国元证券股份有限公司
关于正平路桥建设股份有限公司
非公开发行限售股上市流通的核查意见
国元证券股份有限公司（以下简称“国元证券”或“保荐机构”）作为正平
路桥建设股份有限公司（以下简称“正平股份”或“公司”）非公开发行股票的
保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上
市规则》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等
相关法律、法规和规范性文件的规定对正平股份本次非公开发行股票限售股份的
解除限售事项进行了审慎核查，具体核查情况如下：
一、本次限售股上市类型
本次限售股上市类型为非公开发行限售股。
（一）非公开发行限售股核准情况
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准正平路
桥建设股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2020]2221 号）核准，
公司非公开发行股票 139,619,037 股。
（二）股份登记时间及锁定期安排
公司已于 2021 年 8 月 17 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
办理完成了本次非公开发行新增股份的登记托管相关事宜。
本次发行新增股份为有限售条件流通股，发行对象所认购的股份限售期为 6
个月，将于限售期届满后的次一交易日起在上海证券交易所上市流通交易，如遇
法定节假日或休息日，则顺延至其后的第一个交易日。
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
自本次限售股形成后至今，公司未发生配股、公积金转增股本等事项，公司
股本数量未发生变化。
三、本次限售股上市流通的有关承诺
本次参与正平股份非公开发行的 21 名股东均承诺，本次非公开发行的股份
自发行结束之日起 6 个月内不得转让。
截至本核查意见出具日，本次申请解除股份限售的股东均严格履行了上述承
诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、本次限售股上市流通情况
本次限售股上市流通数量为 139,619,037 股。
本次限售股上市流通日期为 2022 年 2 月 21 日。
本次非公开发行股份限售股上市流通明细清单如下：
序 持有限售股 持有限售股占公 本次上市流通 剩余限售股
股东名称
号 数量（股） 司总股本比例 数量（股） 数量（股）
北京鸿盈瑞悦企
（有限合伙）
龙源国际投资发
展有限公司
青海威远路桥有
限责任公司
合计 139,619,037 19.9563% 139,619,037 0
五、股本变动结构表
单位：股
项目 本次上市前 变动数 本次上市后
有限售条件的流通股份 139,619,037 -139,619,037 0
无限售条件的流通股份 560,004,200 139,619,037 699,623,237
股份总额 699,623,237 0 699,623,237
六、保荐机构核查意见
正平股份本次非公开发行股票限售股份上市流通符合《上市公司证券发行管
理办法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规
则》等相关法律法规和规范性文件的要求；本次限售股份解除限售数量、上市流
通时间等均符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺；本次解
除限售股份股东严格履行了股份锁定承诺。国元证券对本次限售股份解禁上市流
通事项无异议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《国元证券股份有限公司关于正平路桥建设股份有限公司非
公开发行限售股上市流通的核查意见》之签章页）
保荐代表人：
李峻 王妍
国元证券股份有限公司
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