东兴证券股份有限公司
关于双乐颜料股份有限公司
首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见
东兴证券股份有限公司（以下简称“东兴证券”或“保荐机构”）作为双乐
颜料股份有限公司（以下简称“双乐股份”、“公司”、“发行人”）首次公开
发行股票并在创业板上市持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理
办法》、《创业板上市公司持续监管办法（试行）》、《深圳证券交易所创业板
股票上市规则》以及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上
市公司规范运作》等有关规定，对双乐股份首次公开发行网下配售限售股上市流
通事项进行了审慎核查，并出具本核查意见如下：
一、首次公开发行股票情况
根据中国证券监督管理委员会《关于同意双乐颜料股份有限公司首次公开发
行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕2057 号），双乐颜料股份有限公司获
准向社会公众发行人民币普通股（A 股）股票 2,500.00 万股，并于 2021 年 7 月
首次公开发行股票完成后，公司总股本为 100,000,000 股，其中有流通限制
及限售安排的股票数量为 76,289,954 股，占发行后总股本的比例为 76.29%，无
流通限制及限售安排的股票数量为 23,710,046 股，占发行后总股本比例为
本次上市流通的限售股全部为首次公开发行网下配售限售股份，股份数量为
部分限售股已于 2022 年 1 月 28 日锁定期届满。
自公司首次公开发行股票限售股形成至今，公司未发生因利润分配、公积金
转增等导致股本数量变动的情况。
二、申请解除股份限售股东履行承诺情况
根据公司《首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》，本次申请解
除股份限售的网下发行投资者均受限于如下限售安排：
“网下发行部分采用比例限售方式，网下投资者应当承诺其获配股票数量的
即每个配售对象获配的股票中，90%的股份无限售期，自本次发行股票在深交所
上市交易之日起即可流通；10%的股份限售期为 6 个月，限售期自本次发行股票
在深交所上市交易之日起开始计算。对应的股份数量为 1,289,954 股，占发行后
总股本的 1.29%”。
除上述承诺外，本次申请上市流通的网下配售限售股股东无其他特别承诺。
截至本核查报告出具日，本次申请解除股份限售的股东均严格履行了上述承
诺，不存在相关承诺未履行从而影响本次限售股上市流通的情况。
本次申请解除股份限售的股东均不存在非经营性占用公司资金的情形，公司
对上述股东不存在违规担保的情形。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
（一）本次解除限售股份的上市流通日期为 2022 年 2 月 16 日（星期三）；
（二）本次解除限售股东户数为 8,831 户；
（三）本次解除限售股份数量为 1,289,954 股，占公司总股本的 1.29%；
（四）本次申请解除股份限售的具体情况如下：
单位：股
限售股类型 限售股份数量 占总股本比例 本次解除限售数量 备注
首次公开发行网下
配售限售股
注：公司本次解除限售股份的股东中，无股东同时担任公司董事、监事或高级管理人员；
无股东为公司前任董事、监事、高级管理人员且离职未满半年。本次解除限售的股份不存在
被质押、冻结的情形。
四、本次解除限售前后公司的股本结构
单位：股
本次解除限售前 限售股变动数（股） 本次解除限售后
类别
数量（股） 比例 增加 减少 数量（股） 比例
一、限售条件流通
股/非流通股
首发前限售股 75,000,000 75.00% - - 75,000,000 75.00%
首发后限售股 1,289,954 1.29% - 1,289,954 - -
二、无限售条件流
通股
三、总股本 100,000,000 100.00% - - 100,000,000 100.00%
五、保荐机构的核查意见
保荐机构认为：公司本次申请解除股份限售的股东均履行了相应股份锁定承
诺；公司本次申请上市流通的网下配售限售股数量及上市流通时间符合《中华人
民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票
上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司
规范运作》等有关规定；截至本核查意见出具日，公司关于本次网下配售限售股
上市流通的信息披露真实、准确、完整。
综上，保荐机构东兴证券股份有限公司对公司本次网下配售限售股上市流通
事项无异议。
（此页无正文，为《东兴证券股份有限公司关于双乐颜料股份有限公司有限
公司首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
吴婉贞 李文天
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