定增量化套利 1
号集合资产管理计划
财通基金－工商银行－财通基金定增量化套利 2
号集合资产管理计划
财通基金－财通证券资管智选 FOF2020001 号单一
资产管理计划－财通基金君享悦熙单一资产管理
计划
财通基金－海通证券股份有限公司－财通基金君
享佳胜单一资产管理计划
财通基金－中泰证券股份有限公司－财通基金盈
泰定增量化对冲 1 号单一资产管理计划
财通基金－中航证券有限公司－财通基金中航盈
风 1 号定增量化对冲单一资产管理计划
财通基金－中建投信托股份有限公司－财通基金
定增量化对冲 6 号单一资产管理计划
财通基金－华泰证券－财通基金定增量化对冲 5
号集合资产管理计划
财通基金－华泰证券－财通基金定增量化对冲 12
号集合资产管理计划
财通基金－工商银行－财通基金定增量化套利 8
号集合资产管理计划
上述股东承诺：自公司本次向特定对象发行股票新增股份上市首日起六个月
内不转让所认购的向特定对象发行的股票。锁定期届满后减持将遵守中国证监会
及深圳证券交易所的相关规定。
份有限公司向特定对象发行股票上市公告书》中做出的承诺一致，亦无后续追加
与股份锁定相关的承诺。
述相关承诺，不存在未履行上述承诺的情形。
公司也不存在对其违规担保的情况。本次申请解除限售股份不存在被质押、冻结
的情形。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
（一）本次解除限售股份的上市流通日期为：2022 年 2 月 18 日（星期五）。
（二）本次申请解除限售和上市流通的股份数量均为 21,222,839 股，占总
股本的 16.51%。
（三）本次解除股份限售股东共计 22 名，证券账户总数为 38 个。
（四）本次股份解除限售及上市流通具体情况：
单位：股
所持限售股 本次解除限 本次实际可上市
序号 股东名称
份总数 售股份数量 流通股份数量
上海中道优一企业管理中心（有
限合伙）
浙江晖鸿投资管理有限公司—
晖鸿牛头私募证券投资基金
福建省元诚资产管理有限公司
基金
漳州开发区招科创新生态智慧
伙）
财通基金-龚晨青-财通基金哈
德逊 99 号单一资产管理计划
财通基金－潘宏斌－财通基金
管理计划
财通基金-东兴证券股份有限公
管理计划
财通基金-悬铃增强 21 号私募
号单一资产管理计划
财通基金-工商银行-财通基金
合资产管理计划
财通基金－招商银行－财通基
金瑞通 1 号集合资产管理计划
财通基金－建设银行－财通基
管理计划
财通基金－工商银行－财通基
管理计划
财通基金－工商银行－财通基
管理计划
财通基金－财通证券资管智选
FOF2020001 号单一资产管理计
划－财通基金君享悦熙单一资
产管理计划
财通基金－海通证券股份有限
资产管理计划
财通基金－中泰证券股份有限
对冲 1 号单一资产管理计划
财通基金－中航证券有限公司
量化对冲单一资产管理计划
财通基金－中建投信托股份有
冲 6 号单一资产管理计划
财通基金－华泰证券－财通基
管理计划
财通基金－华泰证券－财通基
管理计划
财通基金－工商银行－财通基
金定增量化套利 8 号集合资产
管理计划
合计 21,222,839 21,222,839 21,222,839
四、本次股份上市流通前后股本变动结构表
股份变动前
本次变动增减 本次变动后
股份性质 （2022 年 1 月 31 日）
（股）
数量（股） 比例 数量（股） 比例
一、限售条件流通股/
非流通股
二、无限售条件流通股 62,197,920 48.38% +21,222,839 83,420,759 64.88%
三、总股本 128,574,439 100.00% - 128,574,439 100.00%
注：本次解除限售股份后的股本结构以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司最终办理
结果为准。
五、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：太龙股份本次申请解除限售股份的数量、上市流通
时间符合《公司法》、《证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深
圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引
第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规及规范性文件的要求，
持有该股份的股东已严格履行相关承诺。本次有限售条件的流通股解禁申请符合
相关规定。截至本核查意见出具之日，太龙股份对本次限售股份相关的信息披露
真实、准确、完整。
综上，保荐机构对太龙股份本次向特定对象发行股份限售股解禁上市流通的
事项无异议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《天风证券股份有限公司关于太龙电子股份有限公司向特
定对象发行股份限售股解禁上市流通的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：__________________ ________________
张兴旺 陈华
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