江苏立华牧业股份有限公司 2021 年度向特定对象发行股票募集说明书
股票简称：立华股份 股票代码：300761
江苏立华牧业股份有限公司
（住所：江苏省武进区牛塘镇卢西村委河西村 500 号）
募集说明书
（注册稿）
保荐机构（主承销商）
（济南市市中区经七路86号）
江苏立华牧业股份有限公司 2021 年度向特定对象发行股票募集说明书
重大事项提示
发行人特别提醒投资者注意以下风险扼要提示，欲详细了解，请认真阅读本
募集说明书“第六节 与本次发行相关的风险因素”。
一、经营业绩波动风险
与同行业上市公司趋势较为一致，主要受畜禽产品价格波动风险、存货减值风险、
动物疫病风险等因素的影响，具体如下：
报告期内，公司对外销售产品主要是黄羽鸡活鸡、活猪、活鹅等，其中黄羽
鸡活鸡、活猪合计占公司营业收入的 95%以上。黄羽鸡活鸡、活猪等产品的市场
价格会受到市场供求关系等因素的影响而有所波动，进而影响公司的盈利能力，
导致公司经营业绩将有可能出现波动或大幅下滑，甚至出现亏损的风险。2020
年，受新冠疫情管控及其对消费的抑制影响，黄羽鸡的流通和消费亦受到较大不
利影响，加之行业产能高企，公司商品肉鸡全年销售均价为 11.54 元/千克，较
推进，新冠肺炎疫情对生产生活的影响逐渐减弱，黄羽肉鸡消费需求端有所回暖，
亦受行业季节性波动以及供求关系等因素影响，2021 年 1-9 月公司商品肉鸡销
售均价呈现先涨后降情形。若海外疫情输入导致国内新冠肺炎疫情出现较大反
复，或国内局部地区根据疫情情况采取进一步管控措施，黄羽鸡的流通、消费及
市场价格可能受到不利影响，公司经营业绩亦可能受到不利影响。
公司存货主要为原材料及消耗性生物资产。公司消耗性生物资产主要是在养
商品鸡、商品猪，其市场行情呈现周期性波动，存在因价格大幅下跌而计提大额
存货跌价准备的风险。例如，2020 年 6 月末受商品鸡价格下跌影响，公司于 2020
年 6 月末计提存货跌价准备 14,398.33 万元；2021 年 9 月末受原材料采购成本
上升、商品猪市场行情下行等综合因素影响，公司于 2021 年 9 月末计提存货跌
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价准备余额为 33,693.04 万元。未来，公司亦将根据各类消耗性生物资产的市场
行情及养殖成本等情况对消耗性生物资产全面测算并充分合理计提减值准备。
若未来由于政策影响、动物疫病、行业供求等因素导致养殖行业进入低谷期，
黄羽鸡、生猪市场价格大幅下跌，导致资产负债表日存货账面价值高于可变现净
值，则公司面临存货减值的风险，进而可能导致公司当期经营业绩受到较大影响，
甚至出现亏损。
动物疫病是畜牧业企业生产经营中所面临的主要风险之一。公司黄羽鸡养殖
业务面临的疫病主要是高致病性禽流感、新城疫、鸡沙门氏菌病及传染性喉气管
炎等，生猪养殖业务所面临的主要疫病是蓝耳病、猪瘟、传染性肠胃炎等。
动物疫病对于公司生产经营所带来的负面影响主要包括三个方面：（1）疫
病将导致鸡只、生猪养殖效率下降甚至死亡，直接导致公司产能下降，影响公司
的经营业绩；（2）疫情开始传播后为控制疫情发展，公司需要增加防疫投入，
包括应政府对疫区及周边规定区域实施强制疫苗接种、隔离甚至扑杀等防疫要求
导致的支出或损失；（3）疫病的发生与流行将会影响消费者的消费心理，导致
市场需求萎缩，公司产品销售价格下降甚至滞销，最终导致公司收入下降甚至出
现亏损。
若未来公司周边地区或全国范围内发生较为严重的动物疫情，公司将面临疫
情扩散所带来的产量及销售价格下降、生产成本上升，甚至产生亏损的风险。
同时，随着公司黄羽鸡及生猪养殖规模的持续扩大，若因应激反应、疾病等
原因导致的种鸡和种猪等生产性生物资产死亡数量增加，将使非流动性资产处置
损失增加，进而导致公司当期经营业绩受到影响。
二、经营模式风险
公司商品鸡采取“公司+合作社+农户”的合作养殖模式，公司委托合作农户
养殖商品鸡，公司统一向农户提供鸡苗、饲料、防疫、药品及养殖技术支持，农
户按公司养殖要求接受饲料供应、防疫、技术指导等，出栏后由公司回收进行统
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一销售，并按照公司结算与补贴政策计算农户养殖收入。公司已建立了相对完善
的内控制度与合作农户管理制度，但随着公司业务的持续增长、养殖规模的扩大，
公司人员规模和合作农户数量也将进一步增加，公司在合作农户管理等方面将面
临更大的挑战，如果公司不能持续有效地提升管理能力，将导致公司管理体系不
能完全适应业务规模的快速扩张及合作农户规模的不断增长，从而对公司未来的
经营业绩和产品质量控制造成不利影响。
为了鼓励合作农户扩大养鸡规模，提高鸡舍建设标准及自动化水平，缓解农
户资金压力并鼓励农户与公司长期合作，公司向合作农户提供建棚补贴款和农户
借款。其中，建棚补贴款按照农户合作年限及养殖棚建设标准，一次性给与合作
农户一定比例的建棚补贴款；农户借款为根据农户养殖棚建设标准，给与一定比
例的中短期借款。共建养殖棚款及摊销金额和农户借款金额随着公司养殖规模的
扩大和合作农户的增加而逐步增加。
随着合作农户的增加，共建养殖棚款及各年摊销金额逐步增加，进而可能导
致公司当期经营业绩受到影响。同时，为了防范农户提前终止合作不归还补贴款
或农户借款的情形，发行人采取了与合作农户签订抵押协议、保证协议等风险控
制措施，但仍然存在合作农户单方面违约而对公司造成经济损失的可能。
公司本次发行募集资金拟部分投资于屠宰类项目。未来随着公司肉鸡屠宰产
能的逐步释放，公司将逐步实现活鸡销售向冰鲜鸡产品销售的经营模式转型，且
屠宰业务的下游客户或销售场景将新增较多食品加工厂、连锁餐饮、商场超市等，
与现有活鸡以自然人批发商为主的销售渠道有所差异。若公司未能根据募投中屠
宰类项目的逐步建成投产情况，及时有效推进屠宰业务客户和渠道的开发和维
护，可能会导致募投中屠宰类项目无法达到预期收益等经营风险。
三、募集资金投资项目的实施风险
公司已对本次募集资金投资项目进行必要的可行性论证，本次募集资金投资
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项目具有良好市场前景和经济效益，但募集资金投资项目实际产生的经济效益、
产品的市场接受程度、销售价格、生产成本等均有可能与公司的预测存在一定差
异，项目盈利能力具有不确定性。若出现募集资金不能如期到位、项目实施的组
织管理不力、项目不能按计划完成相关用地或建设手续并开工或完工、项目投产
后疫病防控体系不完善、市场环境发生重大不利变化或市场拓展不理想等情况，
可能影响募集资金投资项目的实施效果。宏观经济波动、消费者收入和消费水平
的变化、消费心理的变化、消费者对于屠宰加工肉鸡产品的接受程度、区域市场
的竞争情况等，都有可能影响募投项目产品的市场需求和新增产能的消化，给募
集资金投资项目带来风险。
此外，募集资金投资项目投产后，当地的黄羽鸡活鸡或屠宰加工肉鸡产品供
给将有所提升，可能存在由于市场供求变化无法完全实现销售或新建产能无法充
分利用的风险；亦或是供给扩大导致价格下跌，尽管能够充分利用产能、随行就
市完全实现销售，但较低的价格可能导致公司盈利下滑甚至出现亏损。
本次募集资金投资项目实施后，公司屠宰类项目、养鸡类项目和总部基地项
目等相关的固定资产规模会随之增加，将导致相关折旧摊销增加。募集资金投资
项目产能释放及经济效益提升需要一定的时间，在项目建成投产的初期或在新增
产能无法充分利用，亦或项目经济效益不达预期等不利情况下，新增固定资产折
旧可能会对公司经营业绩产生不利影响。
本次募投项目涉及屠宰类项目、养鸡类项目等生产项目，其建成投产后需要
取得新的资质许可。截至报告期末，相关募投项目均处于建设期或尚未开工状态，
尚不具备相关资质许可的办理条件，公司将根据建设和投产进度及时依法办理相
关资质许可。虽然结合相关法律法规以及公司实际业务开展及经营资质办理情
况，公司募投项目所需经营资质的办理取得不存在障碍；但是，未来本次募投项
目仍存在因无法按计划取得相关经营资质而无法如期投产的风险。
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受行业特点及土地资源稀缺的影响，公司开展养殖业务需要大规模租用土地
等经营资产。虽然公司已按照相关法律规定履行了必要的租赁手续和相关设施地
备案手续，取得了相关主管部门出具的募投项目租用土地合规性证明，但仍存在
因租赁到期或出租方租赁意愿改变等原因导致公司不能继续承租相关土地等经
营资产的风险。
本次募投项目的投资总额 271,429.57 万元，其中拟募集资金 160,000.00 万
元，募集资金到位前已投入资金及其他资金缺口需公司使用自有资金或自筹。虽
然，公司可通过日常经营所得积累、持有的流动性强的金融资产变现、银行授信
借款等方式解决上述募投项目所需自筹资金，但仍存在由于畜禽行业周期性波
动、银行授信政策变化、公司资金调配不及时等内外部因素，导致募投项目自筹
资金无法及时到位，进而使募投项目无法按计划投产运行的风险。
四、本次发行相关风险
本次向特定对象发行股票相关事项已经 2021 年 10 月 19 日召开的公司第三
届董事会第四次会议审议通过，并经 2021 年 11 月 4 日召开的公司 2021 年第三
次临时股东大会审议通过，本次发行方案已经深圳证券交易所审核通过，仍需取
得中国证监会同意注册的批复后方可实施，最终发行方案以中国证监会准予注册
的方案为准。
本次向特定对象发行股票能否获得同意注册的时间存在不确定性。此外，本
次发行注册批准文件存在有效期期限，公司能否在注册批准文件有效期内完成发
行相关工作存在不确定性。
虽然公司已和本次发行认购对象签署了《附生效条件的股份认购协议》，并
在协议中约定了违约责任，但如果发生公司股价下跌、市场环境发生重大不利变
化等情况，或者认购对象自身财务状况发生变化，仍存在认购对象未能按协议约
定缴纳认购价款的风险。综上，本次发行存在发行失败或募集资金不足的风险。
股票市场投资收益与风险并存。股票的价格不仅受公司盈利水平和公司未来
发展前景的影响，还受投资者心理、股票供求关系、公司所处行业的发展与整合、
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国家宏观经济状况以及政治、经济、金融政策等诸多因素的影响。同时，公司本
次发行尚需履行多项审批程序，需要一定的时间方能完成。在此期间，公司股票
的市场价格可能会出现波动，直接或间接对投资者造成损失。
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发行人声明
本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺募集说明书不存在任何虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏，并保证所披露信息的真实、准确、完整。
公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证
募集说明书中财务会计报告真实、完整。
中国证监会、深圳证券交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明
其对申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对
发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何
与之相反的声明均属虚假不实陈述。
根据《证券法》的规定，证券依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发
行人自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
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特别提示
届董事会第四次会议审议通过，并经2021年11月4日召开的公司2021年第三次临
时股东大会审议通过，本次发行方案已经深圳证券交易所审核通过，仍需取得中
国证监会同意注册的批复后方可实施，最终发行方案以中国证监会准予注册的方
案为准。
决议公告日。本次发行股票的发行价格为22.71元/股，不低于本次发行定价基准
日前20个交易日公司股票交易均价（定价基准日前20个交易日股票交易均价=定
价基准日前20个交易日股票交易总额/定价基准日前20个交易日股票交易总量）
的80%。如公司股票在本次发行定价基准日至发行日期间发生派息、送股、资本
公积金转增股本等除权、除息事项，则本次向特定对象发行股票的发行价格将进
行相应调整。
股（含本数），未超过本次发行前公司总股本的30%，即121,164,000股。最终发
行数量由董事会根据股东大会的授权、中国证监会相关规定及实际认购情况与保
荐机构（主承销商）协商确定。若公司在本次向特定对象发行股票前发生派息、
送股、资本公积金转增股本等除权、除息事项，本次发行的股票数量将作相应调
整。
发行费用后用于屠宰类项目、养鸡类项目、总部基地项目及补充流动资金。在本
次向特定对象发行股份募集资金到位之前，公司将根据募集资金投资项目进度的
实际情况以自筹资金先行投入，并在募集资金到位后按照相关法规规定的程序予
以置换。
若本次发行实际募集资金净额低于拟投入募集资金额，公司将根据实际募集
资金净额，在符合相关法律法规的前提下，按照项目实施的具体情况，调整并最
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终决定募集资金的具体投资项目、优先顺序及各项目的具体投资额，募集资金不
足部分由公司自筹解决。
联交易，本次向特定对象发行股票完成后，程立力先生认购的股份自本次向特定
对象发行结束之日起18个月内不得转让。本次发行前，公司的控股股东为程立力
先生，实际控制人为程立力和沈静夫妇。本次发行完成后，公司控股股东和实际
控制人不会发生变化。
共享。
配政策的连续性和稳定性，不断回报广大投资者。公司现有的《公司章程》中的
利润分配政策符合《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》《上市
公司监管指引第3号——上市公司现金分红》等相关法律法规的要求。公司于2021
年10月19日召开的第三届董事会第四次会议审议通过了《江苏立华牧业股份有限
公司未来三年（2021-2023年）股东回报规划》，该议案已经2021年11月4日召开
的2021年第三次临时股东大会审议通过。
关注本次发行摊薄股东即期回报的风险，虽然本公司为应对即期回报被摊薄风险
而制定了填补回报措施，但所制定的填补回报措施不等于对公司未来利润做出保
证。投资者不应据此进行投资决策，投资者据此进行投资决策造成损失的，公司
不承担赔偿责任。提请广大投资者注意。具体情况详见本募集说明书“第七节 与
本次发行相关的声明”。
否通过中国证监会的准予注册尚存在不确定性，提醒投资者注意相关风险。
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险因素”。
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目 录
七、本次发行方案取得有关主管部门批准的情况以及尚需呈报批准的程序
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第四节 关于本次募集资金使用的可行性分析及前次募集资金使用情况 .... 102
二、本次募集资金投资项目涉及立项、土地、环保等有关审批、批准或备
一、本次发行完成后，上市公司的业务及资产的变动或整合计划...... 146
三、本次发行完成后，上市公司与发行对象及发行对象的控股股东和实际
四、本次发行完成后，上市公司与发行对象及发行对象的控股股东和实际控
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释 义
本募集说明书中，除非文义另有所指，下列简称和术语具有如下含义：
一、基本术语
本公司、公司、发行人、
指 江苏立华牧业股份有限公司
立华股份
本次发行、本次向特定
指 本次向特定对象发行股票
对象发行
《江苏立华牧业股份有限公司 2021 年度创业板向特定对象
募集说明书 指
发行股票募集说明书》
国务院 指 中华人民共和国国务院
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
深交所 指 深圳证券交易所
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《公司章程》 指 《江苏立华牧业股份有限公司章程》
保荐机构（主承销商）、
指 中泰证券股份有限公司
保荐机构、主承销商
致同会计师事务所 指 致同会计师事务所（特殊普通合伙）
发行人律师 指 北京市中伦律师事务所
江苏立华牧业有限公司，为江苏立华牧业股份有限公司前
立华有限 指 身，曾用名武进市立华畜禽有限公司、常州市立华畜禽有限
公司
合肥立华 指 合肥立华畜禽有限公司
徐州立华 指 徐州市立华畜禽有限公司
常州四季 指 常州市四季禽业有限公司
嘉兴立华 指 嘉兴立华畜禽有限公司
江苏育种（原江苏兴牧） 指 江苏立华育种有限公司（原江苏兴牧农业科技有限公司）
阜阳立华 指 阜阳市立华畜禽有限公司
泰安立华 指 泰安市立华畜禽有限公司
惠州立华 指 惠州市立华家禽有限公司
常州天牧 指 常州市天牧家禽有限公司
宿迁立华 指 宿迁市立华牧业有限公司
洛阳立华 指 洛阳市立华畜禽有限公司
扬州立华 指 扬州市立华畜禽有限公司
潍坊立华 指 潍坊市立华牧业有限公司
安庆立华 指 安庆市立华牧业有限公司
台州立华 指 台州立华牧业有限公司
立华食品 指 江苏立华食品有限公司
连云港立华 指 连云港立华牧业有限公司
自贡立华 指 自贡市立华牧业有限公司
湘潭立华 指 湘潭立华牧业有限公司
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丰县立华 指 丰县立华牧业有限公司
韶关立华 指 韶关立华牧业有限公司
仓实商贸 指 常州仓实商贸有限公司
安顺立华 指 安顺市立华牧业有限公司
安远立华 指 安远立华牧业有限公司
扬州兴华 指 扬州市兴华牧业有限公司
常州兴华 指 常州市兴华牧业有限公司
扬州阳雪 指 扬州阳雪食品有限公司
常州志华 指 常州市志华牧业有限公司
南京兴华 指 南京市兴华牧业有限公司
常州年华 指 常州市年华牧业有限公司
泰安阳雪 指 泰安市阳雪食品有限公司
潍坊阳雪 指 潍坊市阳雪食品有限公司
南阳立华 指 南阳市立华牧业有限公司
南雄立华 指 南雄市立华牧业有限公司
安顺阳雪 指 安顺市阳雪食品有限公司
河源华盛 指 河源市华盛科朗现代农业有限公司
宿迁三利 指 宿迁市三利养殖有限公司
江苏三瑞 指 江苏三瑞农业开发有限公司
宜兴德瑞 指 宜兴市德瑞农业科技有限公司
江苏永康 指 江苏省永康农牧科技有限公司
江苏德顺 指 江苏德顺畜禽有限公司
仓华商贸 指 江苏仓华商贸有限公司
奔腾牧业 指 常州市奔腾牧业技术服务中心（有限合伙）
天鸣农业 指 常州市天鸣农业技术服务中心（有限合伙）
聚益农业 指 常州市聚益农业技术服务中心（有限合伙）
昊成牧业 指 常州市昊成牧业技术服务中心（有限合伙）
沧石投资 指 深圳市沧石投资合伙企业（有限合伙）
报告期、最近三年一期 指 2018 年度、2019 年度、2020 年度及 2021 年 1-9 月
报告期各期末 指 2018 年末、2019 年末、2020 年末及 2021 年 9 月末
元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元
二、专业术语
商品代肉鸡、商品鸡、 由父母代肉种鸡产蛋孵化成的商品代苗鸡养成后的肉鸡，是
指
商品肉鸡 公司黄羽鸡业务的主要产品
经育雏育成后产蛋，其蛋孵化出的苗鸡即商品代肉苗鸡，具
父母代肉种鸡 指
有良好的肉用遗传特征
祖代肉种鸡 指 经育雏育成后产蛋，其蛋孵化出父母代肉苗鸡
是在原种鸡和祖代种鸡之间的一个代次，专门用于生产祖代
曾祖代肉种鸡 指 种鸡的生产群，不再进行原种鸡繁育，为获得最佳的杂交优
势而按照设计进行杂交生产，提供祖代种鸡
淘汰种鸡、淘汰鸡 指 因繁殖性能低下导致失去种用价值的种鸡
公司自建具有简易钢结构顶棚的钢筋混凝土平台，主要用途
销售平台/平台 指 为公司回收其委托农户养殖的商品代黄羽鸡，并经分拣员分
拣、过磅后，交付公司黄羽鸡客户并结算价款
黄羽鸡业务 指 产品包括商品肉鸡、淘汰种鸡、鸡苗、蛋品、冻品等产品
存栏量 指 某一时点实际存养的畜、禽数量
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主要指我国地方品种，具有生长周期长、饲料转化率低等特
黄羽肉鸡 指 点，主要品种有岭南黄鸡、新广黄鸡、雪山草鸡等，主要适
用于中式烹饪
从国外引进的白羽肉鸡，具有生长快、体型大、饲料报酬高
白羽肉鸡 指 等特点，主要品种有艾维茵、AA+、罗斯 308、科宝等，主要
适用于西式烹饪
商品肉猪、商品猪 指 由父母代种猪繁育的商品代仔猪养成后的肉猪
生猪业务 指 生猪业务的产品包括商品猪、淘汰种猪、仔猪等
淘汰种猪、淘汰猪 指 因繁殖性能低下导致失去种用价值的种猪
注：本募集说明书若出现合计数与各分项数值直接相加之总和在尾数上存在差异的情况，该等差异均为采
用四舍五入运算法则所造成。
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第一节 发行人基本情况
一、发行人基本情况
公司名称 江苏立华牧业股份有限公司
英文名称 JIANGSU LIHUA ANIMAL HUSBANDRY CO., LTD.
注册地址 常州市武进区牛塘镇卢西村委河西村500号
注册资本 40,388.00万元
股票简称 立华股份
股票代码 300761
股票上市地 深圳证券交易所
成立时间 1997年6月19日
法定代表人 程立力
联系电话 0519-86350908
传真 0519-86350676
邮政编码 213168
办公地址 常州市武进区牛塘镇卢西村委河西村500号
统一社会信用代码 91320400725219448Q
电子邮箱 ir@lihuamuye.com
许可项目：种畜禽生产；种畜禽经营；家禽饲养；粮食收购；
活禽销售（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展
经营范围 经营活动，具体经营项目以审批结果为准）一般项目：饲料添
加剂销售；饲料原料销售（除依法须经批准的项目外，凭营业
执照依法自主开展经营活动）
二、股权结构、控股股东及实际控制人情况
（一）本次发行前公司的股本结构
截至 2021 年 9 月 30 日，公司总股本为 40,388.00 万股，股本结构如下：
股权性质 股份数量（股） 持股比例
一、有限售条件股份 284,118,825.00 70.35%
高管锁定股 8,493,825.00 2.10%
首发前限售股 275,625,000.00 68.24%
二、无限售条件股份 119,761,175.00 29.65%
三、股份总数 403,880,000.00 100.00%
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（二）前十大股东持股情况
截至 2021 年 9 月 30 日，公司前十名股东持股情况如下：
序 持股 持有限售
股东名称 股东性质 持股总数（股）
号 比例 股数（股）
合计 - 76.46% 308,814,095 275,922,700
（三）控股股东及实际控制人
截至2021年9月30日，程立力直接持有公司9,415万股股权，占总股本23.31%；
此外，程立力为公司股东天鸣农业（直接持有公司10.49%股份）、聚益农业（直
接持有公司4.33%股份）、昊成牧业（直接持有公司4.33%股份）、沧石投资（直
接持有公司2.60%股份）之普通合伙人及执行事务合伙人，程立力夫人沈静为公
司股东奔腾牧业（直接持有公司21.66%股份）之普通合伙人及执行事务合伙人。
程立力通过直接及间接方式控制公司股份比例达45.06%，系公司控股股东。程立
力及沈静通过直接及间接方式控制公司股份比例达66.72%，系公司实际控制人。
具体股权结构如下图：
沈静 程立力
执行事务 执行事务 执行事务 执行事务
合伙人 合伙人 合伙人
奔腾牧业 天鸣农业 昊成牧业 聚益农业 沧石投资
立华股份
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三、所处行业的主要特点及行业竞争情况
发行人主营业务为黄羽肉鸡的养殖、屠宰加工和销售，以及商品肉猪及肉鹅
的养殖和销售。按照中国证监会公布的《上市公司行业分类指引（2012 年修订）》，
发行人主营业务属于畜牧业，行业代码为 A03。
（一）行业发展概况及趋势
公司所处的细分行业主要为黄羽鸡养殖业和生猪养殖业两大领域，行业发展
情况分析如下：
黄羽肉鸡是我国自主培育的肉鸡品种。黄羽肉鸡具有品种繁多、生长周期长、
价格较高的特点，其肉质口感鲜美，更适用于我国传统的烹调和饮食习惯。
黄羽鸡养殖体系依据所养殖肉鸡遗传性状及代次，可以分为曾祖代、祖代、
父母代、商品代：曾祖代及祖代多为纯种，具有血统纯正、遗传性能良好等特点，
主要用于优质种鸡的选育扩繁；父母代种鸡多为二元杂交品种，具有品种繁多、
遗传性能良好等特点，主要用于杂交培育优质商品代鸡苗；商品代主要为三元杂
交品种，具有生产性能良好、品种繁多等特点，主要用于鸡肉产品深加工及终端
消费者消费。
公司黄羽鸡养殖业务所处行业产业链以“曾祖代种鸡——祖代种鸡——父母
代种鸡——商品代肉鸡”的多元代次繁育体系为基础，自行培育优质黄羽鸡品种，
通过合作养殖方式饲养商品代黄羽鸡，目前公司以黄羽鸡活鸡为主要最终产品，
为应对禽流感不定期的发生，平滑市场周期波动对企业利润的影响，公司已在布
局屠宰加工业务，加强品牌营销策划，探索电商、门店销售渠道建设，通过网上
商城下单、产品直配终端等方式，提高销售效益。
近年来，我国肉鸡养殖行业逐渐由散养向规模化养殖、一体化养殖等方向转
变，行业规模化程度不断提高。受宏观经济增速放缓、禽流感疫情、环保拆迁禁
养等因素影响，对养殖企业的生物防疫能力、养殖效率、成本控制提出了更高的
要求，相比散户及中小养殖企业，大型养殖企业拥有更严格的生物防疫措施、更
高效的养殖效率，同时通过规模化采购有效降低原料成本。同时，散户在面对禽
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流感等突发事件时，抗风险能力较弱、亏损严重，而选择退出或加入“公司+合
作社+农户”或“公司+农户”模式。
我国饲养生猪品种主要以国外引进的长白、大约克夏、杜洛克等品种为主。
与黄羽鸡相近，我国生猪养殖体系也由曾祖代、祖代、父母代、商品代组成。其
中曾祖代、祖代多为纯种或二元杂交品种，主要用于品种培育与扩繁；父母代多
为二元或三元杂交品种，主要用于繁育商品代；商品代多为三元或多元杂交品种，
主要用于猪肉产品加工及终端消费者消费。
公司生猪业务所处产业链以“祖代种猪——父母代种猪——商品猪”的多元
代次繁育体系为基础，引入优质种源，自育自繁优质商品代猪苗，通过“公司+
基地+农户”的合作养殖模式养殖商品猪，以商品猪活猪为最终产品。
我国生猪养殖行业长期以散养为主，规模化程度较低，具有小农生产特点。
近年来，随着对生猪养殖行业的环保要求越发严格，中小散户退出生猪养殖，加
上生猪价格的波动性和周期性的影响，全国生猪出栏量略有下降。2019 年，受
环保政策、规模化养殖趋势、“非洲猪瘟”等因素叠加影响，我国生猪存栏量和
出栏量均出现较大幅度减少，分别同比下降 27.50%和 21.57%。
（1）市场规模持续增长
我国人口、居民收入的增长及消费结构的变化将拉动肉类消费的持续增长，
近 20 年来，我国人口数量和居民收入均持续增长，从而拉动了消费者对动物蛋
白需求量的增加。猪肉是符合我国居民传统饮食习惯的肉类产品，深受群众喜爱，
目前我国猪肉的人均消费量仍低于欧洲和美国，依旧存在一定增长空间；另外，
随着居民生活水平的提高，食品的健康属性将成为居民关注的重点问题，而鸡肉
具有高蛋白、低胆固醇、低脂肪和低热量等特点，是在世界范围内被广泛接受的
减脂、健康食品。因此，预期下游需求量的增加将会推动肉鸡和生猪养殖行业规
模的持续增长。
（2）市场集中度进一步提升
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我国养殖业规模化经营起步相对较晚，规模化、标准化程度较低，体现在行
业集中度较低、养殖设备及设施较差、育种设备落后等方面。近年来，随着 2013
年《畜禽规模养殖污染防治条例》、2014 年新《环保法》、2016 年《“十三五”
生态环境保护规划》等法规政策的颁布与实施、2018 年起环保税的征收、各地
方禁养区与限养区的划定以及国家环保排查的逐渐深入，畜牧业逐渐进入环保高
压期。大型规模化养殖企业相较于中小型养殖企业、养殖户具备资金、成本优势，
可以投入充足的资金升级、改造环保设备设施、寻找适养的畜禽养殖土地、保持
良好的成本控制能力，在行业变革中处于竞争优势地位，随着中小型养殖企业（养
殖户）将逐步退出行业竞争，行业集中度提升成为确定性趋势。
（3）注重全产业链发展
畜牧业的全产业链发展是指向上游的育种科技延伸、向下游的屠宰和食品加
工行业发展。全产业链发展的畜牧养殖企业可以降低成本、平滑市场周期带来的
利润波动、更好地把控质量标准，是行业发展的未来趋势。
畜禽的育种是畜牧业的源头，处于畜禽科技创新链的顶端，是决定畜禽产业
发展的最重要的生产要素，其在畜禽产业链中的基础、核心地位，决定了畜禽育
种是国家战略性、基础性核心科技产业，对保障我国畜禽产品供给安全具有重要
意义。国家十四五规划特别指出要瞄准生物育种在内的前沿领域，实施一批具有
前瞻性、战略性的国家重大科技项目。畜禽育种也是各畜禽养殖企业经营发展的
根基和保障，自主拥有先进育繁体系的企业更能保障自身的经营安全性和稳定
性，其优质品种在成活率、料肉比等经济、性状指标上的领先可以提高企业的利
润空间、增强市场竞争力。因此，近年来，具备畜禽育种能力的企业，越来越重
视畜禽育种品种的知识产权。
随着市场前景持续向好以及行业快速发展，同时为了平滑市场周期波动对企
业利润的影响，国内实力较强的养殖企业逐渐向下游延伸至屠宰和食品加工业
务，屠宰加工业也逐步向规范化、规模化发展。未来随着政府对养殖行业的环保
要求、广大消费者对于产品品质和安全以及购买和食用便利性的要求将进一步提
升，肉鸡养殖行业及生猪养殖行业集中屠宰、以冰鲜或冷冻产品进行销售的占比
将进一步上升。
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（二）行业经营模式及特点
我国黄羽鸡和生猪养殖业主要包括散养和规模养殖，规模养殖又可分为自养
模式和代养模式。
散养模式主要是散养户利用自有劳动力和场地进行小规模养殖。该种模式主
要以家庭为养殖单位，养殖量非常有限，受行业周期性影响较大，疫病防治水平
低、质量安全存在隐患。
自养模式是由企业自建、管理和运营标准化养殖基地，整个养殖过程均在企
业养殖基地内完成。该模式具有土地利用率高、生物安全性好、养殖效率高、环
保处理好等优势。但是，相应的具备资金需求大、土地征用难、疫病风险集中等
问题，自养模式的肉鸡品质与口感相对较差。
代养模式下，养殖企业与养殖农户合作，凭借自身资金和技术优势，统一向
农户提供鸡苗、仔猪、饲料、防疫、药品及养殖技术支持，农户按企业养殖要求
接受饲料供应、防疫、技术指导等，出栏后由该企业以统一价格进行回收。目前，
代养模式主要包括“公司+农户”、“公司+基地+农户（或家庭农场）”、“公
司+合作社+农户”等具体代养模式。
目前公司在黄羽鸡及肉鹅业务中采取“公司+合作社+农户”的合作养殖模
式，在生猪养殖业务中主要采取“公司+基地+农户”的合作养殖模式。
（1）周期性
养殖业行业集中度较低，散养户数量大，存在较为明显的强周期性，体现为
“供给不足—市场价格上涨—养殖规模扩大—供给过剩—市场价格下跌—养殖
规模缩减—供给不足”的循环。近年来，受环保要求、禁养区划定、禽流感疫情、
非洲猪瘟疫情、猪肉的供求关系、新冠肺炎疫情等因素影响，肉鸡和生猪的市场
供求关系和市场价格亦受到重要影响。
（2）季节性
传统家庭散养模式下，不同季节温度、湿度等外界环境的差异会对畜禽的生
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长、产蛋、产仔等产生一定影响，季节性因素对散户养殖影响相对较大；规模化
养殖模式下，由于温度、湿度调节设备的运用，季节性影响相对较小。在下游消
费方面，季节性因素对于养殖业的影响主要与消费者消费习惯有关，秋冬季节尤
其是春节期间的鸡肉和猪肉消费需求相对较高。
（3）区域性
肉鸡养殖业不同品种的生产、消费具有区域性特征。受历史渊源、饮食文化、
消费习惯等影响，我国肉鸡的生产与消费呈现“北白鸡、南黄鸡”的现状，黄羽
鸡养殖主要集中在两广、西南、两湖、华东等黄河以南地区。由于各地品种资源、
饮食习惯和消费方式的差异，黄羽鸡各品种的主产区、主消费区也存在差异，例
如两广地区以慢速鸡为主，长江中下游地区以中速及快速鸡为主。
生猪养殖行业由于受到饲料资源、劳动力资源以及消费市场的导向，主要集
中于沿江沿海，分布长江沿线、华北沿海以及部分粮食主产区。2019 年，四川、
湖南、河南、云南、湖北、山东、河北、广东、江西、广西为国内排名前十的生
猪产区，合计产量达全国产量的 64.45%。
（三）行业竞争情况
我国肉鸡分为黄羽鸡和白羽鸡两大类。黄羽肉鸡是我国自主培育的肉鸡品
种，具有品种繁多、价格较高、更适于中式烹调等特点。白羽鸡为进口品种，具
有生长速度快、料肉比较低、产肉量多等特点，适合工业规模化生产，但是口感
欠佳。报告期内，公司主要的肉鸡产品为商品代黄羽肉鸡。
目前，肉鸡养殖行业市场集中度不高，以中小企业为主。我国肉鸡养殖行业
的主要企业有立华股份、温氏股份、圣农发展、民和股份、仙坛股份、湘佳股份
等。其中，立华股份、温氏股份和湘佳股份从事黄羽肉鸡养殖；其余上述企业均
主要从事白羽肉鸡养殖。
根据中国畜牧业协会禽业分会的统计，2018 年至 2020 年我国黄羽肉鸡的出
栏量分别为 39.63 亿只、45.59 亿只和 44.32 亿只，同期公司商品鸡出栏量分别
为 2.65 亿只、2.94 亿只和 3.29 亿只，约占全国出栏总数的 6.69%、6.45%和 7.42%，
出栏量及市场占比位居全国第二，公司的行业地位未发生重大变化。
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与肉鸡养殖业类似，我国生猪养殖业规模化经营起步相对较晚，以散户和中
小养殖企业为主，养殖与育种设备设施投入不足，导致我国养殖业的规模化、标
准化程度较低。
规模化生猪养殖企业相较于散户及中小型养殖企业具备资金、成本优势，可
以投入充足的资金升级、改造环保设备设施、寻找适养的畜禽养殖土地、保持良
好的成本控制能力，同时其具备更完备的疾病防疫机制，可以更好地防范疫情风
险，实现长期稳定的发展。因此，环保压力、防疫能力、土地、养殖成本和资金
等因素均会不断倒逼着我国养殖业走向规模化、标准化，散户及中小型养殖企业
将逐步退出行业竞争。
四、主要业务模式、产品或服务的主要内容
（一）公司主营业务
公司的主营业务为黄羽肉鸡的养殖、屠宰加工和销售，以及商品肉猪及肉鹅
的养殖和销售。
公司的主要产品为黄羽商品鸡和商品猪，产品的销售客户群体为批发商、屠
宰厂、食品加工企业等，最终通过批发市场、农贸市场、商超、电商平台以及自
营生鲜门店等途径供应给消费者。报告期内，公司黄羽鸡类业务及生猪类业务销
售收入占营业收入的比例均保持在 98%以上，主营业务收入具体构成如下：
单位：万元
项 目
金额 占比 金额 占比 金额 占比 金额 占比
黄羽鸡 714,381.59 89.70% 768,107.32 89.20% 843,459.61 95.13% 660,213.03 91.56%
其中：商品肉鸡 684,983.02 86.01% 733,094.05 85.13% 804,782.22 90.76% 630,393.24 87.42%
生猪 74,666.44 9.38% 85,726.84 9.96% 33,434.34 3.77% 51,475.06 7.14%
鹅 7,322.68 0.92% 7,279.59 0.85% 9,772.42 1.10% 9,422.19 1.31%
合 计 796,370.71 100.00% 861,113.75 100.00% 886,666.37 100.00% 721,110.28 100.00%
注：黄羽鸡产品包括商品肉鸡、冰鲜及冰冻品、淘汰鸡、蛋品等。
（二）主要经营模式
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公司采购的主要原料是玉米、豆粕等饲料原料以及药品疫苗，实行“本部集
中采购，片区采购中心辅助”的采购模式。
公司设立了由主管采购的副总裁、采购部负责人、技术部负责人、饲料生产
相关人员组成的采购领导小组，根据各生产部门、饲料部和各药品仓库每月度采
购计划，制定总采购计划和资金预算，交由总裁办公室审核，最终确定采购计划。
公司采购部负责采购计划的具体实施，并承担公司本部及各子公司统一采购工
作。同时，为充分掌握各地原材料价格信息，公司成立了片区采购中心，由公司
采购部统一管理。
公司建立了完善的采购业务管理制度体系和监督体系，在饲料原料采购上紧
盯国内外大宗原材料的行情走势，在药品疫苗采购上采用集中投标方式，充分发
挥了集中采购的成本优势，并有效保证了采购产品的质量。
（1）黄羽鸡及鹅养殖业务
公司在商品鸡、商品鹅养殖业务上实行紧密的“公司+合作社+农户”合作模
式，公司负责繁育、种苗和饲料生产、药品疫苗采购等养殖物料，全程提供养殖
技术指导，并负责成品鸡回收与销售；合作农户负责提供符合要求的养殖场地、
养殖设施和劳动力。合作农户接受公司委托养鸡，应同时加入与公司有合作关系
的专业合作社。公司出资设立风险基金，所有权归合作社，以此承担大部分自然
灾害或重大疫病风险造成的损失。商品鸡及商品鹅达到上市日龄后，公司回收进
行统一销售，并按照公司结算与补贴政策计算农户养殖收入。
引入合作社这一新型农户自治组织，并支持、鼓励合作社在合作养殖中承担
风险基金管理、组织农户互助自律等职能，在有效地调动农户提高生产成绩、进
行诚信经营的主观能动性同时，一定程度降低了公司在合作养殖模式下所面临的
生产经营风险。
（2）生猪养殖业务
报告期内，公司商品猪饲养以“公司+基地+农户”的合作养殖模式为主，即
将农户集中在公司建设的大型养殖基地，公司对农户进行集中管理。公司负责提
供猪舍、猪苗、饲料、药品疫苗等物料供应及销售环节的管理，并负责制定商品
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猪饲养环节所需的各项管理制度、规定和技术标准。合作养殖农户负责提供劳动
力，以及到公司指定地点领取物料、交付产品等所需要的费用。
“公司+基地+农户”的合作养殖模式有利于公司培养专业农户，提高养殖效
率，保证了公司商品猪产品质量与食品安全。公司最终根据农户养殖成绩，向农
户支付与其养殖能力、人力劳动相匹配的养殖收入。同时，公司自建的商品猪养
殖基地远离人群密集区域与其他商品猪养殖场所，且公司对农户进行封闭管理，
能够有效隔离疫病传播。此外，公司对农户的养殖操作能够实时监控，极大地降
低了农户违规养殖的风险。
公司商品肉鸡销售工作由公司营销部统一管理，各子公司销售部具体执行，
公司的毛鸡销售主要通过各子公司的销售平台进行。公司大部分商品肉鸡由批发
商经屠宰后通过农产品批发市场或农贸市场、商超等终端销售给消费者，一部分
由全资子公司立华食品自行屠宰加工成冰鲜鸡和冰冻鸡肉产品后，经下游批发
商、电商、商超或公司经营的生鲜门店进行线上线下销售。另外，各分子公司通
过与第三方合作进行生鲜鸡的加工，下沉拓展和建立零售渠道，扩大公司生鲜鸡
品牌的直接影响力。报告期内，公司注册成立了多家冰鲜鸡加工企业，计划利用
江苏立华食品积累的冰鲜鸡生产管理和销售经验，在各一体化养鸡子公司所在地
加快建设黄羽鸡屠宰产能，布局全国各销售区域的生鲜鸡销售渠道。
公司商品猪销售工作由公司营销部统一管理，养猪公司销售部具体执行。商
品猪直接销售给屠宰加工企业或通过批发商销售给屠宰加工企业。
（三）主要原材料和能源的供应情况
公司采购的主要原料是玉米、豆粕、小麦等饲料原料，报告期内主要原料的
具体采购情况如下：
年度 类别 采购金额（万元） 占比 数量（吨） 单价（元/吨）
玉米 54,082.54 8.98% 194,224.33 2,784.54
合计 286,730.73 47.64% 1,066,267.94 -
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年度 类别 采购金额（万元） 占比 数量（吨） 单价（元/吨）
豆粕 84,614.54 13.83% 293,368.11 2,884.24
小麦 66,604.47 10.89% 283,677.13 2,347.90
合计 380,134.92 62.13% 1,622,544.57 -
玉米 211,782.48 46.99% 1,088,021.26 1,946.49
豆粕 82,991.69 18.41% 284,679.19 2,915.27
小麦 5,996.32 1.33% 28,923.06 2,073.20
合计 300,770.49 66.73% 1,401,623.51 -
玉米 185,838.55 45.84% 973,079.47 1,909.80
豆粕 66,619.62 16.43% 204,563.63 3,256.67
小麦 2,722.25 0.67% 13,706.58 1,986.09
合计 255,180.42 62.95% 1,191,349.68 -
玉米、小麦、豆粕是主要的饲料原料成分，其中玉米、小麦为能量类原料且
一定程度上可相互替代，豆粕为蛋白类原料，公司根据各种原料市场价格波动情
况调整饲料配方。
公司生产所消耗的能源主要是电、煤、生物质燃料和天然气，公司生产所需
电力从当地供电部门稳定取得；煤、生物质燃料主要从各子公司所在地就近采购，
由于环保要求的提高，部分子公司采购天然气等其他燃料代替煤。报告期内，主
要能源消耗情况如下：
单位：万元
项目名称 2021 年 1-9 月 2020 年度 2019 年度 2018 年度
电 6,013.07 6,722.79 5,119.34 5,146.42
煤 356.57 426.79 574.89 735.64
生物质燃料 309.46 440.71 481.84 777.51
天然气 1,728.14 1,981.12 1,499.57 1,104.37
合 计 8,407.25 9,571.40 7,675.65 7,763.95
营业成本 747,469.07 788,161.47 639,470.39 551,934.24
占当期营业成本比例 1.12% 1.21% 1.20% 1.41%
（四）主要产品的生产和销售情况
报告期内，公司主要产品的产能与产量情况如下：
项 目 2021 年 1-9 月 2020 年度 2019 年度 2018 年度
商品鸡产能（万只） 35,884.03 45,031.23 36,272.47 32,518.69
商品鸡产量（万只） 27,794.53 32,934.21 29,374.26 26,522.36
商品鸡产能利用率 77.46% 73.14% 80.98% 81.56%
商品猪产能（万头） 107.80 110.65 79.57 43.16
商品猪产量（万头） 25.71 18.42 15.66 38.03
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商品猪产能利用率 23.85% 16.65% 19.68% 88.12%
注 1：商品鸡产能为根据公司各年末合作农户饲养面积及平均存栏密度、平均饲养批次计算；
注 2：商品猪产能为根据公司各年末各基地平均饲养面积及平均存栏密度、平均饲养批次计算；
注 3：产能利用率=商品鸡或猪产量/商品鸡或猪产能；
注 4：报告期内公司商品鸡产量包括向立华食品销售的属于合并范围内交易的商品鸡数量;
注 5：上表 2021 年 1-9 月的产能系按照全年预测产能以前三季度进行折算。
由于活禽难以储存，因此公司各年商品鸡和商品猪的产销率均为 100%，各
年期初及期末存栏商品鸡为未达到上市销售状态的商品鸡和商品猪。报告期内，
公司商品鸡的产能利用率维持在较高水平，商品猪产能利用率在 2019 年度和
防控措施，通过加大淘汰弱苗、降低生产密度等方式尽量降低风险，以及外购种
猪运输受限等因素影响了公司母猪补栏，使得公司商品肉猪出栏减少所致。未来，
随着非洲猪瘟的逐渐缓解，以及公司母猪存栏量的不断提升，公司商品猪产量及
销量也将逐渐增加。
报告期内，公司主营业务收入分产品构成如下所示：
单位：万元
项 目
金额 占比 金额 占比 金额 占比 金额 占比
黄羽鸡 714,381.59 89.70% 768,107.32 89.20% 843,459.61 95.13% 660,213.03 91.56%
其中：商品肉鸡 684,983.02 86.01% 733,094.05 85.13% 804,782.22 90.76% 630,393.24 87.42%
生猪 74,666.44 9.38% 85,726.84 9.96% 33,434.34 3.77% 51,475.06 7.14%
鹅 7,322.68 0.92% 7,279.59 0.85% 9,772.42 1.10% 9,422.19 1.31%
合 计 796,370.71 100.00% 861,113.75 100.00% 886,666.37 100.00% 721,110.28 100.00%
注：黄羽鸡产品包括商品肉鸡、冰鲜及冰冻品、淘汰鸡、蛋品等。
报告期内，公司主营业务收入分地区构成如下所示：
单位：万元
项 目
金额 占比 金额 占比 金额 占比 金额 占比
华东地区 568,145.20 71.34% 645,544.38 74.97% 667,960.66 75.33% 558,098.33 77.39%
华南地区 110,343.58 13.86% 101,323.13 11.77% 100,386.45 11.32% 84,984.95 11.79%
华中地区 63,730.43 8.00% 68,489.02 7.95% 75,789.95 8.55% 52,727.59 7.31%
西南地区 54,151.49 6.80% 45,757.22 5.31% 42,529.32 4.80% 25,299.41 3.51%
合 计 796,370.71 100.00% 861,113.75 100.00% 886,666.37 100.00% 721,110.28 100.00%
报告期内，公司主要产品的销售价格变动情况如下：
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单位：元/公斤
项 目
销售单价 变化幅度 销售单价 变化幅度 销售单价 变化幅度 销售单价
商品鸡 12.62 9.36% 11.54 -20.74% 14.56 9.89% 13.25
商品猪 19.95 -38.12% 32.24 112.81% 15.15 24.08% 12.21
注：2021 年 1-9 月商品鸡和商品猪销售单价变化幅度为 2021 年 1-9 月销售均价相对 2020 年度销售均
价的变化幅度。
（五）主要固定资产情况
公司固定资产主要包括房屋及建筑物、机器设备、运输设备、办公设备及其
他。截至 2021 年 9 月 30 日，公司固定资产情况如下：
单位：万元
项 目 账面原值 累计折旧 减值准备 账面价值 成新率
房屋及建筑物 274,877.28 49,971.32 1,594.09 223,311.88 81.82%
机器设备 154,204.78 45,381.45 66.72 108,756.62 70.57%
运输设备 4,169.01 767.14 - 3,401.87 81.60%
办公设备及其他 12,478.98 5,750.40 1.00 6,727.58 53.92%
合 计 445,730.06 101,870.30 1,661.80 342,197.95 77.15%
注：截至 2021 年 9 月末，固定资产还包括 2,055.97 万元固定资产清理，主要系徐州立华孵化场及合
肥立华种鸡场、饲料厂、销售平台等拆迁未完成转入固定资产清理所致。
截至 2021 年 9 月 30 日，公司的主要生产经营设备为机器设备、运输设备、
办公设备及其他等，账面价值分别为 108,756.62 万元、3,401.87 万元和 6,727.58
万元。公司生产经营设备合法取得，不存在权属纠纷，亦不存在担保或其他权利
限制的情形。
（1）已取得权属证书的自有房产
截至报告期末，公司及下属子公司已取得权属证书的自有房产具体情况如
下：
序 建筑面积
产权人 房屋产权证号 坐落位置 规划用途
号 (㎡)
武进区牛塘镇卢西
村委河西村 500 号
武进区西湖街道塘
号
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序 建筑面积
产权人 房屋产权证号 坐落位置 规划用途
号 (㎡)
金坛经济开发区兴
河东路 011 号
常州市金坛区指前
镇兴旺路 2 号
海宁市丁桥镇联保
路 27 号
海宁市丁桥镇联保
路 25 号
肥城市桃园镇米山
岭
杨村镇塘角村黄塘
组金杨路边
沭阳县汤涧镇沭李 办公、集体
路北侧、立方保温板 宿舍、工业
沭阳县汤涧镇沭李
路北侧、四支渠西侧
江苏（2017）高邮市不动产权第 0021282 高邮市三垛镇东楼
号 村三、四组
大盛镇区、下小路北
侧 1# 2#
金坛区朱林镇金西 车间及冷
工业园天顺路 88 号 库
江苏立华牧业股份有限公司 2021 年度向特定对象发行股票募集说明书
序 建筑面积
产权人 房屋产权证号 坐落位置 规划用途
号 (㎡)
通、仓储
邳州市邢楼镇青浦
路西侧 1-2 幢
（2）在自有土地上建设但尚未取得权属证书的自有房产
截至报告期末，公司及下属子公司在自有土地上建设未取得权属证书的自有
房产共有 11 宗、总面积约为 71,222.80 平方米，占公司及下属子公司自有土地
上（含已取得权属证书的自有房产）房产面积的 20.46%。
发行人及其子公司自有房产瑕疵（虽暂未办妥产权证书但建设手续齐备者不
列入瑕疵，共 3 宗，面积合计 27,998.30 平方米，均处于办理权属证书流程之中）
共 8 宗，面积合计 43,224.50 平方米，占公司及下属子公司自有土地上（含已取
得权属证书的自有房产）房产面积的 12.42%。
（3）租赁房屋及养殖场所
截至报告期末，公司及下属子公司存在少量对外租赁经营用房和养殖场所的
情形，其中租赁的主要经营用房共有 19 宗，租赁的现成养殖场所共 2 处，分别
为马陵山种猪场、蓬祥种猪场。
（六）主要无形资产情况
（1）已取得权属证书的土地使用权
截至报告期末，公司及下属子公司已取得权属证书的土地使用权具体情况如
下：
土地 地类
序 土地面积 权利
使用 土地产权证号 坐落 （用 终止日期
号 (㎡) 性质
权人 途）
立华 苏（2017）常州市不动 武进区牛塘镇卢西村 工业
股份 产权第 2005828 号 委河西村 500 号 用地
常州市武进区牛塘镇
立华 苏（2017）常州市不动 工业
股份 产权第 2008814 号 用地
号
立华 武国用（2015）第 24729 武进区西湖街道塘门 工业
股份 号 村委尤家村 100 号 用地
立华 苏（2019）常州市不动 武进绿建区延政西大 工业
股份 产权第 2038397 号 道北侧、漕溪路东侧 用地
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土地 地类
序 土地面积 权利
使用 土地产权证号 坐落 （用 终止日期
号 (㎡) 性质
权人 途）
合肥 长丰县国用（2008）第
立华 4378 号
合肥 长丰县国用（2006）第
立华 3826 号
徐州 苏（2020）邳州市不动 邳州市戴庄镇经七路 工业
立华 产权第 0035023 号 西侧 用地
徐州 苏（2021）邳州市不动 邳州市邢楼镇青浦路 工业
立华 产权第 0034385 号 西侧 1-2 幢 用地
常州 苏（2017）金坛区不动 金坛经济开发区兴河 工业
四季 产权第 0000571 号 东路 011 号 用地
常州 苏（2021）金坛区不动 常州市金坛区指前镇 工业 2061.2.24；
天牧 产权第 0018175 号 兴旺路 2 号 用地 2062.2.21
嘉兴 海国用（2011）第 05544 海宁市丁桥镇联保路
立华 号 27 号
嘉兴 浙（2017）海宁市不动 海宁市丁桥镇联保路 工业
立华 产权第 0036887 号 25 号 用地
江苏 坛国用（2015）第 16029 金坛市薛埠镇茅东村 批发
育种 号 金谷里水库南侧 零售
阜阳 阜东国用（2010）第 颍东区振兴路以东，
立华 A1100134 号 新华路以南
阜阳 皖（2017）阜阳市不动 颍东区新华路南侧、 工业
立华 产权第 0059929 号 辛桥路西侧 用地
泰安 鲁（2016）肥城市不动 工业
立华 产权第 0002767 号 用地
泰安 鲁（2016）肥城市不动 工业
立华 产权第 0002754 号 用地
泰安 鲁（2016）肥城市不动 工业
立华 产权第 0002517 号 用地
惠州 博府国用（2013）第 杨村镇塘角村黄塘组 工业
立华 060021 号 金杨路边 用地
惠州 博府国用（2013）第 杨村镇塘角村黄塘组 工业
立华 060022 号 金杨路边 用地
惠州 博府国用（2013）第 杨村镇塘角村黄塘组 工业
立华 060023 号 金杨路边 用地
惠州 博府国用（2013）第 杨村镇塘角村黄塘组 工业
立华 060019 号 金杨大道南面 用地
惠州 博府国用（2013）第 杨村镇塘角村黄塘组 工业
立华 060020 号 金杨大道南面 用地
韶关 粤（2019）翁源县不动 翁源县官渡镇商业中 工业
立华 产权第 0002151 号 心区 用地
沭阳县汤涧镇沭李路
宿迁 苏（2017）沭阳县不动 工业
立华 产权第 0027572 号 用地
西侧
沭阳县汤涧镇沭李路
宿迁 苏（2019）沭阳县不动 工业
立华 产权第 0027665 号 用地
西侧
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土地 地类
序 土地面积 权利
使用 土地产权证号 坐落 （用 终止日期
号 (㎡) 性质
权人 途）
立华 产权第 0027939 号 北侧、四支渠西侧 用地
伊川县豫港大道以
洛阳 伊政国用（2014）第 工业
立华 YDJ2013-47 号 用地
龙泉支路以南
河南省洛阳市伊川县
洛阳 豫（2019）伊川县不动 水寨镇产业集聚区豫 工业
立华 产权第 00000739 号 港大道南侧，东干渠 用地
北侧
河南省洛阳市伊川县
洛阳 豫（2019）伊川县不动 水寨镇产业集聚区豫 工业
立华 产权第 00000740 号 港大道南侧、工业东 用地
路西侧
扬州 江苏（2017）高邮市不 高邮市三垛镇东楼村 工业 2062.11.12/
立华 动产权第 0021282 号 三、四组 用地 2067.2.28
潍坊 鲁（2017）安丘市不动
立华 产权第 0004349 号
潍坊 鲁（2017）安丘市不动
立华 产权第 0009845 号
潍坊 鲁（2017）安丘市不动
立华 产权第 0009846 号 安丘市大盛镇区南、 工业
潍坊 鲁（2018）安丘市不动 李家院庄村西南 用地
立华 产权第 0009388 号
潍坊 鲁（2018）安丘市不动
立华 产权第 0009390 号
潍坊 鲁（2018）安丘市不动
立华 产权第 0009392 号
潍坊 鲁（2021）安丘市不动 大盛镇区、下小路北 工业
立华 产权第 0002278 号 侧 1# 2# 用地
安庆 皖（2020）太湖县不动 工业
立华 产权第 0002064 号 用地
立华 苏（2017）金坛区不动 金坛区朱林镇金西工 工业
食品 产权第 0009470 号 业园天顺路 88 号 用地
自贡 川（2017）自贡市不动 大安区何市镇永丰村 工业
立华 产权第 0017704 号 葫芦冲地块 用地
自贡 川（2018）自贡市不动 大安区何市镇永丰村 工业
立华 产权第 0078646 号 余河蚌地块 用地
湘潭 湘（2019）湘潭县不动 工业
立华 产权第 0001633 号 用地
湘潭 湘（2021）湘潭县不动 工业
立华 产权第 0001184 号 用地
丰县 苏（2020）丰县不动产 工业
立华 权第 0001124 号 用地
丰县 苏（2020）丰县不动产 工业
立华 权第 0001125 号 用地
安顺 黔（2020）紫云县不动 紫云自治县猫营镇黄 工业
立华 产权第 0000596 号 鹤营村 用地
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土地 地类
序 土地面积 权利
使用 土地产权证号 坐落 （用 终止日期
号 (㎡) 性质
权人 途）
立华 产权第 0070755 号 用地 后让
扬州 苏（2021）高邮市不动 高邮市甘垛镇 S333 北 工业
阳雪 产权第 0003361 号 侧、河流东侧 用地
潍坊 鲁（2021）安丘市不动 大盛镇区、下小路北 工业
阳雪 产权第 0005668 号 侧 用地
高邮市三垛镇康庄西
扬州 苏（2021）高邮市不动 工业
立华 产权第 0008666 号 用地
禽有限公司东侧
南雄 粤（2021）南雄市不动 南雄产业转移工业园 工业
立华 产权第 0012408 号 （扩园）F-16-01 地块 用地
泰安 鲁（2021）肥城市不动 肥城市桃园镇驻地， 工业
阳雪 产权第 0054067 号 肥梁路西 用地
潍坊 鲁（2021）安丘市不动 工业
阳雪 产权第 0015378 号 用地
安顺 黔（2021）安顺市不动 工业
阳雪 产权第 0007950 号 用地
（2）实际使用但尚未取得权属证书的土地
截至报告期末，公司及下属子公司实际使用但尚未取得权属证书的土地共有
（3）通过租赁或流转方式取得的土地使用权
截至报告期末，公司及下属子公司以租赁或承包方式取得的土地使用权共有
截至报告期末，公司及下属子公司持有的注册商标情况具体如下：
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序号 注册人 标识 核定使用商品/服务类别 注册号 有效期至
第 31 类：活动物；种家禽；孵化蛋（已受精）；活鱼；活家禽；虾（活的）；小龙虾（活的） ； 2029/10/2
动物饲料；饲料；动物食品 0
第 29 类：死家禽；猪肉食品；腌肉；肉；鱼（非活的）；蛋；咸蛋；皮蛋（松花蛋） ；虾（非 2029/10/2
活）；肉罐头 0
第 29 类：死家禽；猪肉食品；腌肉；肉；鱼（非活的）；蛋；咸蛋；皮蛋（松花蛋）；肉罐头；
牛奶
第 31 类：活动物；种家禽；孵化蛋（已受精）；活鱼；活家禽；虾（活的）；小龙虾（活的） ； 2031/12/2
饲料；动物饲料；动物食品 7
第 29 类：死家禽；鱼（非活的）
；肉罐头；水果蜜饯；熟蔬菜；蛋；牛奶；食用油脂；干食
用菌；豆腐制品
第 31 类：种家禽；孵化蛋（已受精）；活家禽；供展览用动物；展出动物；活动物；鲜水果；
新鲜蔬菜；动物饲料；动物栖息用品
第 31 类：种家禽；孵化蛋（已受精）；活家禽；供展览用动物；展出动物；活动物；鲜水果；
新鲜蔬菜；动物饲料；动物栖息用品
第 29 类：家禽（非活）；龙虾（非活）；水果罐头；以果蔬为主的零食小吃；泡菜；蛋；牛奶；
食用油；加工过的坚果；干食用菌
第 40 类：食物熏制；食物和饮料的防腐处理；食物冷冻；饲料加工；动物屠宰；剥制加工；
超低温冷冻服务（生命科学）；化学试剂加工和处理
第 36 类：保险信息；金融服务；金融管理；通过网站提供金融信息；不动产管理；商品房销
售；经纪；募集慈善基金；受托管理；担保
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序号 注册人 标识 核定使用商品/服务类别 注册号 有效期至
第 37 类：建筑施工监督；建筑；商品房建造；室内装潢；加热设备安装和修理；电器的安装
和修理；卫生设备的安装和修理；车辆服务站（加油和保养） ；消毒；灭害虫（非农业目的）
第 39 类：搬运；运输；物流运输；礼品包装；汽车运输；停车场服务；贮藏；仓库出租；快
递服务（信件或商品）；安排游览
第 5 类：维生素制剂；消毒剂；微生物用营养物质；医用营养食物；空气净化制剂；兽医用
药；兽医用生物制剂；动物用膳食补充剂；动物用蛋白质补充剂；消灭有害动物制剂
第 44 类：人工授精；药剂师配药服务；疗养院；饮食营养指导；动物养殖；兽医辅助；动物
清洁；人工授精（替动物） ；试管受精（替动物）；园艺
第 40 类：食物熏制；食物和饮料的防腐处理；食物冷冻；饲料加工；动物屠宰；剥制加工；
超低温冷冻服务（生命科学）；化学试剂加工和处理
第 40 类：食物熏制；食物和饮料的防腐处理；食物冷冻；饲料加工；动物屠宰；剥制加工； 2030/11/2
超低温冷冻服务（生命科学） 7
第 13 类：火器清洁刷；火药棉；烟花；烟火产品；个人防护用喷雾；体育用火器；自燃性引
火物；鞭炮；焰火；防暴捕网器
第 18 类：仿皮革；旅行箱；皮制家具罩；伞；手杖；书包；动物用喂料袋；包；毛皮；人造
革
第 3 类：沐浴乳；清洁制剂；抛光制剂；化妆水；牙膏；肥皂；漂白盐；磨光粉；制香料香
水用油；动物用化妆品
第 1 类：肥料；除杀真菌剂、除草剂、杀虫剂、杀寄生虫剂外的农业化学品；生物化学催化
业用固态气体；动物蛋白（原料）
第 7 类：农业机械；木材加工机；染色机；搅拌机；食品加工机（电动）
；垃圾处理装置；发
电机；机器轴；包装机；制药加工工业机器
第 28 类：游戏机；玩具；棋；运动用球；锻炼身体器械；射箭用器具；体育活动器械；钓鱼
用具；伪装掩蔽物（体育用品） ；运动用护腰
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序号 注册人 标识 核定使用商品/服务类别 注册号 有效期至
第 14 类：未加工或半加工贵金属；贵金属制盒；珠宝首饰；钟；首饰盒；人造珠宝；贵金属
合金；未加工、未打造的银；表带；手表
第 5 类：兽医用药；净化剂；动物用蛋白质补充剂；动物用膳食补充剂；动物用洗涤剂（杀
虫剂） ；医用或兽医用微生物制剂；营养补充剂；杀寄生虫剂；医用药物；无菌棉
第 12 类：铁路车辆转向架；汽车；自行车；绳缆运输装置和设备；婴儿车；运载工具用轮胎；
空中运载工具；船；运载工具防盗报警器；汽车减震器
第 22 类：包装绳；网线；防水帆布；防尘罩布；羽绒；纤维纺织原料；纺织纤维；未加工或
已处理过的羊毛；编织袋；运输和贮存散装物用麻袋
第 4 类：动物脂；酒精（燃料）
；蜡烛；除尘制剂；固态气体（燃料）；润滑剂；气体燃料；
汽油；石油气；电能
第 2 类：染色剂；染料；颜料；食品用着色剂；防腐蚀剂；天然树脂；涂料（油漆）；木材防
腐剂；油漆；可食用墨
第 6 类：普通金属艺术品；普通金属合金；金属阀门（非机器部件）
；盒用金属紧固扣件；普
通金属线；五金器具；金属焊丝；金属管；电子保险柜；金属包装容器
第 26 类：花边；帽用饰物；纽扣；缝纫针；假发；人造花；服装垫肩；亚麻织品标记用数字
或字母；拉链；修补纺织品用热黏合补片
第 21 类：家用或厨房用容器；玻璃瓶（容器）
；瓷器；瓷、陶瓷、陶土、赤陶或玻璃制艺术
品；茶具（餐具）；洒水器；牙刷；化妆用具；隔热容器；除蚊器
第 9 类：可下载的计算机应用软件；计算机软件（已录制）；测量装置；电解装置；集成电路；
电站自动化装置；食物分析仪器；照蛋器；可下载的手机应用软件；照相机（摄影）
第 10 类：外科仪器和器械；牙科设备和仪器；医用 X 光装置；奶瓶；口罩；缝合材料；医用
拐杖；人工呼吸设备；体脂监测仪；放射医疗设备
第 20 类：家具；塑料包装容器；塑料水管阀；草编织物（草席除外）；树脂工艺品；展示板；
饲料架；装饰用木条；非金属杆；枕头
第 24 类：织物；纺织织物；无纺布；布；纺织品制壁挂；被子；家具遮盖物；毛毯；纺织品
制或塑料制旗帜；床单和枕套
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序号 注册人 标识 核定使用商品/服务类别 注册号 有效期至
第 39 类：运输；物流运输；汽车运输；空中运输；船运货物；货物贮存；能源分配；快递服
务（信件或商品）；旅游交通安排；商品包装
第 35 类：广告宣传；广告策划；计算机网络上的在线广告；商业管理辅助；特许经营的商业
卫生用制剂和医疗用品的零售服务；市场营销
第 30 类：茶饮料；面条；谷类制品；调味品；米；家用嫩肉剂；发酵剂；甜食；以谷物为主
的零食小吃；食用淀粉
第 43 类：餐馆；快餐馆；自助餐厅；饭店；提供野营场地设施；日间托儿所（看孩子）
；动
物寄养；酒吧服务；茶馆；出租椅子、桌子、桌布和玻璃器皿
第 38 类：无线电广播；新闻社服务；信息传送；电报业务；计算机终端通信；传真设备出租；
电视播放；提供全球计算机网络用户接入服务；数字文件传送；计算机辅助信息和图像传送
第 43 类：餐馆；快餐馆；自助餐厅；饭店；提供野营场地设施；日间托儿所（看孩子） ；动
物寄养；酒吧服务；茶馆；出租椅子、桌子、桌布和玻璃器皿
第 33 类：果酒（含酒精）；薄荷酒；鸡尾酒；酒精饮料（啤酒除外）；黄酒；食用酒精；蒸馏
饮料；白酒；米酒；葡萄酒
第 39 类：运输；物流运输；汽车运输；空中运输；船运货物；货物贮存；能源分配；快递服
务（信件或商品）；旅游交通安排；商品包装
第 44 类：动物养殖；动物清洁；动物饲养服务；治疗服务；饮食营养指导；化妆师服务；兽
殖业、园艺或林业目的） ；园艺
第 40 类：超低温冷冻服务（生命科学）；材料处理信息；金属处理；水处理；食物冷冻；食
物和饮料的防腐处理；食物防腐处理；空气净化；动物屠宰；废物和垃圾的回收利用
第 41 类：培训；辅导（培训）；安排和组织学术讨论会；安排和组织专题研讨会；安排和组
织培训班；书籍出版；电子书籍和杂志的在线出版；摄影；娱乐服务；动物训练
第 42 类：计算机软件维护；手机应用软件的设计和开发；软件即服务（SaaS）
；软件设计和
平台的开发
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序号 注册人 标识 核定使用商品/服务类别 注册号 有效期至
第 30 类：茶饮料；面条；谷类制品；调味品；米；家用嫩肉剂；发酵剂；甜食；以谷物为主
的零食小吃；食用淀粉
第 35 类：广告宣传；广告策划；计算机网络上的在线广告；商业管理辅助；特许经营的商业
卫生用制剂和医疗用品的零售服务；市场营销
第 37 类：建筑信息；建筑设备出租；室内装潢修理；加热设备安装和修理；电器的安装和修
理；汽车保养和修理；橡胶轮胎修补；家具保养；皮革保养、清洁和修补；消毒
第 42 类：计算机软件维护；手机应用软件的设计和开发；软件即服务（SaaS）
；软件设计和
平台的开发
第 40 类：超低温冷冻服务（生命科学）；材料处理信息；金属处理；水处理；食物冷冻；食
物和饮料的防腐处理；食物防腐处理；空气净化；动物屠宰；废物和垃圾的回收利用
第 36 类：人寿保险承保；金融咨询；艺术品估价；不动产管理；海关金融经纪服务；担保；
募集慈善基金；受托管理；典当；不动产经纪
第 34 类：烟草；电子香烟；香烟过滤嘴；香烟盒；除香精油外的烟草用调味品；除香精油外
的电子香烟用调味品；烟灰缸；烟袋；吸烟用打火机；小雪茄
第 45 类：侦探服务；寻人调查；社交陪伴；临时照料宠物；服装出租；为特殊场合释放鸽子；
诉讼服务；知识产权咨询；法律研究；调解
第 44 类：动物养殖；动物清洁；动物饲养服务；治疗服务；饮食营养指导；化妆师服务；兽
殖业、园艺或林业目的） ；园艺
第 32 类：啤酒；无酒精果汁饮料；麦芽汁（发酵后成啤酒）
；矿泉水（饮料）；蔬菜汁（饮料）；
米制饮料（非奶替代品） ；果汁；起泡饮料用粉；苏打水；植物饮料
第 35 类：广告宣传；广告策划；计算机网络上的在线广告；商业管理辅助；特许经营的商业
卫生用制剂和医疗用品的零售服务；市场营销
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序号 注册人 标识 核定使用商品/服务类别 注册号 有效期至
第 31 类：活动物；孵化蛋（已受精）
；种家禽；活家禽；树木；自然花；鲜水果；新鲜蔬菜；
植物种子；饲料
第 31 类：活动物；孵化蛋（已受精）
；种家禽；活家禽；树木；自然花；鲜水果；新鲜蔬菜；
植物种子；饲料
第 31 类：活动物；活家禽；活鸭；活牲畜；孵化蛋（已受精）；供展览用动物；植物；新鲜
水果；新鲜蔬菜；动物饲料
第 29 类：家禽（非活）；肝；加工过的肉；肉冻；腌制肉；肝酱；肉罐头；蛋；咸蛋；皮蛋
（松花蛋）
第 31 类：活动物；活鱼；活家禽；小龙虾（活的）；活的可食用水生动物；活家畜；活虾；
活鸭；活猪；狗
第 31 类：活动物；活鱼；活家禽；小龙虾（活的）；活的可食用水生动物；活家畜；活虾；
活鸭；活猪；狗
第 31 类：动物食品；饲料饼；狗食用饼干；饲养备料；米粉饲料；牲畜饲料；饲料；牲畜强
壮饲料；动物饲料；宠物食品
第 31 类：活动物；活鱼；活家禽；小龙虾（活的）；活的可食用水生动物；活家畜；活虾；
活鸭；活猪；狗
第 29 类：肉；猪肉食品；熏肉；肉片；肉脯；肉罐头；肉松；家禽（非活）；鱼（非活）；肉
干
第 31 类：新鲜葡萄；新鲜水果；新鲜浆果；新鲜蔬菜；甲壳动物（活的）；虾（活的）；贝壳
类动物（活的） ；活鱼；活家禽；活动物
第 29 类：家禽（非活）；猪肉食品；盐腌肉；鱼制食品；肉罐头；腌制水果；腌制蔬菜；蛋；
食用油；加工过的坚果
第 29 类：家禽（非活）；猪肉食品；盐腌肉；鱼制食品；肉罐头；腌制水果；腌制蔬菜；蛋；
食用油；加工过的坚果
第 31 类：小麦；谷（谷类）；自然花；新鲜水果；新鲜蔬菜；新鲜蘑菇；食用植物根；鲜食
用菌；鲜豆；洋葱（新鲜蔬菜）
第 31 类：小麦；谷（谷类）；自然花；新鲜水果；新鲜蔬菜；新鲜蘑菇；食用植物根；鲜食
用菌；鲜豆；洋葱（新鲜蔬菜）
江苏立华牧业股份有限公司 2021 年度向特定对象发行股票募集说明书
序号 注册人 标识 核定使用商品/服务类别 注册号 有效期至
第 43 类：备办宴席；咖啡馆；自助餐厅；餐厅；饭店；快餐馆；餐馆；酒吧服务；茶馆；汽
车旅馆
；动物寄养；烹饪设备出租 17387691
第 29 类：家禽（非活）
；猎物（非活） ；肉；盐腌肉；腌制肉；冻干肉；鸡胗；鸡肉；冷冻肉；
加工过的肉
第 35 类：广告；户外广告；替他人推销；市场营销；为零售目的在通信媒体上展示商品；通
过电子手段展示商品和服务以便于电视购物和居家购物；通过电子途径和全球信息网络提供
广告空间；通过互联网、有线网络或其他形式的数据传输提供商业信息；替他人采购（替其
他企业购买商品或服务） ；为商品和服务的买卖双方提供在线市场
第 35 类：广告；户外广告；替他人推销；市场营销；为零售目的在通信媒体上展示商品；通
过电子手段展示商品和服务以便于电视购物和居家购物；通过电子途径和全球信息网络提供
广告空间；通过互联网、有线网络或其他形式的数据传输提供商业信息；替他人采购（替其
他企业购买商品或服务） ；为商品和服务的买卖双方提供在线市场
第 29 类：家禽（非活）；鸡肉；肉（腌制的）；熟肉制品；鸡翅；鸡腿；鸡胗；肉；肉冻；冻 2030/12/2
干肉 7
第 31 类：植物；活动物；活家禽；活鱼；新鲜水果；新鲜蔬菜；未加工谷种；鸡（活的）；
树木
第 29 类：肉；鱼制食品；肉罐头；以果蔬为主的零食小吃；腌制蔬菜；蛋；食用油脂；加工
过的坚果；干食用菌；豆腐制品
第 31 类：树木；谷（谷类）；自然花；活动物；新鲜水果；新鲜蔬菜；植物种子；动物食品；
酿酒麦芽；宠物用香砂
江苏立华牧业股份有限公司 2021 年度向特定对象发行股票募集说明书
序号 注册人 标识 核定使用商品/服务类别 注册号 有效期至
第 30 类：咖啡；茶；茶饮料；糖；蜂蜜；以谷物为主的零食小吃；肉馅饼；米；调味品；面
条
第 35 类：广告；为零售目的在通讯媒体上展示商品；为消费者提供商品和服务选择方面的商
场；人事管理咨询；寻找赞助；药品零售或批发服务
第 29 类：家禽（非活）；鸡肉；速冻家禽肉；蔓越莓蜜饯；鲜鸡蛋；鸡蛋干（鸡蛋制品）；牛
奶制品；奶茶（以奶为主） ；果冻；天然或人造的香肠肠衣
第 30 类：豆粉；食用淀粉；冰淇淋；酱油；鸡精（调味品）；发酵剂；食品用香料（含醚香
料和香精油除外）；搅稠奶油制剂；家用嫩肉剂；食用预制谷蛋白
第 31 类：植物；鸡（活的）；活鸭；活鸡；活乌鸡；活母鸡；活家禽；孵化蛋（已受精）
；新
鲜水果；新鲜槟榔
第 35 类：通过电子手段展示商品和服务以便于电视购物和居家购物；组织商业或广告展览和
交易会；通过互联网、有线网络或其他形式的数据传输提供商业信息；户外广告；商业企业
迁移的管理服务；对购买定单进行行政处理；拟备工资单；自动售货机出租；销售展示架出
租；药用、兽医用、卫生用制剂和医疗用品的零售服务
第 31 类：树木；谷（谷类）；植物；活动物；活家禽；新鲜水果；新鲜蔬菜；植物种子；饲
料；鸡（活的）
第 29 类：家禽（非活）；龙虾（非活）；水果罐头；以果蔬为主的零食小吃；泡菜；蛋；牛奶；
食用油；加工过的坚果；干食用菌
第 31 类：树木；谷（谷类）；植物；活动物；活家禽；新鲜水果；新鲜蔬菜；植物种子；饲
料；鸡（活的）
第 31 类：树木；谷（谷类）；植物；活动物；活家禽；新鲜水果；新鲜蔬菜；植物种子；饲
料；鸡（活的）
第 29 类：家禽（非活）；龙虾（非活）；水果罐头；以果蔬为主的零食小吃；泡菜；蛋；牛奶；
食用油；加工过的坚果；干食用菌
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序号 注册人 标识 核定使用商品/服务类别 注册号 有效期至
料；鸡（活的）
第 31 类：树木；谷（谷类）；植物；活动物；活家禽；新鲜水果；新鲜蔬菜；植物种子；饲
料；鸡（活的）
第 35 类：通过电子手段展示商品和服务以便于电视购物和居家购物；通过全球计算机网络提
供商业信息；通过互联网、有线网络或其他形式的数据传输提供商业信息；户外广告；进出
口代理；市场营销；计算机数据库信息系统化；自动售货机出租；销售展示架出租；药用、
兽医用、卫生用制剂和医疗用品的零售服务
第 29 类：家禽（非活）；龙虾（非活）；水果罐头；以果蔬为主的零食小吃；泡菜；蛋；牛奶；
食用油；加工过的坚果；干食用菌
第 35 类：通过电子手段展示商品和服务以便于电视购物和居家购物；通过全球计算机网络提
供商业信息；通过互联网、有线网络或其他形式的数据传输提供商业信息；户外广告；进出
口代理；市场营销；计算机数据库信息系统化；自动售货机出租；销售展示架出租；药用、
兽医用、卫生用制剂和医疗用品的零售服务
第 29 类：家禽（非活）；龙虾（非活）；水果罐头；以果蔬为主的零食小吃；泡菜；蛋；豆奶
（牛奶替代品） ；食用油；加工过的坚果；干食用菌
第 29 类：家禽（非活）；龙虾（非活）；水果罐头；以果蔬为主的零食小吃；泡菜；蛋；牛奶；
食用油；加工过的坚果；干食用菌
第 9 类：计算机；计算机软件（已录制）；可下载的手机应用软件；人脸识别设备；手机；录
音装置；照相机（摄影） ；测量装置；食物分析仪器；照蛋器
第 29 类：家禽（非活）；龙虾（非活）；水果罐头；以果蔬为主的零食小吃；泡菜；蛋；牛奶；
食用油；加工过的坚果；干食用菌
第 31 类：活鱼；活家禽；活家畜；虾（活的） ；新鲜水果；新鲜蔬菜；酿酒麦芽；活动物；
宠物食品；植物
第 29 类：家禽（非活）；水果罐头；鸡肉；蛋；牛奶制品；食用油脂；鱼（非活）；肉；肉罐
头；烹饪用蛋白
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序号 注册人 标识 核定使用商品/服务类别 注册号 有效期至
宠物食品；植物
第 31 类：活鱼；活家禽；活家畜；虾（活的） ；新鲜水果；新鲜蔬菜；酿酒麦芽；活动物；
宠物食品；植物
第 31 类：树木；谷（谷类）；植物；活动物；活家禽；新鲜水果；新鲜蔬菜；植物种子；饲
料；鸡（活的）
第 31 类：活鱼；活家禽；活家畜；虾（活的） ；新鲜水果；新鲜蔬菜；酿酒麦芽；活动物；
宠物食品；植物
第 31 类：活鱼；活家禽；活家畜；虾（活的） ；新鲜水果；新鲜蔬菜；酿酒麦芽；活动物；
宠物食品；植物
第 29 类：家禽（非活）；龙虾（非活）；水果罐头；以果蔬为主的零食小吃；泡菜；蛋；牛奶；
食用油；加工过的坚果；干食用菌
第 31 类：树木；谷（谷类）；植物；活动物；活家禽；新鲜水果；新鲜蔬菜；植物种子；饲
料；鸡（活的）
第 29 类：家禽（非活）；水果罐头；鸡肉；蛋；牛奶制品；食用油脂；鱼（非活）；肉；肉罐
头；烹饪用蛋白
第 29 类：家禽（非活）；水果罐头；鸡肉；蛋；牛奶制品；食用油脂；鱼（非活）；肉；肉罐
头；烹饪用蛋白
第 29 类：家禽（非活）；龙虾（非活）；水果罐头；以果蔬为主的零食小吃；泡菜；蛋；牛奶；
食用油；加工过的坚果；干食用菌
第 29 类：家禽（非活）；水果罐头；鸡肉；蛋；牛奶制品；食用油脂；鱼（非活）；肉；肉罐
头；烹饪用蛋白
第 31 类：树木；谷（谷类）；植物；活动物；活家禽；新鲜水果；新鲜蔬菜；植物种子；饲
料；鸡（活的）
第 31 类：树木；谷（谷类）；植物；活动物；活家禽；新鲜水果；新鲜蔬菜；植物种子；饲
料；鸡（活的）
第 35 类：通过电子手段展示商品和服务以便于电视购物和居家购物；通过全球计算机网络提
口代理；市场营销；计算机数据库信息系统化；自动售货机出租；销售展示架出租；药用、
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序号 注册人 标识 核定使用商品/服务类别 注册号 有效期至
兽医用、卫生用制剂和医疗用品的零售服务
第 31 类：树木；谷（谷类）；植物；活动物；活家禽；新鲜水果；新鲜蔬菜；植物种子；饲
料；鸡（活的）
第 35 类：通过电子手段展示商品和服务以便于电视购物和居家购物；通过全球计算机网络提
供商业信息；通过互联网、有线网络或其他形式的数据传输提供商业信息；户外广告；进出
口代理；市场营销；计算机数据库信息系统化；自动售货机出租；销售展示架出租；药用、
兽医用、卫生用制剂和医疗用品的零售服务
第 35 类：通过电子手段展示商品和服务以便于电视购物和居家购物；通过全球计算机网络提
供商业信息；通过互联网、有线网络或其他形式的数据传输提供商业信息；户外广告；进出
口代理；市场营销；计算机数据库信息系统化；自动售货机出租；销售展示架出租；药用、
兽医用、卫生用制剂和医疗用品的零售服务
第 29 类：家禽（非活）；水果罐头；鸡肉；蛋；牛奶制品；食用油脂；鱼（非活）；肉；肉罐
头；烹饪用蛋白
第 29 类：家禽（非活）；水果罐头；鸡肉；蛋；牛奶制品；食用油脂；鱼（非活）；肉；肉罐
头；烹饪用蛋白
第 31 类：活鱼；活家禽；活家畜；虾（活的） ；新鲜水果；新鲜蔬菜；酿酒麦芽；活动物；
宠物食品；植物
第 29 类：家禽（非活）；龙虾（非活）；水果罐头；以果蔬为主的零食小吃；泡菜；蛋；牛奶；
食用油；加工过的坚果；干食用菌
第 15 类：乐器；乐器琴弓；乐器架；钢琴；口琴；电子琴；拨弦片；音乐盒；手风琴；小提
琴
第 27 类：地毯；席；人工草皮；墙纸；非纺织品制壁挂；防滑垫；橡胶地垫；汽车用脚垫；
体操垫；地板覆盖物
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序号 注册人 标识 核定使用商品/服务类别 注册号 有效期至
第 23 类：棉线和棉纱；人造丝；人造线和纱；毛线；亚麻线和纱；弹力丝（纺织用）；纺织
用塑料线；蜡线；缝纫线和纱；细线和细纱
第 25 类：服装；鞋（脚上的穿着物）
；防水服；帽；婴儿全套衣；化装舞会用服装；袜；手
套（服装） ；围巾；腰带
第 8 类：磨具（手工具）；园艺工具（手动的）；鱼叉；剃须刀；穿孔器；动物剥皮用器具和
工具；手动的手工具；钻头（手工具）；美工刀；剔肉刀（手工具）
第 17 类：生橡胶或半成品橡胶；非金属制管套；半加工合成树脂；非金属软管；绝缘涂料；
然胶）
第 19 类：木材；混凝土；石膏（建筑材料）；水泥；非金属耐火建筑材料；沥青；建筑用隔
热玻璃；涂层（建筑材料） ；石、混凝土或大理石制艺术品；非金属水管
第 9 类：可下载的计算机应用软件；计算机软件（已录制）；测量装置；电解装置；集成电路；
电站自动化装置；食物分析仪器；照蛋器；可下载的手机应用软件；照相机（摄影）
第 16 类：纸；文件夹；文具；墨水；卫生纸；印刷出版物；平版印刷工艺品；包装纸；办公
室用封口机；笔（办公用品）
第 11 类：灯；油灯；冷冻设备和机器；空气净化装置和机器；热气装置；供暖装置；消毒设
备；电暖器；卫生器械和设备；打火机
第 35 类：广告宣传；广告策划；计算机网络上的在线广告；商业管理辅助；特许经营的商业
卫生用制剂和医疗用品的零售服务；市场营销
第 35 类：商业管理辅助；特许经营的商业管理；组织商业或广告展览；商业咨询服务；兽医
用制剂零售或批发服务；药用、兽医用、卫生用制剂和医疗用品的零售服务；市场营销
第 29 类：家禽（非活）；水果罐头；鸡肉；蛋；牛奶制品；食用油脂；鱼（非活）
；肉罐头；
烹饪用蛋白；肉
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序号 注册人 标识 核定使用商品/服务类别 注册号 有效期至
第 31 类：活鱼；活家禽；虾（活的）；新鲜水果；新鲜蔬菜；活家畜；酿酒麦芽；活动物；
宠物食品；鸡（活的）
第 35 类：广告宣传；市场营销；广告策划；计算机网络上的在线广告；药用、兽医用、卫生
营的商业管理；商业咨询服务；商业管理辅助
第 31 类：活鱼；活家禽；虾（活的）；新鲜水果；新鲜蔬菜；活家畜；酿酒麦芽；活动物；
宠物食品；鸡（活的）
第 35 类：广告宣传；市场营销；广告策划；计算机网络上的在线广告；药用、兽医用、卫生
营的商业管理；商业咨询服务；商业管理辅助
第 29 类：家禽（非活）；水果罐头；鸡肉；蛋；牛奶制品；食用油脂；鱼（非活）
；肉罐头；
烹饪用蛋白；肉
第 35 类：广告宣传；市场营销；广告策划；计算机网络上的在线广告；药用、兽医用、卫生
营的商业管理；商业咨询服务；商业管理辅助
第 35 类：广告宣传；市场营销；广告策划；计算机网络上的在线广告；药用、兽医用、卫生
营的商业管理；商业咨询服务；商业管理辅助
第 35 类：广告宣传；市场营销；广告策划；计算机网络上的在线广告；药用、兽医用、卫生
营的商业管理；商业咨询服务；商业管理辅助
第 31 类：活鱼；活家禽；虾（活的）；新鲜水果；新鲜蔬菜；活家畜；酿酒麦芽；活动物；
宠物食品；鸡（活的）
第 35 类：广告宣传；市场营销；广告策划；计算机网络上的在线广告；药用、兽医用、卫生
营的商业管理；商业咨询服务；商业管理辅助
第 31 类：活鱼；活家禽；虾（活的）；新鲜水果；新鲜蔬菜；活家畜；酿酒麦芽；活动物；
宠物食品；鸡（活的）
江苏立华牧业股份有限公司 2021 年度向特定对象发行股票募集说明书
序号 注册人 标识 核定使用商品/服务类别 注册号 有效期至
第 35 类：广告宣传；市场营销；广告策划；计算机网络上的在线广告；药用、兽医用、卫生
营的商业管理；商业咨询服务；商业管理辅助
第 31 类：活鱼；活家禽；虾（活的）；新鲜水果；新鲜蔬菜；活家畜；酿酒麦芽；活动物；
宠物食品；鸡（活的）
第 35 类：广告宣传；市场营销；广告策划；计算机网络上的在线广告；药用、兽医用、卫生
营的商业管理；商业咨询服务；商业管理辅助
第 29 类：家禽（非活）；鸡肉；冷冻肉；干食用菌；鱼（非活）；肉罐头；腌制水果；腌制蔬
菜；蛋；食用油
第 1 类：工业用化学品；盐类（化学制剂）；传动液；杀真菌剂用化学添加剂；未加工塑料；
未加工合成树脂；肥料；食物防腐用化学品；皮革表面处理用化学制品；工业用黏合剂
第 31 类：树木；谷（谷类）；植物；活动物；活家禽；新鲜蔬菜；植物种子；饲料；鸡（活
的）
第 35 类：自动售货机出租；销售展示架出租；药用、兽医用、卫生用制剂和医疗用品的零售
服务
第 31 类：树木；谷（谷类）；植物；活动物；活家禽；新鲜蔬菜；植物种子；饲料；鸡（活
的）
；活动物 49083609 2031/9/13
第 35 类：自动售货机出租；销售展示架出租；药用、兽医用、卫生用制剂和医疗用品的零售
服务
；新鲜蔬菜；酿酒麦芽；活动物；宠物食品； 49097153 2031/8/27
江苏立华牧业股份有限公司 2021 年度向特定对象发行股票募集说明书
序号 注册人 标识 核定使用商品/服务类别 注册号 有效期至
植物
第 29 类：家禽（非活）
；水果罐头；鸡肉；蛋；食用油脂；鱼（非活）；肉罐头；烹饪用蛋白；
肉
第 35 类：广告宣传；市场营销；广告策划；计算机网络上的在线广告；药用、兽医用、卫生
营的商业管理；商业咨询服务；商业管理辅助
；烹饪用蛋白 50416384 2031/8/20
第 29 类：家禽（非活）；水果罐头；鸡肉；蛋；牛奶制品；食用油脂；鱼（非活）
；肉罐头；
烹饪用蛋白；肉
第 31 类：活鱼；活家禽；虾（活的）；新鲜蔬菜；活家畜；酿酒麦芽；活动物；宠物食品；
鸡（活的）
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序号 注册人 标识 核定使用商品/服务类别 注册号 有效期至
第 31 类：活鱼；活家禽；虾（活的）；新鲜水果；新鲜蔬菜；活家畜；酿酒麦芽；活动物；
宠物食品；鸡（活的）
注：各项注册商标现时不存在质押或其他受限情形。
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截至报告期末，公司及下属子公司持有已授权公告专利情况具体如下：
序号 专利号 专利权人 专利名称 类型 申请日 授权公告日
江苏省农业
一种抗 H7 亚型禽流感病毒
单克隆抗体及其应用
股份
立华股份；江 一组适合黄羽肉鸡临床应用
苏育种 的鸡白痢沙门氏菌抗原
立华股份；嘉
兴立华；常州
天牧；常州四
季
立华股份；常
州纳捷机电
科技有限公
司
畜禽养殖户自助服务一体机
及系统
立华股份；常
州纳捷机电
科技有限公
司
立华股份；常
育种
自助服务一体机（畜禽养殖
户）
立华股份；西
北农林科技
大学；南阳立
华
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序号 专利号 专利权人 专利名称 类型 申请日 授权公告日
自动喂料系统的螺旋送料装
置
螺旋自动喂料系统的升降调
节装置
燃煤锅炉烟气余热充分再利
用系统
一种可对内壁进行自动清理
的水线管道装置
一种大小循环泵可交替使用
的水暖炉
一种刮板机输送链条张紧装
置
孵化器具清洗与输送设备连
接变轨装置
高压远程冲洗机实时控制装
置
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序号 专利号 专利权人 专利名称 类型 申请日 授权公告日
自动扦样器扦样车的安装结
构
一种能够防止下水堵塞的湿
帘
一种养鸡场用带有防护网的
湿帘
一种养鸡场用精液稀释保存
装置
一种防止孵化器高湿的储水
装置
一种多功能鸡舍用氨气排放
装置
一种便于通风遮光的鸡舍粪
池
一种篷布车湿帘风机降温装
置
一种鸡舍喂料用自动给料系
统
宿迁立华；立
华股份
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序号 专利号 专利权人 专利名称 类型 申请日 授权公告日
华股份
宿迁立华；立
华股份
一种饲料厂储油罐防溢油装
置
一种饲料厂安全帽防尘盛放
装置
一种鸡舍棚顶自动喷淋降温
装置
一种移动式紫外线臭氧消毒
灯
一种冷却风机变频器故障报
警装置
一种孵化免疫用自动伸缩卷
管器
一种养殖场的料桶自动化投
料装置
扬州立华、立
华股份
一种封闭型鸡舍断电预警系
统
一种新型饲料调质器的输送
管道
一种饲料厂用新型自动筛系
统
一种锅炉生物质燃料添加装
置
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序号 专利号 专利权人 专利名称 类型 申请日 授权公告日
一种鸡舍加温炉尾烟安全节
能处理装置
一种智能自动化加水的饲料
混合装置
一种可移动式托盘饲料发放
平台
环控鸡舍用无纺布站皮固定
装置
可灵活调整通风的简易毛竹
环控鸡舍
风机湿帘配套用百叶窗式导
流板
一种夏季自动降温型禽类养
殖棚
江苏省农业
一种家禽宰杀胴体预冷减菌
槽消毒液自动加注装备
食品
立华股份、宿
一种乳仔猪断奶后教槽过渡
阶段的饲喂方法
立华
立华股份、常 一种家禽用加药报警装置、
州四季 免疫注射系统和智能孵化场
立华股份、西
北农林科技
大学、南阳立
华
一种自动注水的畜牧养殖用
鸡舍饮水器
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序号 专利号 专利权人 专利名称 类型 申请日 授权公告日
动加湿装置
一种鸡舍内精密环境监控装
置
立华股份；宿
迁立华；丰县 一种养殖舍用通风系统和带
立华；连云港 有正压通风功能的养殖舍
立华
注：除部分专利存在共有人外，其余各项专利均不存在质押或其他受限情形。
截至报告期末，公司及下属子公司持有的已登记计算机软件著作权情况具体
如下：
序 开发完成 取得方 权利范
著作权人 软件名称 登记号
号 日 式 围
立华股份；
HJ-I 环境控制系统软
常州纳捷 原始取 全部权
机电科技 得 利
PosController]V1.0
有限公司
养户自助服务一体机
原始取 全部权
得 利
统]1.0
智能称重数据采集系 原始取 全部权
统 1.0 得 利
食品安全数据采集系 原始取 全部权
统 1.0 得 利
原始取 全部权
得 利
个体遗传评估软件 原始取 全部权
V1.0 得 利
注：各项计算机软件著作权均系现时持有人/共有人原始取得。除部分存在共有人外，
其余各项计算机软件著作权不存在质押或其他受限情形。
截至报告期末，公司及下属子公司持有的畜禽新品种（配套系）证书情况具
体如下：
证书号 新品种（配套系）名称 培育单位 发证日期
（农 09）新品种 雪山鸡配套系 立华有限 2009/10/15
江苏立华牧业股份有限公司 2021 年度向特定对象发行股票募集说明书
证字第 29 号
（农 09）新品种 江苏省家禽科学研究所、扬
苏禽黄鸡 2 号配套系 2009/10/15
证字第 30 号 州市翔龙禽业发展有限公司
（农 11）新品种
江南白鹅 立华股份、常州四季 2018/9/12
证字第 02 号
（七）质量控制情况
公司自育自繁自养的一体化经营模式，将饲料生产、育种、扩繁、商品代饲
养这一完整产业链各环节都置于可控范围，能够全流程控制产品质量，为食品安
全提供保障。
截至募集说明书出具之日，发行人及其子公司持有的从事其自身业务经营所
需的主要业务资质情况具体如下：
（1）畜禽养殖类
①种畜禽生产经营许可证
序 单位
编号 单位地址 生产范围 经营范围 发证日期 有效期至 发证机关
号 名称
合肥 （2019）皖 长丰县双墩 雪山鸡系列 雪山鸡系列 合肥市农业
立华 R010905 镇湖滨村 父母代 商品代 农村局
合肥 （2019）皖 长丰县下塘 雪山鸡系列 雪山鸡系列 合肥市农业
立华 R010906 镇万岗村 父母代 商品代 农村局
合肥市长丰
合肥 （2019）皖 雪山鸡系列 雪山鸡系列 合肥市农业
立华 R010909 父母代 商品代 农村局
方村
徐州 （2016）苏 邳州市戴圩 鸡：雪山草鸡 鸡：雪山草鸡 邳州市行政
立华 C000901 镇戴圩村 （父母代） （商品代） 审批局
徐州 （2016）苏 邳州市邳城 鸡：雪山草鸡 鸡：雪山草鸡 邳州市行政
立华 C000903 镇吕滩村 （父母代） （商品代） 审批局
徐州 （2016）苏 邳州市赵墩 鸡：雪山草鸡 鸡：雪山草鸡 邳州市行政
立华 C000902 镇固子村 （父母代） （商品代） 审批局
常州市金坛 鹅：江南白鹅 鹅：江南白鹅 常州市金坛
常州 （2020）苏
四季 D021101
河头九村 代） 代、商品代） 局
常州市金坛 常州市金坛
常州 （2020）苏 鸡：雪山鸡父 鸡：雪山鸡商
四季 D020901 母代 品代
春村 局
常州市金坛
常州市金坛
常州 （2021）苏 区指前镇丰 鸡：雪山鸡 鸡：雪山鸡
天牧 D020903 产村委水西 （父母代） （商品代）
局
村 126 号
江苏立华牧业股份有限公司 2021 年度向特定对象发行股票募集说明书
序 单位
编号 单位地址 生产范围 经营范围 发证日期 有效期至 发证机关
号 名称
雪山鸡配套
雪山鸡配套 海宁市农业
海宁市丁桥 系、苏禽黄鸡
嘉兴 （2020）浙 系、苏禽黄鸡 农村局、海
立华 F040910 号 2 号配套（商 宁市农业经
介屋前 （商品代）、
品代）、种蛋 济局
种蛋
雪山鸡配套
雪山鸡配套 海宁市农业
海宁市谈桥 系、苏禽黄鸡
嘉兴 （2020）浙 系、苏禽黄鸡 农村局、海
立华 F040911 号 2 号配套（商 宁市农业经
组木桥港南 （商品代）、
品代）、种蛋 济局
种蛋
雪山鸡配套
雪山鸡配套 海宁市农业
海宁市袁花 系、苏禽黄鸡
嘉兴 （2020）浙 系、苏禽黄鸡 农村局、海
立华 F040912 号 2 号配套（商 宁市农业经
家田漾 （商品代）、
品代）、种蛋 济局
种蛋
鸡：雪山鸡配 鸡：雪山鸡配
套系（曾祖 套系（祖代）， 常州市金坛
江苏 （2021）苏 金坛区薛埠
育种 D020901 镇东窑村
鸡 2 号配套 号配套系（祖 局
系（曾祖代） 代）
鸡：雪山鸡配 鸡：雪山鸡配
套系（曾祖 套系（祖代、
金坛区薛埠 常州市金坛
江苏 （2021）苏 代、祖代）， 父母代），苏
育种 D020902 苏禽黄鸡 2 禽黄鸡 2 号
会 局
号配套系（曾 配套系（祖
祖代、祖代） 代、父母代）
阜阳 （2019）皖 颖东区正午 雪山鸡（父母 雪山鸡（父母 阜阳市农业
立华 B1309047 镇大任村 代） 代） 农村局
阜阳市颖东
阜阳 （2019）皖 雪山鸡（父母 雪山鸡（父母 阜阳市农业
立华 B1309049 代） 代） 农村局
楼村
阜阳市颍东
阜阳 （2020）皖 雪山鸡（父母 雪山鸡（父母 阜阳市农业
立华 B1309049 代） 代） 农村局
场
长大、大长二 长大、大长二
阜阳 （2021）皖 颍东区正午 阜阳市农业
立华 B1301049 镇田楼居 农村局
代） 代）
泰安 （2020）鲁 肥城市湖屯 雪山鸡（父母 泰安市行政
立华 J040903 镇沙庄村 代） 审批服务局
泰安 （2020）鲁 肥城市桃园 雪山鸡配套 雪山鸡配套 泰安市行政
立华 J040904 镇张里村 系（父母代） 系 审批服务局
饲养原种雪
山鸡、原种苏 经营父母代
博罗县杨村
惠州 （2021）粤 禽黄鸡和饲 雪山鸡和父 惠州市农业
立华 L000901 养父母代雪 母代苏禽黄 农村局
首
山鸡、父母代 鸡
苏禽黄鸡
江苏立华牧业股份有限公司 2021 年度向特定对象发行股票募集说明书
序 单位
编号 单位地址 生产范围 经营范围 发证日期 有效期至 发证机关
号 名称
华盛 P050904 县灯塔镇柯 场：饲养雪山 代：雪山草 农村局
木村 草鸡、雪山黑 鸡、雪山黑
鸡、优黄鸡、 鸡、优黄鸡、
优麻鸡、优黑 优麻鸡、优黑
鸡种鸡 鸡肉鸡
鹅：江南白鹅
宿迁 （2020）苏 沭阳县汤涧 鹅：江南白鹅 沭阳县农业
立华 N021102 镇张坦村 （祖代） 农村局
品代）
宿迁市沭阳 猪：二元母猪
宿迁 （2021）苏 县李恒镇汤 猪：大白猪、 （长大、大 沭阳县农业
立华 N020101 涧现代农业 长白猪 长）、商品苗 农村局
产业园区 猪
猪：二元母猪
宿迁市沭阳
宿迁 （2021）苏 猪：大白猪、 （长大、大 沭阳县农业
立华 N020103 长白猪 长）、商品苗 农村局
圩徐码村
猪
猪：二元母猪
宿迁市沭阳
宿迁 （2021）苏 猪：大白猪、 （长大、大 沭阳县农业
立华 N020102 长白猪 长）、商品苗 农村局
圩和睦村
猪
猪：法系大
猪：法系大
宿迁 （2020）苏 泗阳县庄圩 白、长白、杜 泗阳县农业
立华 N030101 乡农科村 洛克（父母 农村局
洛克（祖代）
代）
宿迁市宿豫 杜洛克、长白 二元母猪（长
宿迁市宿豫
宿迁 （2021）苏 区大兴镇先 猪、大约克 大、大长）、
立华 N010101 锋社区同心 （父母代）种 商品苗猪销
局
村六组 猪饲养 售
连云 连云港灌云
（2017）苏 猪：大白、二 猪：大白、二 灌云县农业
G030101 元 元 农村局
华 兴村
洛阳市伊川
洛阳 （2019）豫 雪山草鸡（父 雪山草鸡生 洛阳市农业
立华 C090528 母代） 产、销售 农村局
门村
江苏省高邮
鸡：雪山鸡配 鸡：雪山鸡配
扬州 （2020）苏 市三垛镇工 高邮市农业
立华 K040902 业集中区（东 农村局
代） 代）
楼种鸡场）
江苏省高邮
鸡：雪山鸡配 鸡：雪山鸡配
扬州 （2020）苏 市三垛镇工 高邮市农业
立华 K040901 业集中区（振 农村局
代） 代）
兴种鸡场）
山东省潍坊
潍坊 （2021）鲁 市安丘市大 雪山鸡配套 雪山鸡配套 潍坊市行政
立华 G080910 盛镇马家院 系（父母代） 系 审批服务局
庄村东
安庆 （2019）皖 安庆市太湖 雪山鸡（父母 雪山鸡（商品 安庆市畜牧
立华 K000903 县徐桥镇桥 代） 代） 兽医局
江苏立华牧业股份有限公司 2021 年度向特定对象发行股票募集说明书
序 单位
编号 单位地址 生产范围 经营范围 发证日期 有效期至 发证机关
号 名称
西村
安庆 （2021）皖 太湖县城西 雪山鸡（父母 雪山鸡（商品 安庆市农业
立华 K000905 乡界址村 代） 代） 农村局
自贡市大安 自贡市大安
自贡 （2019）川 雪山鸡（配套 雪山鸡（配套
立华 C003090001 系）父母代 系）父母代
旗村 局
猪：法系大
猪：法系大
丰县 （2020）苏 丰县欢口镇 白、长白、杜 丰县农业农
立华 C010102 卞庄村 洛克（曾祖 村局
洛克（祖代）
代）
猪：长白猪
（商品代）、
猪：长白猪
大白猪（商品
（父母代）、
丰县 （2021）苏 丰县常店镇 代）、杜洛克 丰县农业农
立华 C010103 常店村 猪（商品代）、 村局
代）、杜洛克
二元杂交猪、
猪（父母代）
三元杂交猪、
商品猪
鸡：雪山鸡配
安顺市紫云 鸡：雪山鸡配 紫云苗族布
安顺 （2021）黔 套系（父母
立华 G060901 代、商品代）
镇小寨关村 代）等 农业农村局
等
常州国家高
常州市新北
新技术产业
常州 （2021）苏 区现代农业 猪：二元母
兴华 D050101 产业园石巷 猪、商品猪
北区）行政
路河北巷村
审批局
猪：大约克 猪：大约克
常州市金坛 常州市金坛
江苏 （2020）苏 猪、长白猪、 猪、长白猪、
永康 D020101 杜洛克猪（种 杜洛克猪（种
头村 局
猪） 猪）
猪：大白（纯
猪：长白（纯 种）、长大（二
扬州市邗江 扬州市邗江
扬州 （2021）苏 种）、大白（纯 元）、杜长大
兴华 K020102 种）、长大（二 （三元）、长
营村 局
元） 白精液、大白
精液
鸡：雪山鸡、 鸡：雪山鸡、
徐州 （2021）苏 邳州市邢楼 邳州市行政
立华 C060902 镇蒲汪村 审批局
代） 代）
②动物防疫条件合格证
序
单位名称 编号 单位地址 经营范围 发证日期 发证机关
号
常州国家高新技术产
（常新）动防合字 常州市新北区罗溪镇
第 180005 号 幸福村林场大队
行政审批局
江苏立华牧业股份有限公司 2021 年度向特定对象发行股票募集说明书
序
单位名称 编号 单位地址 经营范围 发证日期 发证机关
号
（长畜）动防合字 安徽省合肥市长丰县 父母代种鸡饲
第 2016121 号 下塘镇万岗村 养
（长畜）动防合字 安徽省合肥市长丰县 “雪山”牌系
第 2016122 号 双墩镇湖滨村 列商品鸡饲养
（长）动防合字第 安徽省合肥市长丰县 “雪山”牌系
（邳）动防合字第
（邳）动防合字第
（邳）动防合字第
（邳）动防合字第
（坛）动防合字第 常州市金坛区经济开 常州市金坛区农业农
（坛）动防合字第 常州市金坛区指前镇 常州市金坛区农业农
常州市金坛区指前镇
（坛）动防合字第 种鸡饲养 肉 常州市金坛区农业农
号
种鸡养殖、苗
（海宁）动防合字 海宁市袁花镇谈桥村
第 140001 号 永利片四组木桥港南
养殖
（海宁）动防合字 海宁市丁桥镇万新村 种鸡养殖、苗
第 110010 号 朱介屋前 鸡孵化
（海宁）动防合字 海宁市袁花镇夹山村 种鸡养殖、苗
第 140002 号 蔡家田漾 鸡孵化
（坛）动防合字第 常州市金坛区薛埠镇 常州市金坛区农业农
（坛）动防合字第 常州市金坛区薛埠镇 常州市金坛区农业农
（阜东）动防合字 阜阳市颍东区正午镇 阜阳市颍东区畜牧兽
第 180046 号 田楼村 医局
（阜东）动防合字 阜阳市颍东区正午镇 阜阳市颍东区畜牧兽
第 180047 号 大任村 医局
（阜东）动防合字 阜阳市颍东区正午镇 阜阳市颍东区畜牧兽
第 180048 号 横山村 医局
（阜东）动防合字 阜阳市颍东区老庙镇 阜阳市颍东区农业农
第 190049 号 郭湖村 村局
（阜东）动防合字 阜阳市颖东区正午镇 阜阳市颍东区农业农
第 210003 号 程圩村 村局
（阜东）动防合字 阜阳市颍东区枣庄镇 阜阳市颍东区农业农
第 210009 号 童庄村 村局
（阜东）动防合字 阜阳市颍东区正午镇 阜阳市颍东区农业农
第 210012 号 田楼村 村局
（鲁肥）动防合字 肥城市行政审批服务
第 12-0207 号 局
江苏立华牧业股份有限公司 2021 年度向特定对象发行股票募集说明书
序
单位名称 编号 单位地址 经营范围 发证日期 发证机关
号
（鲁肥）动防合字 肥城市行政审批服务
第 11-0083 号 局
（博牧）动防合字 惠州市博罗县杨侨镇
第 190009 号 风门办事处
父母代、商品
代：雪山草鸡、
（东）动防合字第 河源市东源县灯塔镇 雪山黑鸡、优
优黑鸡肉鸡
（存栏 6 万套）
（苏沭）动防合字
第 20210015 号
（苏沭）动防合字
第 20210020 号
（苏沭）动防合字
第 20210021 号
（苏沭）动防合字
第 20210016 号
（苏沭）动防合字
第 20210017 号
（苏沭）动防合字
第 20210018 号
（苏沭）动防合字 沭阳县桑墟镇茆圩张
第 20210013 号 湾村
（苏沭）动防合字 沭阳县李恒镇汤涧大
第 20210012 号 李村
（苏沭）动防合字 沭阳县李恒镇汤涧张
第 20210001 号 坦村
（苏沭）动防合字
第 20210014 号
（苏沭）动防合字 沭阳县钱集镇张圩徐
第 20210019 号 码村
（苏沭）动防合字 沭阳县李恒镇汤涧郝
第 20210011 号 圩村
（苏沭）动防合字 沭阳县李恒镇汤涧张
第 20210010 号 坦村
（苏沭）动防合字 沭阳县李恒镇汤涧大
第 20210022 号 李村
（苏沭）动防合字 沭阳县钱集镇西营村
第 20210002 号 许庄
（苏沭）动防合字 沭阳县桑墟镇茆圩五
第 20210005 号 河以南庙茆路以西
（苏沭）动防合字
第 20210004 号
（苏沭）动防合字 沭阳县塘沟镇周集胡
第 20210003 号 庄组
（苏沭）动防合字
第 20210008 号
江苏立华牧业股份有限公司 2021 年度向特定对象发行股票募集说明书
序
单位名称 编号 单位地址 经营范围 发证日期 发证机关
号
（苏沭）动防合字 沭阳县青伊湖镇滥洪
第 20210006 号 村
（苏沭）动防合字 沭阳县章集街道何杨
第 20210007 号 村
（苏沭）动防合字
第 20210009 号
（泗）动防合字第
（宿豫）动防合字 宿迁市宿豫区大兴镇 生猪养殖、销 宿迁市宿豫区农业农
第 20210017 号 同心村六组 售 村局
连云港立 （灌）动防合字第 连云港灌云县龙苴镇
华 20180012 号 后埠村
连云港立 （灌）动防合字第 连云港灌云县龙苴镇
华 20160005 号 前埠村三组
连云港立 （灌）动防合字第 连云港灌云县侍庄街
华 20180001 号 道乔圩村
连云港立 （灌）动防合字第 灌云县下车镇德兴村
华 20200004 号 义兴庄三组
连云港立 （苏灌云）动防合 灌云县下车镇德兴村
华 字第 20200008 号 义兴庄三组（三场）
连云港立 （灌）动防合字第 灌云县下车镇德兴村
华 20200003 号 义兴庄二组
连云港立 （灌）动防合字第 连云港灌云县下车镇
华 20160006 号 德兴村
连云港立 （苏灌云）动防合 灌云县下车镇德兴村
华 字第 20210001 号 义兴庄四组
（苏响）动防合字 响水县双六路西（县 种畜禽养殖与
第 20140021 号 粮棉原种场内） 生猪饲养
（321324）动防合 生猪养殖、销
字第 100002 号 售
（321324）动防合
生猪养殖、销
售
（410329）动防合
字第 20150046 号
（邮）动防合字第 高邮市三垛镇东楼村
（邮）动防合字第 高邮市甘垛镇振兴村
（鲁安）动防合字 安丘市大盛镇马家院
第 20150362 号 庄村
（太）动防合字第 父母代种禽养
（太）动防合字第 太湖县城西乡界址村
常州市金坛区朱林镇
（坛）动防合字第 禽类屠宰（备
江苏立华牧业股份有限公司 2021 年度向特定对象发行股票募集说明书
序
单位名称 编号 单位地址 经营范围 发证日期 发证机关
号
（大安）动防合字 自贡市大安区牛佛镇 自贡市大安区行政审
第 202103 号 红旗村 批局
（丰）动防合字 生猪养殖、销
（丰）动防合字 生猪养殖、销
（丰）动防合字 生猪饲养、销
（丰）动防合字 生猪饲养、销
（丰）动防合字 生猪饲养、销
（丰）动防合字 生猪养殖、销
（丰）动防合字 生猪饲养、销
（紫）动防合字第 紫云苗族布依族自治
（扬邗）动防合字 扬州市邗江区公道镇 扬州市邗江区农业农
第 20200001 号 谷营村颜庄组 村局
常州市新北区现代农 常州国家高新技术产
（常新）动防合字
巷村 行政审批局
（常溧）动防合字 溧阳市上兴镇缪巷村
（常经）动防合字 常州市武进区遥观镇 江苏常州经济开发区
第 20210001 号 渔庄村、东方村 管理委员会
（坛）动防合字第 常州市金坛区朱林镇 常州市金坛区农业农
（苏宜）动防合字
第 20180115 号
（宁六）动防合字 南京市六合区竹镇镇 南京市六合区农业农
第 20190003 号 乌石村小周营组 村局
（邳）动防合字第 邳州市邢楼镇蒲汪村
③畜禽养殖代码/畜禽养殖场备案
养殖畜
序号 单位名称 畜禽养殖（标识）代码 养殖场地址 最新备案日
种
江苏立华牧业股份有限公司 2021 年度向特定对象发行股票募集说明书
养殖畜
序号 单位名称 畜禽养殖（标识）代码 养殖场地址 最新备案日
种
江苏立华牧业股份有限公司 2021 年度向特定对象发行股票募集说明书
养殖畜
序号 单位名称 畜禽养殖（标识）代码 养殖场地址 最新备案日
种
贵州省紫云苗族布依族自治县板当镇
小寨关村
新北区现代农业产业园石巷路河北巷
村
江苏省溧阳市上兴镇缪巷村老虎山 66
号
（2）饲料生产类
①饲料生产许可证
序 企业 发证日 有效期
编号 生产地址 产品类别 产品品种 发证机关
号 名称 期 至
苏饲预 江苏省常州市武进区
立华 添加剂预 复合预混合饲 2020/9/ 2025/10 常州市农
股份 混合饲料 料（畜禽） 25 /8 业农村局
皖饲证
合肥 安徽省合肥市长丰县 配合饲料（畜 2020/11 2024/4/ 安徽省农
立华 朱巷镇庞孤堆村 禽） /17 27 业农村厅
江苏立华牧业股份有限公司 2021 年度向特定对象发行股票募集说明书
序 企业 发证日 有效期
编号 生产地址 产品类别 产品品种 发证机关
号 名称 期 至
皖饲预
合肥 安徽省合肥市长丰县 添加剂预 复合预混合饲 2020/11 2022/8/ 安徽省农
立华 双墩镇湖滨村 混合饲料 料（畜禽水产） /17 23 业农村厅
苏饲证 江苏省常州市金坛区
常州 配合饲料（畜 2019/5/ 2024/6/ 常州市农
四季 禽） 28 18 业农村局
苏饲证 江苏省常州市金坛区 常州市农
常州 配合饲料（畜 2018/8/ 2023/8/
天牧 禽） 28 27
浙饲证
嘉兴 浙江省嘉兴市海宁市 配合饲料（畜 2020/11 2024/3/ 浙江省农
立华 丁桥镇联保路 27 号 禽） /9 20 业农村厅
皖饲证
阜阳 安徽省阜阳市颍东区 配合饲料（畜 2019/6/ 2024/6/ 安徽省农
立华 开发区振兴路 88 号 禽） 10 9 业农村厅
鲁饲证 配合饲料（畜
泰安 山东省泰安市肥城市 2020/3/ 2024/6/ 山东省畜
立华 桃园镇屯头村 30 16 牧兽医局
粤饲证 广东省惠州市博罗县
惠州 配合饲料（畜 2021/11 2024/4/ 广东省农
立华 禽） /17 28 业农村厅
苏饲证 江苏省宿迁市沭阳县 宿迁市农
宿迁 配合饲料（畜 2021/1/ 2026/1/
立华 禽） 11 26
苏饲预 江苏省宿迁市沭阳县 宿迁市农
宿迁 添加剂预 复合预混合饲 2020/8/ 2025/8/
立华 混合饲料 料（畜禽水产） 10 9
豫饲证 河南省洛阳市伊川县
洛阳 配合饲料（畜 2017/4/ 2022/4/ 河南省畜
立华 禽） 9 8 牧局
苏饲证 扬州市农
扬州 江苏省扬州市高邮市 配合饲料（畜 2017/7/ 2022/7/
立华 三垛镇工业集中区 禽） 24 23
配合饲料（畜
禽、幼畜禽、
鲁饲证 配合饲
潍坊 山东省潍坊市安丘市 种畜禽）；浓 2016/12 2021/12 山东省畜
立华 大盛镇驻地 缩饲料（畜禽、 /30 /29 牧兽医局
幼畜禽、种畜
禽）
皖饲证 安徽省安庆市太湖县
安庆 配合饲料（畜 2018/4/ 2023/4/ 安徽省农
立华 禽） 24 23 业委员会
川饲证 配合饲料（畜
自贡 四川省自贡市大安区 2021/3/ 2024/6/ 四川省农
立华 何市镇永丰村 17 17 业农村厅
②农业转基因生物加工许可证
江苏立华牧业股份有限公司 2021 年度向特定对象发行股票募集说明书
转基因
序 持证 发证 有效
证号 加工地点 生物原 加工产品 发证机关
号 单位 日期 期至
料
常州 （苏）农基安加字 常州市金坛区指前 2020/ 2023/ 江苏省农
天牧 （2020）第 8 号 镇工业集中区 8 号 10/19 10/18 业农村厅
嘉兴 （浙）农基安加字 浙江省海宁市丁桥 转基因 饲料用玉 2020/ 2023/ 浙江省农
立华 （2020）第 007 号 镇联保路 27 号 玉米 米粕（粉） 11/30 11/8 业农村厅
泰安 （鲁）农基安加字 肥城市桃园镇屯头 转基因 2020/ 2023/ 山东省农
立华 （2020）第 120 号 村 玉米 7/23 7 业农村厅
惠州市博罗县杨村
惠州 （粤）农基安加字 2021/ 2024/ 广东省农
立华 （2021）第 004 号 1/8 1/8 业农村厅
首
宿迁市沭阳县汤涧
宿迁 （苏）农基安加字 2021/ 2024/ 江苏省农
立华 （2021）第 16 号 4/12 4/11 业农村厅
区
洛阳 （豫）农基安审字 洛阳市伊川县产业 玉米、大 2020/ 2023/ 河南省农
立华 （2020）第 025 号 集聚区 豆 9/29 9/28 业农村厅
潍坊 （鲁）农基安加字 山东省潍坊市安丘 转基因 2020/ 2023/ 山东省农
立华 （2020）第 137 号 市大盛镇驻地 玉米 7/29 7 业农村厅
安庆 （皖）农基安加字 太湖县徐桥镇工业 转基因 2021/ 2024/ 安徽省农
立华 （2021）第 018 号 聚集区 玉米 5/21 5/21 业农村厅
阜阳 （皖）农基安加字 安徽省阜阳市颍东 转基因 2021/ 2024/ 安徽省农
立华 （2021）第 024 号 区振兴路 88 号 玉米 11/9 11/9 业农村厅
③粮食收购许可证/粮食收购企业备案表
序 持证/表 发证/备案
编号 住所 有效期至 发证/备案机关
号 单位 日期
立华股 913204007252 武进区牛塘镇卢西村委河 常州市武进区行
份 19448Q 西村 500 号 政审批局
合肥立
华
常州四 913204137796 常州市金坛经济开发区兴 常州市金坛区发
季 72176Q 河东路 011 号 展和改革局
常州天 913204135580 常州市金坛区指前镇工业 常州市金坛区发
牧 97681R 园区兴旺路 2 号 展和改革局
嘉兴立 （海）粮备字 浙江省嘉兴市海宁市丁桥 海宁市粮食和物
华 [2021]第 4 号 镇联保路 27 号 资储备局
阜阳立 阜阳市颍东区商
华 务粮食局
泰安立 山东省肥城市桃园镇屯头 肥城市粮食和物
华 村 资储备中心
惠州立 914413225591 博罗县杨村镇塘角村金杨 博罗县粮食和物
华 17760C 路西首 资储备局
宿迁立 913213225714 宿迁市沭阳县李恒镇汤涧 沭阳县粮食和物
华 0544X8 现代农业产业园区 资储备局
洛阳立 洛阳市伊川县产业集聚区 伊川县粮食和物
华 （水寨镇上天院村） 资储备中心
扬州立 高邮市粮食和物
华 资储备局
江苏立华牧业股份有限公司 2021 年度向特定对象发行股票募集说明书
序 持证/表 发证/备案
编号 住所 有效期至 发证/备案机关
号 单位 日期
潍坊立 安丘市行政审批
华 服务局
安庆立 太湖县徐桥镇工业聚集区
华 创业大道
自贡立 自贡市大安区何市镇何家 自贡市发展和改
华 场社区 4 组何家场街 271 号 革委员会
徐州立 913203827746 邳州市粮食和物
华 65479T 资储备局
（3）排污许可/登记
①固定污染源排污登记回执
序号 单位名称 编号 生产经营场所地址 行业类别 最新登记日 有效期至
hb3204003000001 江苏省常州市新北区罗溪
XF3401211060140
hb3203005000017
江苏立华牧业股份有限公司 2021 年度向特定对象发行股票募集说明书
序号 单位名称 编号 生产经营场所地址 行业类别 最新登记日 有效期至
hb3204005000022 常州市金坛区指前镇建春
hb3204005000022 江苏省常州市金坛区指前
X0W001Z 镇丰产村委水西村 126 号
hb3204005000022 江苏省常州市金坛区薛埠
hb3412005000010 阜阳市颍东区正午镇大任
hb3412005000010 阜阳市颍东区正午镇横山
hb3412005000014 阜阳市颍东区正午镇田楼
江苏立华牧业股份有限公司 2021 年度向特定对象发行股票募集说明书
序号 单位名称 编号 生产经营场所地址 行业类别 最新登记日 有效期至
江苏立华牧业股份有限公司 2021 年度向特定对象发行股票募集说明书
序号 单位名称 编号 生产经营场所地址 行业类别 最新登记日 有效期至
W05001X 村六组
W05002W 镇逸奇村
连云港立 913207233390625 江苏省连云港市灌云县龙
华 93A004W 苴镇
连云港立 913207233390625 连云港市灌云县龙苴镇后
华 93A001X 埠村
连云港立 913207233390625 连云港市灌云县下车镇德
华 93A003X 兴村
连云港立 913207233390625 连云港市灌云县下车镇德
华 93A005X 兴村
连云港立 913207233390625 连云港市灌云县下车镇德
华 93A006X 兴村
连云港立 913207233390625 连云港市灌云县下车镇德
华 93A007Y 兴村
连云港立 913207233390625 连云港市灌云县侍庄街道
华 93A002Y 乔圩村
连云港立 913207233390625 连云港市灌云县下车镇德
华 93A008Z 兴村
江苏立华牧业股份有限公司 2021 年度向特定对象发行股票募集说明书
序号 单位名称 编号 生产经营场所地址 行业类别 最新登记日 有效期至
G8D007Z 村
G8D006W
G8D005X
G8D001Y 李庄村
G8D004Y
G8D002X 村
G8D003W
R7A001Y 小寨关村
U56001X 巷村
Y8G001Z 虎山 66 号
YXL001Y 庄村和东方村
江苏立华牧业股份有限公司 2021 年度向特定对象发行股票募集说明书
序号 单位名称 编号 生产经营场所地址 行业类别 最新登记日 有效期至
②排污许可证
主要污
序 单位 生产经营场所地 有效期
编号 行业类别 染物类 发证日期 发证机关
号 名称 址 至
别
浙江省海宁市丁 鸡的饲养，有机肥
嘉兴 913304816716 废气、废 2019/11/ 2022/11 嘉兴市生
立华 47016G001Q 水 29 /28 态环境局
屋前 制造
浙江省海宁市袁 鸡的饲养，有机肥
嘉兴 913304816716 废气、废 2019/11/ 2022/11 嘉兴市生
立华 47016G002V 水 30 /29 态环境局
田漾 制造
浙江省海宁市袁 鸡的饲养，有机肥
嘉兴 913304816716 废气、废 2019/11/ 2022/11 嘉兴市生
立华 47016G003V 水 30 /29 态环境局
片木港桥港南 制造
常州市金坛区朱
立华 913204133138 废气、废 2021/9/2 2026/10 常州市生
食品 16924F001P 水 8 /16 态环境局
天顺路 88 号
（4）其他
序号 公司名称 证书名称 证书编号 有效期至 发证机关
常州市市场监督
管理局
常州市金坛区市
场监督管理局
常州市天宁区市
场监督管理局
常州市武进区行
政审批局
无锡市梁溪区市
监局
无锡市梁溪区市
监局
合肥市包河区市
场监督管理局
合肥市包河区市
场监督管理局
常州市武进区行
政审批局
（2013）兽药经营证 邳州市行政审批
字 10106003 号 局
（畜 2019）兽药经营 常州市金坛区农
证字 10068157 号 业农村局
（畜 2019）兽药经营 常州市金坛区农
证字 10068156 号 业农村局
（2019）兽药经营证 阜阳市畜牧兽医
字 12060004 号 局
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序号 公司名称 证书名称 证书编号 有效期至 发证机关
（2018)兽药经营证 肥城市行政审批
宇 150904001 号 服务局
（2021)兽药经营证 山东省畜牧兽医
字 150000031 号 局
（2019）兽药经营证 惠州市农业农村
字 190900006 号 局
（2020）兽药经营证 翁源县农业农村
字 190680032 号 局
（伊）兽药经营证字 伊川县农业农村
（2021）兽药经营证 高邮市农业农村
字 10080017 号 局
（2021）兽药经营证 安丘市行政审批
字 150708009 号 服务局
（2020）兽药经营证 太湖县农业农村
字 12044025 号 局
（2020）兽药经营证 安庆市农业农村
字 1204003 号 局
（2018）兽药经营证 临海市农业林业
字 11664003 号 局
（2021）兽药经营证 安远县行政审批
字 0830001 号 局
阜阳市颍东区道
道路运输经营许 苏交运管许可阜字
可证 341203203894 号
专用章
道路运输经营许 苏交运管许可宿字 沭阳县交通运输
可证 321322016518 号 局
连云港立 道路运输经营许 苏交运管许可连字 灌云县运输管理
华 可证 320723326699 号 所
道路运输经营许 苏交运管许可徐字 丰县交通运输管
可证 320321508387 号 理所
（六合区道路运
道路运输经营许 苏交运管许可宁字
可证 320116315417 号
章）
（苏常金坛）港经证 常州市金坛区交
（0008）号 通运输局
（苏扬邮）港经证 高邮市交通运输
（0005）号 局
公司针对所生产的畜禽产品制定了严格的质量安全管理制度，颁布了《畜禽
产品质量安全管理办法》等文件。
公司畜禽产品质量安全实施分级管理的组织架构，其中本部技术部为牵头管
理部门，采购部、营销部和各子公司负责人为各个环节责任人，各子公司指派一
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名主管为日常业务联系人。该管理组织负责研究制定质量安全控制方案、提供必
要的管控资源、组织并落实相应质量安全的措施、组织专项监督检查等有关畜禽
产品质量安全的管理活动。
报告期内，公司继续完善源头质量把控、生产过程监督和上市产品质量检验
检疫的质量安全管理体系。通过加强互联网+可追溯信息化系统的开发与应用，
确保公司产品质量的合格与可追溯。同时，公司进一步加强了产品质量安全内控
管理，构建了全方位的采样、检测、监督体系，包括上市前分批检测、上市中飞
行检查、终端销售市场产品质量检测与跟踪等，保证出厂产品的食品安全。
发行人严格执行国家有关质量法律法规，产品符合国家有关产品质量和技术
监督的要求，报告期内，没有与客户发生重大的质量纠纷。
（八）技术研发情况
公司一贯重视技术研发创新，持续加大研发投入，重视研发技术人员的聘用
和培养，同时建立了完善的多层次的技术研发与管理体系，在品种繁育、饲养管
理、饲料生产以及疫病防治等领域关键技术环节进行自主研发。截至 2021 年 9
月 30 日，公司已累计拥有专利 177 项，计算机软件著作权 6 项，是国内领先的
畜牧业养殖企业。
截至 2021 年 9 月 30 日，公司正在从事的主要研发项目及进展情况如下：
序号 项目 项目主要内容 项目进展
本项目根据慢羽基因突变的特点设计若干对特
异性引物，以慢羽纯合子和慢羽杂合子个体为实 基于拷贝数变异的慢羽基因
型第二世代验证工作正在开
慢羽检测分子技 验材料，通过 RT-PCR 确认最优的引物以及纯合
术的建立与应用 子和杂合子的△Ct 值范围，为未知基因型慢羽
液采集和拷贝数测定正在进
个体的分型建立标准。实现部分慢羽配套系的羽 行中
速雌雄鉴别
按照模型设计进行 3D 打样，
本项目旨在研发一套哺乳母猪智能饲喂系统，通 各组件组装，整机运行测试，
并进行 8 次以上设计细节修
母猪智能饲喂系 过对结构、动力、定量机构等核心板块的设计，
统的研发 采用分段多餐饲喂方案，实现料、水量的精准控
与旋转运行角度、速度的关
制，提高饲料转化率，降低劳动强度 系；测试不同工况下，下料
量的关系
五个母系蛋鸡血 本研究主要利用测序技术获取公司自主培育的 已完成 20 个地方黄羽肉鸡
及遗传结构解析 SNP 标记信息，通过与标准蛋鸡品种基因组信息 基因组注释平台流程已部署
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序号 项目 项目主要内容 项目进展
平台的构建 和已公开黄羽鸡相关基因组序列信息对比，解析 完成
重要品系的亲缘关系，建立品种/品系血缘构成
分析平台
报告期内，公司完成的主要研发项目情况如下：
序号 项目名称 项目主要内容 预计对公司未来发展的影响
通过对公司各代次、各品种（系）的种
鸡和商品鸡的鸡白痢沙门菌分离鉴定
和资源库建设，同时进行国内外诊断抗 完善和优化白痢净化和控制方案，
原匹配试验，筛选田间代表性菌株科学 将公司商品代鸡群的 PD 控制在较
祖代以上鸡群白
痢控制
ELISA 抗原，根据流行病学进一步完善 和成活率，为公司健康（减抗）养
现有祖代以上种鸡群的净化方案，制定 殖和食品安全打下坚实基础
出适合不同品系黄鸡的鸡白痢净化方
案并现场实施
通过研究商品鹅代谢能、粗纤维、粗蛋 进一步完善了鹅用饲料原料数据
白、氨基酸营养需求等 18 个试验，修 库以及商品鹅、种鹅营养标准，为
订完善鹅用饲料原料数据库以及商品 后续鹅的精准配方、科学营养、降
鹅、种鹅营养标准 本增效打下扎实基础
通过设置不同的饲养密度，研究对雪山
能有效增加雪山鸡的饲养量和上
雪山鸡饲养密度 鸡生产性能、屠宰性能、肉品质和经济
研究 效益等指标的影响，建立雪山鸡适宜的
润同时也提高了公司的经济效益
饲养密度
利用乌骨鸡育种群体，探索乌骨鸡黑色 围绕配套系重要经济性状，建立一
乌鸡黑色素沉积 素在不同杂交后代和不同组织间分离 个完整的“以性状量化测定为基
规律及关键候选 和沉积规律，通过鸡 RNA 测序技术定位 础，辅以分子标记选择”的一体化
基因分子调控网 影响黑色素调控的关键候选基因，并开 选育流程，有助于加快乌鸡新品系
络研究 发相应分子标记，为公司后续育种工作 的选育进程，并为后续商业化配套
提供技术支持 杂交提供可靠种质保障
专用特种光谱
通过引进特种光谱 LED 灯，验证其在种 为种鸡生产中选择何种 LED 灯泡
鸡生产中实际效果 提供理论依据
产性能影响
将影响鹅产蛋相关的分子标记与
采用全基因组关
常规育种技术相结合，对分子标记
联分析技术鉴定 开发 3-4 个（经试用确定有效的、准确
的技术环节和工艺流程也进行优
化，鉴定产蛋相关功能基因。此成
功能基因与遗传 记
果将加快鹅产蛋性能的选育、鹅的
标记的研究
选种和选配
程生物安全的提升、肠道微生物菌
立华公司与养鸡发达国家的无抗养殖
群的调理、科学环控等系统措施，
公司一起合作饲养黄脚麻鸡，按照国外
有效降低饲养期鸡群感染压力，进
肉鸡无抗养殖技 无抗养殖公司操作规范进行清场、消
术探讨 毒、疾病防控、饲养管理等一系列生物
全，意义重大；2.为公司实现无抗
安全措施，在整个饲养周期过程中不添
养殖或减抗养殖提供示范性技术
加抗生素，最终达成无抗饲养目标
集成。3.无抗禽肉产品品牌也可开
拓新的高端市场，提高公司的利润
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序号 项目名称 项目主要内容 预计对公司未来发展的影响
开发研制适合立华公司鸡舍的环控器， 提高养殖效率，提升环控设备自动
适用于立华鸡舍
环控器的研制
和商品鸡舍内环境自动控制 台搭建及精准饲养奠定基础
开发研究生物饲料（发酵豆渣）或缬氨
酸对哺乳母猪生产性能及乳品质的影
发酵豆渣或缬氨
响，探究发酵豆渣或缬氨酸是否能有效 发酵豆渣或缬氨酸适宜添加，能提
酸对哺乳母猪采
食行为和生产性
生产性能起积极促进作用，并确定出最 料成本，为企业增加经济效益
能的影响
佳添加量，对试验有效性数据收集同
时，对投入产出情况做综合分析
本研究以立华公司 PIC 二元后备后期
母猪为对象，在日粮中添加不同水平的 探索解决 PIC 二元后备母猪繁殖
日粮纤维和氨基
氨基酸和粗蛋白，比较后备母猪的生长 性能差的有效途径，使 PIC 二元后
和发育情况，解决公司目前 PIC 二元后 备母猪的发情、配种率在现有水平
殖性能的影响
备母猪发情、配种率低，淘汰率高的严 上有所提升
峻问题
本项目结合慢速鸡生活生长特性，设计
通过自动称重系统可以便捷计算
称重系统，通过视频图像分析与称重传
出鸡的体重、均匀度，同时减少抓
慢速黄羽肉鸡自 感器结合，自动同步获取鸡的数量与重
动称重系统研发 量，通过实时分析数据，为精准生产管
力，鉴于称重工作量巨大，该设备
理、饲料配方优化、最佳销售日龄提供
的开发可以大大降低劳动强度
参考
本项目通过构建循环热应激模型，模拟 通过构建循环热应激模型，模拟华
优麻鸡抗热应激 华东地区的日气温变化，比较两种营养 东地区的日气温变化，并将两种营
研究 因子、生长性能和个体行为学变化，探 导黄羽肉鸡的现实生产有积极地
索优麻鸡抗热应激的营养调控措施 作用
本项目以合作农户养殖场为试验基地，
通过精细化的饲养管理、生物安全
饲养优质黄鸡，围绕饲料无抗、球虫卵
优质鸡健康养殖 防控等一系列措施，提升农户饲养
囊控制、鸡舍内环境控制等环节，通过
生物安全控制、精细化现场管理、合理
发 生素的使用比例，从而达到健康养
的疫苗药物使用、鸡群健康跟踪体系等
殖的目的
措施建立一套健康养殖技术体系
本项目利用定制电子秤，结合日常鸡群 自主研发了种鸡自动称重系统，实
的分群模式，通过 APP 等方式把数据即 现了数据的主动读取、上传，实现
种鸡智能分群系
统的研发
分析，实现鸡群实时称重和分群（或淘 重、分群等数据的准确性和真实
汰） 性，降低了劳动强度
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序号 项目名称 项目主要内容 预计对公司未来发展的影响
本项目运用分子生物学方法对公司
的鉴定，对阳性 PEDV 病料进行纤突糖
蛋白（Spike, S）基因等序列比对并分
析出立华流行毒株；对不同的宿主细胞 通过对立华 PEDV 流行毒株、细胞
系进行筛选（不同来源的 vero 细胞、 系的筛选，建立了病毒分离方法；
立华 PEDV 流行
毒株的分离鉴定
IPEC-J2 等）；并通过调整不同的病毒 外中和抗体的检测方法，为立华
感染因素，建立 PED 病毒的分离方法； PEDV 的防控和免疫评估奠定基础
然后对所分离的立华流行毒株进行病
毒子的克隆纯化并连续传代；利用自家
分离的流行毒株，建立免疫抗体的体外
中和效价测定方法
五、现有业务发展安排及未来发展战略
（一）业务目标
首先，公司计划在当前黄羽鸡、生猪养殖业务经验的基础上，继续通过业务
异地复制的模式扩大生产规模。其中对于黄羽鸡养殖业务，公司计划在继续稳定
华东地区市场占有率的同时，加大对河南、广东，以及西南地区市场的开发力度，
发展成为全国性的黄羽鸡养殖龙头企业。对于生猪养殖业务，公司将在总结宿迁
立华生猪养殖经验的积累上，继续深入摸索具有自身特色的生猪养殖业务模式，
在短期内发展成为具有区域影响力的生猪供应商，最终成为拥有饲料生产、种猪
繁育、生猪饲养等完整产业链的生猪养殖业龙头企业。同时，公司继续开展下游
黄羽鸡屠宰业务，积极稳妥推进产业链向下游延伸，以进一步增强公司对行业周
期性波动风险的抵御能力，积极适应商超、电商等非传统销售渠道快速发展的趋
势。立华食品在与阿里巴巴、盒马鲜生、小菜园等全国及区域性线上生鲜平台开
展合作，并自建“朴获生鲜”微商城平台，同时在常州、无锡、扬州等城市开设
直营生鲜门店，推行鲜品销售，全面拓展包括长三角区域在内的冰鲜、冰冻黄羽
鸡产品市场。
（二）发展战略
随着消费者对于食品安全问题的日益重视及对高品质畜禽产品需求的持续
增加，预计规模化、一体化的畜禽养殖将逐步取代散户饲养，成为畜禽产品供应
的主要来源。同时，我国农业生产的组织化程度也将不断提升，合作社等新型农
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业生产组织在国家相关扶植政策的鼓励下也将日益壮大，“公司+合作社+农户”
等合作养殖模式也将实现迅速推广。
鉴于此，公司将继续秉承“诚信、合作、创新、规范”的经营理念，践行“精
诚合作、共同富裕”的企业精神，抓住我国消费升级、畜禽养殖行业产业化发展
及农业生产模式转型的多重历史机遇，继续积极推广“公司+合作社+农户”、
“公
司+基地+农户”等创新合作养殖模式，通过充分发挥公司在业务模式、内部管理、
生产技术等方面的优势，不断扩大黄羽鸡、生猪等的养殖规模，提高生产效率，
提升产品品质，并适时开展下游屠宰加工业务，以进一步增强公司竞争力，并最
终将公司打造为一流的优质、安全食品供应商。
首先，公司计划在当前黄羽鸡、生猪养殖业务经验的基础上，继续通过业务
异地复制的模式扩大生产规模。其中对于黄羽鸡养殖业务，公司计划在继续稳定
华东地区市场占有率的同时，加大对河南、广东，以及西南地区市场的开发力度，
发展成为全国性的黄羽鸡养殖龙头企业。对于生猪养殖业务，公司将在总结宿迁
立华生猪养殖经验的积累上，继续深入摸索具有自身特色的生猪养殖业务模式，
在短期内发展成为具有区域影响力的生猪供应商，最终成为拥有饲料生产、种猪
繁育、生猪饲养等完整产业链的生猪养殖业龙头企业。
同时，公司继续开展下游黄羽鸡屠宰业务，积极稳妥推进产业链向下游延伸，
以进一步增强公司对行业周期性波动风险的抵御能力，积极适应商超、电商等非
传统销售渠道快速发展的趋势。立华食品正在与阿里巴巴、盒马鲜生、小菜园等
全国及区域性线上生鲜平台开展合作，并自建“朴获生鲜”微商城平台，同时在
常州、无锡、扬州等城市开设直营生鲜门店，推行鲜品销售，全面拓展包括长三
角区域在内的冰鲜、冰冻黄羽鸡产品市场。
公司将进一步加大育种、饲料、疫病防治等关键技术环节的资金与人力资源
投入，在充分发挥公司现有技术及模式优势的同时，进一步完善现有黄羽鸡育种
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体系、疫病防治及动物保健体系、食品安全管理体系建设，最终致力成为国内技
术领先的畜牧业养殖企业。
同时公司将围绕生产管理和经营的实际需求，建立多层次的技术研发与创新
管理体系。一方面继续深化与国内外畜禽养殖行业优秀企业、科研院所的交流与
合作，吸收、改进行业先进技术，保持公司在关键技术领域的领先优势。另一方
面部搭建完善的技术管理体系，建立本部技术部、子公司各生产相关条线、外聘
技术顾问组成的技术管理团队。
公司将继续贯彻“合适人才配合适岗位”的人才观。公司将继续完善员工招
聘、培养及内部奖罚制度，结合畜禽养殖行业及企业自身发展特点，从人才引进
及人才培养两方面着手，建立成熟、高效、灵活的人力资源管理体系。
一方面，公司将继续推进与主要科研院所的人才合作培养项目，引进高层次
畜禽养殖及兽医专业技术人才，不断完善员工年龄、知识及专业结构，为公司业
务发展奠定良好的人力资源基础。
另一方面，公司将在当前不定期岗位培训、子公司及相关岗位间轮岗等现有
人才培养制度的基础上，建立更加科学、规范的内部培训体系，持续提升公司员
工技术水平与整体素质，保持公司在人力资源方面的竞争优势。
公司将充分发挥现有业务模式的创新性与先进性，进一步提升公司在各生产
环节的规范化、标准化管理水平，同时结合行业发展趋势与实际生产情况，持续
完善公司业务扩张模式，继续保持公司业务快速异地复制的竞争优势。
同时，公司已经建立了规范的公司治理制度。例如公司聘请了行业、法律及
会计专家作为独立董事，独立董事在公司规范治理、科学决策中发挥了重要作用，
实施了有效监督；公司建立了战略、审计、提名、薪酬与考核等董事会下属专门
委员会及配套的制度，更好地发挥了董事会在公司战略方向、重大决策、选择经
理人员等方面的作用；公司设立了内部审计部门，加强公司内部控制的有效性，
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提高公司的风险防范能力和资源利用效率。公司未来将深入践行公司治理制度各
项细则，强化各项制度的执行力度，做到规范化管理。
另外，公司将继续强化本部相关职能部门对子公司对应条线的指导、监督及
管理能力建设，提高条线管理话语权，以对公司整体业务发展进行统筹规划，实
现公司内外部资源的统一整合。
公司将结合畜禽产品特殊的销售模式及行业产业化水平不断提高的趋势背
景，围绕“雪山鸡”、“江南白鹅”优质品种，通过与商超、电商平台合作，以
及建立自己的线上平台和生鲜直营店，打造终端消费品牌；并根据市场需求不断
完善营销体系建设，提升客户信赖度与农户忠诚度以保证和提高区域市场占有
率，同时探索消费者层面的品牌建设途径，以最终打造广大消费者所信赖的高品
质、安全畜禽产品品牌。
（三）实现业务目标的保障措施
公司严格按照上市公司的要求规范运作，建立了以股东大会为最高权力机
构、董事会为决策机构、监事会为监督机构、经理层为执行机构的法人治理结构，
并根据规定建立了独立董事制度及审计委员会等专门委员会制度，根据经营管理
需要设置了相关职能部门，强化各项决策的科学性和透明度，促进公司的机制创
新和管理升级。
我国黄羽鸡消费市场以两广、西南、湖南、江西等南方地区以及江苏、浙江、
安徽、上海等长江中下游地区为主。近年来黄羽鸡市场呈现出传统市场消费水平
不断提高、北方新兴消费市场快速发展的格局。公司目前在江苏、浙江、安徽、
广东、河南、山东、四川、湖南、江西、贵州等地设立多家子公司，根据各地消
费习惯提供不同品种、不同日龄的黄羽肉鸡产品，并积极开发适合冰鲜屠宰的品
种。子公司选址一般临近粮食产量高、人口密集的区域，有效地保证了饲料原料
的供给与产品销售。
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同时，受原料供给、消费习惯、消费水平及人口分布等因素影响，我国的生
猪生产也呈现较明显的区域性分布。生猪生产主要集中在四川盆地、黄淮流域等
玉米和小麦主产区、长江中下游水稻主产区，这三大地区是我国主要的生猪生产
区和调出区。公司在黄淮地区设立了宿迁立华、连云港立华、阜阳立华、丰县立
华等子公司，作为当前开展生猪养殖业务的主要基地。公司积极加强与国内外知
名肉食加工或餐饮企业的合作，进一步提高公司的知名度及市场地位，积极拓展
中西部及北方市场。
公司业务规模的不断扩大、产品种类的日益增加以及销售覆盖区域的逐渐增
多，对营销网络的建设和市场推广能力提出了更高的要求。公司将吸引优秀的销
售、管理团队，优化公司业务的各个环节，建立高效的营销、运营网络，加快各
区域市场的战略布局，从而提升公司的整体竞争力，使得公司产品收入和利润得
到持续快速增长，以更好回报全体股东。
公司在信息系统的基础建设方面，继续围绕降本增效、流程优化、数据监管
三方面开展工作，更加注重数据过程管理和数据自动采集的研究，基本完成财务
共享项目、人事系统和 OA 系统的迭代项目，同时在系统生态圈方面初步完成了
农户、司机、客户、饲养员系统的开发和接入，实现了部分相关合作方的互联互
通；在物联网建设方面，公司成立了物联网工作小组，主要方向是物联网云平台
的建设，以及物联设备的自主研发，部分物联设备已成功应用于公司的生产业务
环节；在人工智能建设方面，与外部第三方公司正在推进智慧养猪、智慧饲料厂
方面的系统研发；在大数据平台建设方面，已在积极推进与外部第三方公司的合
作，计划围绕生产、销售、经营三方面对内外部数据进行分析，以便为公司提供
更好的决策支持。
坚持贯彻“合适人才配合适岗位”的人才观，继续完善员工招聘、培养及内
部奖罚制度，结合畜禽养殖行业及企业自身发展特点，从人才引进及人才培养两
方面着手，建立成熟、高效、灵活的人力资源管理体系。
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为适应业务发展的需要，公司将在现有人员的基础上，重点引进技术研发、
企业管理、市场营销、财务会计等方面的专业人才，同时加快引入黄羽鸡、生猪
养殖相关领域的专业人员及经验丰富的管理人员，进一步提高公司的技术水平、
运营管理和产品营销能力，确保公司业务发展目标的实现。与此同时，公司将实
施员工培训计划，采用高校定培、中高管外训、中层管理人员及其他内部岗位内
训等多种形式对员工进行全面的业务培训。公司还将积极探索建立和完善具有持
久吸引力的绩效评价体系和相应的激励机制，使公司人才资源稳定，实现人力资
源的可持续发展。
六、财务性投资情况
（一）财务性投资及类金融业务的定义
根据深圳证券交易所《深圳证券交易所创业板上市公司证券发行上市审核问
答》的规定：财务性投资的类型包括不限于：类金融；投资产业基金、并购基金；
拆借资金；委托贷款；以超过集团持股比例向集团财务公司出资或增资；购买收
益波动大且风险较高的金融产品；非金融企业投资金融业务等。
根据中国证监会《再融资业务若干问题解答（2020 年 6 月修订）》问题 15
的规定：（1）财务性投资的类型包括不限于：类金融；投资产业基金、并购基
金；拆借资金；委托贷款；以超过集团持股比例向集团财务公司出资或增资；购
买收益波动大且风险较高的金融产品；非金融企业投资金融业务等。（2）围绕
产业链上下游以获取技术、原料或渠道为目的的产业投资，以收购或整合为目的
的并购投资，以拓展客户、渠道为目的的委托贷款，如符合公司主营业务及战略
发展方向，不界定为财务性投资。
根据中国证监会《再融资业务若干问题解答（2020 年 6 月修订）》问题 28
的规定：除人民银行、银保监会、证监会批准从事金融业务的持牌机构为金融机
构外，其他从事金融活动的机构均为类金融机构。类金融业务包括但不限于：融
资租赁、商业保理和小贷业务等。
江苏立华牧业股份有限公司 2021 年度向特定对象发行股票募集说明书
根据深圳证券交易所《深圳证券交易所创业板上市公司证券发行上市审核问
答》的规定：金额较大指的是，公司已持有和拟持有的财务性投资金额超过公司
合并报表归属于母公司净资产的 30％（不包含对类金融业务的投资金额）。
（二）公司 2021 年 9 月末不存在持有金额较大、期限较长的财务性投资（包
括类金融业务）情形
公司合并资产负债表中资产端相关科目中，交易性金融资产、其他应收款、
其他流动资产、长期股权投资、其他权益工具投资可能存在财务性投资。截至最
近一期末，上述科目合计账面价值为 133,157.25 万元，占公司合并报表归属于
母公司净资产比例为 22.12%，未超过 30%。
截至 2021 年 9 月末，上述科目涉及财务性投资合计余额为 13,106.50 万元，
占公司合并报表归属于母公司净资产比例为 2.18%，不超过 30%。公司最近一期
末不存在金额较大的财务性投资。具体情况如下：
单位：万元
其中：产业 其中：属于低风 其中：财务性
科目 账面价值 其中：其他
投资 险金融产品 投资
交易性金融资产 99,438.74 - 99,438.74 - -
其他流动资产 497.47 - - - 497.47
其他应收款 12,143.43 - - - 12,143.43
长期股权投资 7,971.11 7,971.11 - - -
其他权益工具投资 13,106.50 - - 13,106.50 -
合计 133,157.25 7,971.11 99,438.74 13,106.50 12,640.90
占归母净资产比例 22.12% 1.32% 16.52% 2.18% 2.10%
截至 2021 年 9 月末，公司持有及拟持有的财务性投资情况如下：
单位：万元
报表项目 具体投资事项
已持有金额 拟持有金额
北京君联晟源股权投资合伙企业
其他权益工具投资 7,849.64 364.94
（有限合伙）
北京康君宁元股权投资合伙企业
其他权益工具投资 2,006.69 -
（有限合伙）
其他权益工具投资 西藏中驰集团股份有限公司 656.16 -
江苏江南农村商业银行股份有限
其他权益工具投资 1,876.54 -
公司
其他权益工具投资 江苏一号农场科技股份有限公司 717.46 -
已持有或拟持有财务性投资合计 13,471.44
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归属于母公司净资产 602,096.51
财务性投资占比 2.24%
注：拟持有金额是根据合伙协议或公司章程中的约定尚未实缴的金额。
截至 2021 年 9 月末，公司已持有或拟持有财务性投资金额合计为 13,471.44
万元，占公司期末归属于母公司净资产的比例为 2.24%，不超过 30%。
北京君联晟源股权投资合伙企业（有限合伙）和北京康君宁元股权投资合伙
企业（有限合伙）均由专业的投资管理机构君联资本管理股份有限公司或其相关
方担任基金管理人，主要从事股权投资业务。公司持有上述投资，有利于其充分
利用专业投资机构的优质资源及丰富的投资经验，获取合理的投资收益，提高资
金使用效率，未来将根据投资进展情况制定相应的处置计划。
西藏中驰集团股份有限公司主要从事声屏障的研发、生产、销售并提供相关
的安装和售后服务；江苏江南农村商业银行股份有限公司是总部位于常州的股份
制农村商业银行。公司持有上述投资，以获取合理的投资收益，提高资金使用效
率，未来将根据投资进展情况制定相应的处置计划。
江苏一号农场科技股份有限公司是一家新三板挂牌公司，股票代码为
道，对公司销售渠道拓展有积极影响。
七、最近一期业绩下滑的原因及合理性
（一）最近一期业绩下滑的原因及同行业对比
单位：万元
项 目 2021 年 1-9 月 增减变动 2020 年 1-9 月
营业利润（C） 50,133.78 4,848.28 45,285.51
期间费用（D） 53,707.45 16,546.97 37,160.48
资产减值损失（E） -60,283.71 -58,908.30 -1,375.42
其他当期损益（F） 3,393.93 -2,037.99 5,431.93
净利润（G=C-D+E+F） -60,463.45 -72,644.99 12,181.53
注：营业利润=营业收入-营业成本；期间费用=销售费用+管理费用+财务费用+研发费用；
其他当期损益包括其他收益、投资收益、公允价值变动收益、信用减值损失、资产处置收益、
营业外收支和税金及附加等。
与 2020 年 1-9 月相比，2021 年 1-9 月公司净利润下降 72,644.99 万元，主
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要系资产减值损失增加和期间费用随着生产规模扩大而增加综合影响所致，其中
资产减值损失增加 58,908.30 万元，构成 2021 年 1-9 月公司净利润下降的主要
原因。
原因系：①公司 2021 年 6 月商品鸡销售均价为 10.54 元/千克，处于报告期内商
品鸡月均销售价格低位，显著低于当月 11.96 元/千克的单位成本，公司于 2021
年 6 月末对存栏商品鸡计提减值准备 32,611.03 万元；②2021 年 9 月生猪市场
价格跌至历史低位，公司 2021 年 9 月商品猪销售单价仅为 11.68 元/千克，较
准备，其减值准备期末余额为 30,117.55 万元。
根据温氏股份披露的《2021 年第三季度报告》，温氏股份 2021 年前三季度
归属于上市公司股东的净利润为-970,131.99 万元，比上年同期下降 217.71%，
与公司经营业绩变动趋势一致。
（二）相关不利影响是否持续、是否将形成短期内不可逆转的下滑
养殖行业的周期性波动特征较为明显，主要是由于产品具有一定的自然生长
周期，因此市场需求的大幅变化与生产的及时供给之间存在一定的时间差，在短
期内若出现供求不平衡或价格大幅波动的情况将导致行业出现波动。当前养殖利
润水平的变化、烈性疫病的发生或替代品的供求变化将影响下一阶段的供应量，
由此形成的阶段性供求不平衡关系，使得供求量和价格都存在周期性的波动特
征。此外，养殖行业也具有季节性波动特征。受到我国居民消费习惯的影响，肉
类消费需求一般情况秋冬季消费需求较大，春夏季消费需求较小；重大节日期间，
消费需求一般也会大幅增长。消费需求的季节性波动同时也使得生产供应随之产
生季节性波动。
市场竞争方面，我国肉猪和肉鸡等传统养殖长期以散养为主，规模化养殖为
辅。规模企业生产的产品因其质量和安全性的优势成为下游食品制造企业、屠宰
企业和消费者的首选，同时由于规模企业整体市场份额相对散户较小，规模企业
之间竞争激烈程度较小，市场竞争主要集中在规模养殖企业与散养户之间。在规
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模效应、技术优势、资金支持、质量和供应保障等方面，规模企业均处于明显优
势，此外近年来养殖行业疫病和价格波动导致承受能力低的散养户陆续退出，且
退出速度有加快趋势。
从短期看，黄羽鸡方面，2020 年 6 月至 2021 年 2 月，随着国内各地新冠肺
炎疫情缓解，防控措施逐步解除，消费需求有所回暖，商品肉鸡价格已逐渐回升，
公司商品肉鸡销售价格由 9.19 元/千克回升至 15.05 元/千克；2021 年 3 月至 6
月，受行业季节性波动以及供求关系等因素影响，公司商品肉鸡的销售价格出现
较大幅度的回落，其中 6 月份销售均价已跌至 10.54 元/千克；2021 年 7 月至 9
月，随着中秋节和国庆节等重大节日临近和秋冬季消费需求增加，公司商品肉鸡
的销售价格已由 10.62 元/千克提高至 13.28 元/千克。生猪方面，2020 年受非
洲猪瘟等因素的影响，全国生猪价格整体处于历史高位，同期公司商品猪销售均
价为 32.24 元/千克，同比上升 112.81%；2021 年以来，受国内生猪供求关系影
响，国内生猪价格大幅度连续下跌，同时公司商品猪销售均价由 1 月份的 33.64
元/千克大幅下跌至 9 月份的 11.68 元/千克，且截至 10 月份仍处于相对低位。
从长期看，我国肉猪和肉鸡行业的市场集中度在逐步提升，规模化养殖企业
的市场占有率将逐步提高。公司作为全国黄羽肉鸡出栏量及市场占有率第二大的
肉鸡养殖企业和规模化肉猪养殖企业，相较于散户及中小型养殖企业，公司具备
资金、成本优势，可以投入充足的资金升级、改造环保设备设施、寻找适养的畜
禽养殖土地、保持良好的成本控制能力，同时其具备更完备的疾病防疫机制，可
以更好地防范疫情风险。因此，肉猪和肉鸡市场价格的周期性波动对公司的持续
经营能力不会产生重大负面影响。
八、行政处罚情况
报告期初至募集说明书签署日，发行人及其子公司不存在与生产经营相关的
重大违法违规行为。报告期内发行人及其子公司受到的行政处罚情况如下：
处罚决定书 处罚 罚款金额
处罚时间 处罚机关 处罚事由 整改与否
文号 方式 （万元）
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环境局 [2021]16016 水漫灌到厂西侧荒地旁边的沟
号 渠内
丰县立华常店种猪养殖场后备
舍西北侧的粪污中转池在更换
潜水泵作业过程中，一名作业
徐 应 急 罚
徐州市应急 人员进入粪污中转池打捞旧水
管理局 泵时瞬间中毒昏迷，现场两名
号
作业人员随即进入池中施救相
继发生中毒。经抢救无效，最
终导致三人先后死亡
阜东公（禁毒） 阜阳立华未取得“易制毒化学
阜阳市公安
局颍东分局
[2020]1986 号 40 瓶（每瓶 500ml）
阜 应 急 罚
阜阳市应急 阜阳立华使用未取得相应资格
管理局 的特种作业人员上岗作业
号
自贡市大安 川 环法大安 罚 自贡立华牛佛种鸡场未申报危
生态环境局 字[2019]20 号 险废物种类及数量等有关资料
惠州立华 2017 年度取得东莞市
国家税务总
惠税一稽罚 鸿零金属材料有限公司虚开的
局惠州市税
务局第一稽
号 18,016.50 元，税额 540.50 元）
查局
并在管理费用中列支
国家税务总
湘潭立华未按照规定报送财
局湘潭县税
务局中路铺
处理办法或者会计核算软件
税务分局
江苏德顺未按照国家有关规定
响水县环境 响 环 罚 字
保护局 [2018]48 号
便
华已及时整改治理合格并按时足额缴纳上述罚款(罚款额属规定幅度内的较低
额)，前述违法行为情节较轻，未导致严重环境污染，未造成恶劣社会影响，因
此不构成较大及以上违法违规。
整改并按时足额缴纳上述罚款，根据《生产安全事故报告和调查处理条例》国务
院 493 号令之规定，前述行为尚不构成重大生产安全事故。2021 年 7 月 21 日,
徐州市应急管理局再次出具《证明》，
“该公司上述违法行为不属于严重损害社会
公共利益的重大违法行为。”
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后已及时整改，并按时足额缴纳上述罚款，前述违法行为情节轻微，不构成重大
违法行为，后未发现有其他违法《易制毒化学品管理条例》的行为。2021 年 7
月 21 日，徐州市应急管理局再次出具《证明》，“该公司上述违法行为不属于严
重损害社会公共利益的重大违法行为。”
文后已及时整改并按时足额缴纳上述罚款（罚款额属规定幅度内的较低额），前
述违法行为情节轻微，未造成恶劣社会影响，不构成重大违法违规。
及时整改并按时足额缴纳罚款（罚款额属规定幅度内的最低额），违法行为情节
轻微，未导致严重环境污染，未造成恶劣社会影响，不构成重大违法违规。
根据《中华人民共和国发票管理办法》第三十九条第（二）项，知道或者应
当知道是私自印制、伪造、变造、非法取得或者废止的发票而受让、开具、存放、
携带、邮寄、运输的，由税务机关处 1 万元以上 5 万元以下的罚款；情节严重的，
处 5 万元以上 50 万元以下的罚款；有违法所得的予以没收。根据《广东省税务
系统税务行政处罚裁量基准》（广东省国家税务局、广东省地方税务局公告
[2017]15 号），前述行为违法程度分为较轻、一般、严重三档，其中“发票金额
在 5 万元以下，或发票数量在 5 份以下的”属违法程度较轻，“处 1 万元以上 2
万元以下罚款；有违法所得的予以没收”。根据上述《税务行政处罚决定书》，惠
州立华“接受虚开普通发票金额在 5 万元以下，违法程度轻微”。综上，惠州立
华上述行政处罚不构成重大违法违规。
确认湘潭立华已及时整改并按时足额缴纳罚款，违法行为情节轻微，未产生重大
不利影响，不构成重大违法违规。
顺畜禽有限公司依法履行了处罚决定所规定的义务。江苏德顺畜禽有限公司违反
畜禽养殖管理制度行为未造成严重环境污染，也未造成恶劣社会影响。
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九、未决诉讼、仲裁等事项
截至本募集说明书签署之日，公司及控股子公司不存在尚未了结的或可预见
的重大诉讼及仲裁案件。
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第二节 本次证券发行概要
一、本次发行的背景和目的
（一）本次向特定对象发行的背景
近年来，国家出台了一系列政策，大力支持畜牧业的发展。中共中央、国务
院自 2004 年至 2021 年连续 18 年发布“一号文件”，对支持畜牧业发展的措施
作出重要部署，鼓励加快现代畜牧业建设，形成规模化生产体系。2021 年 2 月，
中共中央、国务院发布《关于全面推进乡村振兴加快农业农村现代化的意见》，
指出要坚持把解决好“三农”问题作为全党工作重中之重，举全党全社会之力加
快农业农村现代化，加快构建现代养殖体系，深入实施畜禽良种联合攻关。
规模养殖技术开发与应用；动植物（含野生）优良品种选育、繁育、保种和开发；
生物育种”列为鼓励类产业，畜牧业规模化养殖符合国家产业政策的推进方向。
我国养殖业规模化经营起步相对较晚，规模化、标准化程度较低，体现在行
业集中度较低、养殖设备及设施较差、育种设备落后等方面。目前我国肉鸡养殖
行业集中化程度仍然相对较低，规模化养殖场数量相对较少。根据《中国畜牧兽
医年鉴》，2017 年我国肉鸡养殖规模在 100 万只以上养殖场数量占比不足 0.01%。
近年来，受宏观经济增速放缓、禽流感疫情、环保拆迁禁养等因素影响，对
养殖企业的生物防疫能力、养殖效率、成本控制提出了更高的要求，大型规模化
养殖企业相较于中小型养殖企业、养殖户具备资金、成本优势，可以投入充足的
资金升级、改造环保设备设施、寻找适养的畜禽养殖土地、保持良好的成本控制
能力，在行业变革中处于竞争优势地位，随着中小型养殖企业（养殖户）将逐步
退出行业竞争，行业集中度提升成为确定性趋势。
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从政策方面看，2014 年以来国家及地方层面加大推进“规模养殖、集中屠
宰、冷链配送、冷鲜上市”16 字方针；2020 年 2 月，国务院应对新冠肺炎疫情
联防联控机制发布的《关于压实“菜篮子”市长负责制 做好农产品稳产保供工
作的通知》强调推行冰鲜和冷冻肉类上市。从消费习惯看，随着我国经济迅速发
展，国民教育水平和人均收入提高，国内居民消费者健康和安全消费意识不断增
长，购买较高价格且优质的冰鲜产品逐渐成为一种消费习惯。另外，从国际经验
来看，美国、英国、加拿大、日本等发达国家和地区早已关闭活禽交易，禽肉主
要以冰鲜鸡的形式流通。同时，随着行业发展和疫情防控需要，政府对活禽市场
的管控日趋严格，禽类定点屠宰、白条禽肉上市制度在全国逐步推行，因此冰鲜
禽肉产品的生产及冷链物流已成为行业的发展趋势。
（二）本次向特定对象发行的目的
黄羽鸡肉历来是我国居民公认的滋补、美味肉类，相对于猪肉、牛肉等红肉
食品，具有高蛋白、低脂肪、低胆固醇、低热量的特点。随着居民健康饮食理念
的深化，黄羽鸡产品作为健康型肉类消费品之一，市场份额仍将进一步提升。2014
年以来国家及地方层面加大推进“规模养殖、集中屠宰、冷链配送、冷鲜上市”
压实“菜篮子”市长负责制 做好农产品稳产保供工作的通知》强调推行冰鲜和
冷冻肉类上市。为提升公司在主要区域的市场影响力和提前布局冰鲜禽肉产品生
产，公司需扩大公司肉鸡养殖和屠宰规模，增强主营业务的核心竞争能力，提高
公司利润水平，进一步实现跨越式发展。
截至 2021 年 9 月末，公司总部基地的有效办公面积约 1,730 平米，系于 2003
年前后建成；与此同时，公司总部基地的办公人数已经从 2003 年底的 26 人增加
到 2021 年 9 月末的 430 余人，人均有效办公面积不足 5 平方米。因此，公司总
部基地现有办公面积已处于严重不足状态，不能较好的满足经营业务开展需求。
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未来，随着公司业务规模的迅速扩大、公司研发投入的增加，研发人员、销售人
员、财务人员等后台支持人员的规模必将进一步增加，建设具有研发、信息化管
理、学术交流、技能培训、产品展示、综合管理职能于一体的综合性大楼将大幅
提升公司的业务支撑能力。
随着公司自身业务快速发展，仅依靠自有资金和银行授信难以满足公司持续
发展的需求。本次发行将改善公司的财务状况，资本结构进一步优化，降低财务
风险，有利于公司增强实力，加强公司面临宏观经济波动的抗风险能力，为核心
业务增长与业务战略布局提供长期支持，提升公司盈利能力，以便于更好地应对
未来市场竞争。
二、发行对象及与发行人的关系
本次向特定对象发行股票的发行对象为公司控股股东、实际控制人之一程立
力先生，其参与认购本次向特定对象发行的股份构成关联交易。
三、发行证券的价格或定价方式、发行数量、限售期
（一）发行价格及定价方式
公司向特定对象发行股票的定价基准日为公司第三届董事会第四次会议决
议公告日。
本次发行股票的发行价格为 22.71 元/股，不低于本次发行定价基准日前 20
个交易日公司股票交易均价（定价基准日前 20 个交易日股票交易均价=定价基准
日前 20 个交易日股票交易总额/定价基准日前 20 个交易日股票交易总量）的 80%。
如公司股票在本次发行定价基准日至发行日期间发生派息、送股、资本公积金转
增股本等除权、除息事项，则本次向特定对象发行股票的发行价格将进行相应调
整。调整公式如下：
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派发现金股利：P1=P0-D
送红股或资本公积金转增股本：P1=P0/(1+N)
两项同时进行：P1=(P0-D)/(1+N)
其中，P1 为调整后发行价格，P0 为调整前发行价格，每股派发现金股利为
D，每股送红股或转增股本数为 N。
（二）发行数量
本次发行数量按照募集资金总额除以发行价格确定，为不超过 70,453,544
股（含本数），未超过本次发行前公司总股本的 30%，即 121,164,000 股。最终
发行数量由董事会根据股东大会的授权、中国证监会相关规定及实际认购情况与
保荐机构（主承销商）协商确定。若公司在本次向特定对象发行股票前发生派息、
送股、资本公积金转增股本等除权、除息事项，本次发行的股票数量将作相应调
整。
（三）限售期
本次发行对象认购的股份自发行结束之日起18个月内不得转让，其所取得本
次发行的股份因公司送股、资本公积金转增股本等形式所衍生取得的股份亦应遵
守上述股份锁定安排。本次发行对象认购的股份在限售期届满后减持需遵守《公
司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规、
规范性文件的相关规定。
四、募集资金投向
本 次 向 特 定 对 象 发 行 股 票 拟 募 集 资 金 不 超 过 160,000.00 万 元 （ 含
单位：万元
序号 项目名称 总投资额 以募集资金投入
（一） 屠宰类项目 53,030.00 35,300.41
（二） 养鸡类项目 127,567.74 56,953.43
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序号 项目名称 总投资额 以募集资金投入
徐州立华年出栏 3,500 万羽一体化
养鸡建设项目
湘潭立华年出栏 3,500 万羽一体化
养鸡建设项目
安顺立华年出栏 3,500 万羽一体化
养鸡建设项目
（三） 立华股份总部基地项目 38,941.00 17,783.28
（四） 补充流动资金 51,890.83 49,962.88
合 计 271,429.57 160,000.00
注：上述拟以募集资金投入金额已扣除公司第三届董事会第四次会议决议前六个月至本次发行前新投入和
拟投入的财务性投资 1,927.95 万元（其中对江苏一号农场科技股份有限公司新增投资款 1,470 万元、对北
京君联晟源股权投资合伙企业（有限合伙）新增投资款 93.01 万元及拟投资款 364.94 万元）以及公司第三
届董事会第四次会议决议前就上述项目以自筹资金已投入的金额。
若本次实际募集资金净额少于募集资金拟投入金额，不足部分公司将通过自
筹资金解决。募集资金到位之前，公司根据项目进度的实际情况以自筹资金先行
投入，本次募集资金未包含本次发行董事会决议日前已投入资金。公司将在募集
资金到位后依据相关法律法规的要求和程序对先期投入资金予以置换。
五、本次发行是否构成关联交易
本次发行对象为程立力先生，系公司的控股股东、实际控制人之一。程立力
先生认购本次向特定对象发行的股份构成关联交易。
在公司董事会审议本次发行相关议案时，已严格按照相关法律、法规以及公
司内部制度的规定，履行了关联交易的审议和表决程序，独立董事发表了事前认
可意见和独立意见，关联董事均回避表决，由非关联董事表决通过。在本次发行
相关议案提交公司股东大会审议时，关联股东已回避相关议案的表决。
六、本次发行是否将导致公司控制权发生变化
截至本募集说明书签署之日，公司总股本为403,880,000股，其中程立力直
接持有公司9,415万股股权，占总股本23.31%；此外，程立力为公司股东天鸣农
业（直接持有公司10.49%股份）、聚益农业（直接持有公司4.33%股份）、昊成
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牧业（直接持有公司4.33%股份）、沧石投资（直接持有公司2.60%股份）之普通
合伙人及执行事务合伙人，程立力夫人沈静为公司股东奔腾牧业（直接持有公司
公司股份比例达45.06%，系公司控股股东。程立力及沈静通过直接及间接方式控
制公司股份比例达66.72%，系公司实际控制人。
按照本次发行的数量上限70,453,544股测算，本次发行完成后，程立力先生
通过直接及间接方式控制公司股份比例达53.22%，仍为公司控股股东；程立力及
沈静通过直接及间接方式控制公司股份比例达71.67%，仍系公司实际控制人。因
此，公司控制权将得到进一步巩固，本次发行不会导致发行人控制权发生变化。
七、本次发行方案取得有关主管部门批准的情况以及尚需呈报批准
的程序
本次向特定对象发行股票相关事项已经2021年10月19日召开的公司第三届
董事会第四次会议审议通过，公司独立董事发表了独立意见，并经2021年11月4
日召开的公司2021年第三次临时股东大会审议通过，本次发行方案已经深圳证券
交易所审核通过，仍需取得中国证监会同意注册的批复后方可实施，最终发行方
案以中国证监会准予注册的方案为准。
在获得中国证监会同意注册的文件后，公司将向深圳证券交易所和中国证券
登记结算有限责任公司深圳分公司申请办理股票发行、登记和上市事宜，完成本
次发行的相关程序，并在新增股份上市前披露上市公告书等相关文件，由律师根
据《上市公司收购管理办法》等相关法律、法规、规范性文件的规定，就程立
力认购本次发行股票免于发出要约事宜出具法律意见书。
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第三节 发行对象的基本情况及相关协议内容摘要
一、程立力基本情况
（一）基本情况
程立力先生，1965 年出生，中国国籍，无永久境外居留权，身份证号码
江苏省家禽科学研究所。现任立华股份董事长、总裁。
（二）最近三年主要任职经历
除发行人外，程立力先生最近三年主要任职的企业和职务情况如下：
任职单位 担任职务
常州市天鸣农业技术服务中心（有限合伙） 执行事务合伙人
常州市聚益农业技术服务中心（有限合伙） 执行事务合伙人
常州市昊成牧业技术服务中心（有限合伙） 执行事务合伙人
深圳市沧石投资合伙企业（有限合伙） 执行事务合伙人
（三）本募集说明书披露前十二个月内，发行对象与上市公司之间的重大交
易情况
本募集说明书披露前十二个月内，除为公司提供担保以及从公司领取薪酬
外，程立力先生与公司之间不存在其他重大交易情况。
（四）本次认购资金来源情况
程立力先生作为公司的控股股东及实际控制人之一，已出具《关于资金来源
的承诺函》：
“本次认购的资金来源于本人自有资金或通过合法方式筹集的资金，
不存在对外募集资金、代持、结构化安排或者直接、间接使用发行人及其关联方
（发行人实际控制人及其一致行动人除外）资金用于本次认购的情形。”
程立力先生拟现金出资认购公司本次发行的股票，认购资金来源涉及的自筹
资金以股权质押融资为主，若自有资金和股权质押融资合计金额不足，则通过本
人向亲朋好友等外部借款辅助补足。主要的资金来源如下：
江苏立华牧业股份有限公司 2021 年度向特定对象发行股票募集说明书
截至 2021 年 9 月 30 日，程立力先生直接和间接持有立华股份 19,288.50 万
股股票，均未质押，按照当日股票收盘价 29.42 元/股计算，未质押股票对应的
市值约为 56.75 亿元。按照程立力先生将所持 70%的公司股票（即 13,501.95 万
股）用于股票质押贷款，股票质押率为 35%进行测算，程立力先生可通过质押其
持有的立华股份股票获得借款金额为 13.90 亿元。
按照本次发行的数量上限 7,045.35 万股测算，本次发行完成后，程立力先
生通过直接及间接方式持有立华股份 26,333.85 万股股票，其中处于质押状态
度下跌的情形，程立力先生亦可采取追加质押股票或保证金、偿还现金或提前回
购部分股票等方式降低平仓风险，维持控制权稳定性。
程立力先生自有资金来源主要为薪资奖金收入、股票分红等。自 2019 年 2
月公司首次公开发行股票并上市以来，程立力先生累计从立华股份获得税后现金
分红约 3.6 亿元。
综上所述，程立力先生具有认购本次发行的资金实力，且已承诺本次认购资
金不存在对外募集资金、代持、结构化安排或者直接间接使用发行人及其关联方
（发行人实际控制人及其一致行动人除外）资金用于本次认购的情形。
（五）发行对象无减持的确认以及无减持计划的承诺函
程立力先生已于 2021 年 11 月出具了《关于无减持的确认以及无减持计划的
承诺函》，承诺如下：
“1、自本次向特定对象发行定价基准日前六个月至本承诺出具之日，本承
诺方不存在减持立华股份股票的情形。
个月内，本承诺方承诺将不减持所持立华股份股票。
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益全部归立华股份所有，并依法承担由此产生的法律责任。”
二、与程立力先生签订的股份认购协议内容摘要
（一）合同主体和签订时间
甲方：江苏立华牧业股份有限公司
乙方：程立力先生
签署时间：2021 年 10 月 19 日
（二）股票种类、认购价款和认购数额
本次向特定对象发行的境内人民币普通股（A 股），每股面值为人民币 1.00
元。
以现金方式全额认缴。
公司向特定对象发行股票的定价基准日为公司第三届董事会第四次会议决
议公告日。
发行价格为 22.71 元/股，不低于本次发行定价基准日前 20 个交易日甲方股
票交易均价（定价基准日前 20 个交易日股票交易均价=定价基准日前 20 个交易
日股票交易总额/定价基准日前 20 个交易日股票交易总量）的 80%。如公司股票
在本次发行定价基准日至发行日期间发生派息、送股、资本公积金转增股本等除
权、除息事项，则本次向特定对象发行股票的发行价格将进行相应调整。调整公
式如下：
派发现金股利：P1=P0-D
送红股或资本公积金转增股本：P1=P0/(1+N)
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两项同时进行：P1=(P0-D)/(1+N)
其中，P1 为调整后发行价格，P0 为调整前发行价格，每股派发现金股利为
D，每股送红股或转增股本数为 N。
乙方同意认购本次发行的股份数量为不超过 70,453,544 股（含本数）。乙
方最终认购的具体数量在本次发行取得中国证监会同意注册文件后，由甲方与保
荐机构（主承销商）根据中国证监会及/或深圳证券交易所的有关规定协商确定。
若甲方股票在定价基准日至发行日期间发生派息、送红股、资本公积金转增股本
等除权除息事项，则本次发行的股票数量将作相应调整。
乙方认购金额不超过 160,000 万元（含本数），乙方最终认购金额在甲方本
次发行取得中国证监会同意注册文件后，根据甲方最终确定的发行数量及发行价
格确定。
（三）股份认购款的支付
在甲方本次发行获得中国证监会同意注册后，乙方应按甲方与保荐机构（主
承销商）发出的认股款缴纳通知书规定的具体缴款期限，一次性将认购资金划入
保荐机构（主承销商）为本次发行所专门设立的账户，扣除相关费用后再划入甲
方账户。
在乙方支付认股资金后，甲方应向证券登记结算机构申请办理并完成将乙方
本次认购的股票登记于乙方名下的相关登记手续，以使乙方成为认购股票的合法
持有人。
（四）股票的限售期
乙方本次以现金认购的甲方股份，自该等股份发行结束之日起十八个月内不
得转让，该等股份由于甲方送股、资本公积转增等原因而增加的股份，亦遵照前
述限售期规定。在限售期届满后减持需遵守《公司法》、《证券法》、《深圳证
券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规、规范性文件的相关规定。
（五）滚存利润安排
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在本次发行资金募集完成后，甲方本次发行前的滚存未分配利润将由本次发
行完成后的甲方新老股东共享。
（六）协议的生效条件
本协议自甲方、乙方签署之日起成立，自以下条件全部满足之日起生效：
（七）违约责任
若任何一方未能遵守或履行认购协议项下约定的义务或责任、声明或保证，
除双方另有约定外，违约方须承担违约责任，包括但不限于继续履行、采取补救
措施等。如造成损失的，守约方有权要求违约方赔偿违约行为给守约方造成的一
切损失（包括但不限于守约方遭受的直接或间接的损失及所产生的诉讼、索赔等
费用、开支）。
本协议项下约定的向特定对象发行股票事宜如未获得甲方董事会或股东大
会通过或深圳证券交易所审核通过或中国证监会同意注册的，或甲方根据其实际
情况及相关法律规定认为本次发行已不能达到发行目的而主动撤回申请材料或
终止发行的，不构成甲方违约，无需承担违约责任或任何民事赔偿责任。
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第四节 关于本次募集资金使用的可行性分析及前次募集资
金使用情况
一、本次募集资金投资项目的基本情况
（一）本次募集资金使用计划
本 次 向 特 定 对 象 发 行 股 票 拟 募 集 资 金 不 超 过 160,000.00 万 元 （ 含
单位：万元
序号 项目名称 总投资额 以募集资金投入
（一） 屠宰类项目 53,030.00 35,300.41
（二） 养鸡类项目 127,567.74 56,953.43
徐州立华年出栏 3,500 万羽一体化
养鸡建设项目
湘潭立华年出栏 3,500 万羽一体化
养鸡建设项目
安顺立华年出栏 3,500 万羽一体化
养鸡建设项目
（三） 立华股份总部基地项目 38,941.00 17,783.28
（四） 补充流动资金 51,890.83 49,962.88
合 计 271,429.57 160,000.00
注：上述拟以募集资金投入金额已扣除公司第三届董事会第四次会议决议前六个月至本次发行前新投入和
拟投入的财务性投资 1,927.95 万元（其中对江苏一号农场科技股份有限公司新增投资款 1,470 万元、对北
京君联晟源股权投资合伙企业（有限合伙）新增投资款 93.01 万元及拟投资款 364.94 万元）以及公司第三
届董事会第四次会议决议前就上述项目以自筹资金已投入的金额。
若本次实际募集资金净额少于募集资金拟投入金额或项目投产运行过程中
存在其他运营资金需求，公司将通过银行借款等其他融资方式自筹资金解决。募
集资金到位之前，公司根据项目进度的实际情况以自筹资金先行投入，本次募集
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资金未包含本次发行董事会决议日前已投入资金。公司将在募集资金到位后依据
相关法律法规的要求和程序对先期投入资金予以置换。
本次募投资金主要用于屠宰类项目、养鸡类项目、总部基地项目及补充流动
资金，不涉及产能过剩行业或限制类、淘汰类行业，符合国家宏观经济及产业政
策、行业未来发展趋势及公司整体战略发展方向，具有良好的市场发展前景。募
投项目的建设实施有利于进一步扩大公司肉鸡养殖和屠宰规模，提升公司在主要
区域的市场影响力，增强主营业务的核心竞争能力，提高公司利润水平，进一步
助力公司实现跨越式发展。
（二）本次发行实施募投项目的必要性
售转型的战略规划
本次屠宰类募投项目的屠宰产能与同地区养鸡子公司的商品鸡出栏数量相
匹配，以实现公司黄羽鸡业务由活鸡销售向冰鲜鸡销售转型的战略规划。公司拟
通过有效推进和实施本次屠宰类募投项目，在一体化养鸡子公司所在地加快建设
黄羽鸡屠宰产能，布局全国各销售区域的冰鲜鸡销售渠道，以实现公司黄羽鸡业
务由活鸡销售向冰鲜鸡销售转型的战略规划。根据公司黄羽鸡业务的发展规划，
黄羽鸡养殖板块中商品肉鸡活鸡的出栏量预计保持10%左右的年增长速度，肉鸡
屠宰板块预计未来5年形成占总出栏量50%左右的鲜禽加工能力。
通过此次募投项目实现黄羽鸡产量的稳步增加，具有战略必要性和合理性
从需求端来讲，长期以来我国的鸡肉需求量依旧呈上涨趋势。我国人口、居
民收入的增长及消费结构的变化将拉动鸡肉消费的持续增长；同时，鸡肉具有高
蛋白、低脂肪、低胆固醇、低热量的特点，更迎合现代消费者对减脂、健康等方
面的要求，随着居民收入的持续增长，鸡肉在肉类消费结构中的占比将进一步提
高。根据第七次全国人口普查公报，中国大陆31个省、自治区、直辖市和现役军
人的人口共14.12亿人，按2020年生产的禽肉全部由国内消化测算，我国人均禽
肉年消费量仅为16.72千克。据美国农业部网站统计，美国人均禽肉年占有量已
超过60千克，远高于我国消费水平。
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从供给端来讲，黄羽肉鸡养殖行业集中度不高，大规模的黄羽鸡养殖企业数
量相对较少，市场占有率相对较低，且多为区域型公司，同时由于国内消费市场
容量巨大，优势企业之间尚未形成直接竞争；根据《2018国鸡产业白皮书》（新
牧网、新禽况出版），排名前十名黄羽鸡养殖企业年出栏约为14亿只，占黄羽鸡
总出栏35%左右。大型规模化养殖企业相较于中小型养殖企业、养殖户具备资金、
成本优势，可以投入充足的资金升级、改造环保设备设施、寻找适养的畜禽养殖
土地、保持良好的成本控制能力，在行业变革和周期波动中处于竞争优势地位，
随着中小型养殖企业（养殖户）将逐步退出行业竞争，行业集中度提升成为确定
性趋势。
（1）建设现代化的研发、信息化综合大楼将大幅提升公司的业务支撑能力
公司总部基地项目将打造研发中心、信息化中心、综合管理中心、会议中心
以及企业展厅等集多功能为一体的综合性研发办公大楼。其中，研发中心将增大
硬件投入，加强技术研究，配备高端研发设备，旨在打造动物遗传与繁育技术中
心、动物营养与饲料技术中心、畜禽疫病防控与控制中心、畜产品与安全技术中
心、畜产品质量安全与检测技术中心、环境控制与健康养殖中心、环保与资源化
利用研究中心等；信息化中心在建设大数据中心、物联网的基础上，全力布局总
部楼宇智能化，将总部楼宇综合布线、灯光控制、电梯控制、空调控制、能耗管
理、综合安防管理、数据机房管理、会议管理等各模块进行综合统筹，形成楼宇
智能化管理体系；会议中心包含小型会议室26个、中型会议室15个，大型会议室
销、行政等生产辅助部门的集中办公；同时建立立华股份展示中心，全面展示公
司发展历程、企业文化、产业优势等。通过建设立华股份总部基地项目，将大大
提高公司的研发能力、信息化管理水平和综合办公能力，为公司持续发展提供强
有力的后台支撑。
（2）随着业务规模的提升，公司员工规模迅速扩大，建设兼具研发、信息
化、综合管理职能于一体的综合性研发办公大楼具有迫切的现实意义
截至2021年9月末，公司总部基地的有效办公面积约1,730平米，系于2003
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年前后建成；与此同时，公司总部基地的办公人数已经从2003年底的26人增加到
现有办公面积已处于严重不足状态，不能较好的满足经营业务开展需求。未来，
随着公司业务规模的迅速扩大、公司研发投入的增加，研发人员、销售人员、财
务人员等后台支持人员的规模必将进一步增加，建设具有研发、信息化管理、学
术交流、技能培训、产品展示、综合管理职能于一体的综合性大楼具有较强的必
要性。
（3）公司总部基地项目的研发中心将进一步丰富公司的产品线
公司的技术研发涉及育种、营养、兽医、环控、食品、信息等众多领域，但
目前尚未具有统一的科研、办公和学术交流场所。总部基地项目的研发中心不仅
建设洁净实验室、项目独立分区实验室等，还将投资更多的资金用于购置液相质
谱仪、流式细胞仪、抗体检测自动化工作站、宏基因组测序仪等设备，不断提高
检测效率、提高检测灵敏度，同时不断优化不同的研发平台，使得研究范围更广、
更深入，从而提升公司核心技术的市场竞争力和盈利能力。
（1）优化公司资本结构、降低财务费用，提高风险能力
公司主要从事畜禽养殖和屠宰相关业务，随着养殖和屠宰业务的快速发展，
公司的资产规模持续提升，流动资金需求持续扩大。公司除了通过经营活动产生
的现金补充流动性外，还通过银行借款等融资方式筹集资金。为了保障公司业务
的可持续发展，通过本次股票发行补充流动资金，可以进一步优化公司资本结构，
降低债务融资成本，增强公司综合竞争力，增强持续盈利能力，为公司长期可持
续发展奠定坚实的基础。同时，公司面临宏观经济和行业周期波动、市场竞争风
险等各项风险因素，当风险给公司生产经营带来不利影响时，保持一定水平的流
动资金可以提高公司的抗风险能力。
（2）满足公司业务发展的资金需求，提高持续盈利能力
近年来公司经营规模持续扩大，资产规模迅速提升，营运资金投入量较大。
未来，随着公司募投项目建设的推进，公司业务规模将进一步扩大，公司对流动
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资金的需求不断增加。本次拟使用部分募集资金补充流动资金，可为公司未来业
务发展提供资金保障，提高公司的持续盈利能力。
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金22.62亿元，经营活动产生
的现金流量仍不能满足公司业务发展的需要。此外，公司募投项目将进一步扩大
养殖和屠宰业务规模，除项目建设资金的需求外，业务规模的扩大对流动资金的
需求亦持续增长。为满足和保障公司未来业务规模扩张以及收入持续增长的需
求，公司需补充日常生产经营活动所需的流动资金。
（三）本次募集资金使用的可行性
近年来，党中央、国务院及地方政府高度重视畜牧业的发展，中央领导曾多
次对畜牧业的发展作出重要的批示，对畜牧业的发展提出了明确的发展要求。
《中
华人民共和国国民经济和社会发展第十三个五年规划》明确推进农业现代化，加
快转变农业发展方式，着力构建现代农业产业体系、生产体系、经营体系，提高
农业质量效益和竞争力，走产出高效、产品安全、资源节约、环境友好的农业现
代化道路，加快推进农业结构调整，提高畜禽标准化规模化养殖水平；《全国农
业和农村经济第十三个五年规划》提出，创建一批畜禽标准化示范场，努力实现
农产品生产设施、过程和产品标准化，加强农产品冷链物流体系建设，大力发展
无公害农产品、绿色农产品、有机农产品和地理标志农产品，打造一批知名公共
品牌、产品品牌、企业品牌，以品牌化带动标准化、推进产业化。
公司在黄羽鸡养殖业务上所采用的“公司+合作社+农户”的合作养殖模式是
对国家有关部门鼓励农民新型生产组织政策的积极响应与实际践行，符合我国实
际国情与农业产业化发展方向，有利于推进我国农业生产在当前市场环境下走向
“再合作”。公司通过农户结算管理等机制，保证了农户能够获得与其养殖能力、
劳动投入相匹配的养殖收入，同时有效地激发了合作农户的养殖积极性与责任
心，并保证了合作双方切实关注产品质量。
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农户合作养殖过程中所使用的苗鸡、饲料、药品及疫苗等所有权属于公司，
公司商品鸡回收价格与销售价格并无对应关系，公司承担商品鸡饲养销售环节所
面临的市场风险。农户养殖收入与养殖成绩相关，与其场地、劳动力投入相匹配，
与市场价格无关。同时，根据市场情况与各子公司发展阶段，公司通过适时调整
苗鸡、饲料及成鸡结算价格的形式，保持农户养殖收入维持在合理、具有一定竞
争力的水平。同时，公司在合作养殖过程中严格执行“八统一”的农户管理模式，
即“统一鸡场规划、统一供应苗鸡、统一供应饲料、统一免疫程序、统一操作规
程、统一技术指导、统一产品回收、统一产品销售”。此外，由于农户养殖过程
中可能会遭遇难以预见、控制的烈性疾病或重大自然灾害，合作农户难以一次性
全部赔偿公司苗鸡、饲料、药品及疫苗等物资损失。因此公司向合作社计提一定
标准风险基金，由合作社补贴给受灾农户，从而承担大部分风险。既保证了农户
合作养殖的责任心，又防止农户由于遭遇短期的养殖风险事件而退出合作养殖，
为长期合作奠定了制度基础。
公司技术力量能够满足项目建设及投产需要。公司技术部总体负责核心技术
研发工作，子公司生产部协助配合。公司研发人员根据市场需求，跟踪研究国内
外同行先进技术，在研发生产过程中通过完全自主创新、集成创新及引进消化吸
收再创新，拥有了一批核心技术。公司核心技术主要体现在黄羽鸡育种、种鸡及
商品鸡养殖、饲料配方等关键技术环节及食品安全管理体系建设等方面。
同时，公司于2014年设立从事冰鲜鸡加工销售的全资子公司立华食品。立华
食品目前业务模式成熟，具备了异地复制的生产技术能力；此外公司亦通过与商
超及盒马鲜生等电商平台合作，并在苏南、上海等中大城市探索生鲜门店模式，
开拓线上线下生鲜销售渠道，提升公司冰鲜鸡品牌知名度，加快产业链向食品端
延伸的速度。
本次向特定对象发行股票募集资金用于补充流动资金符合公司所处行业发
展的相关产业政策和行业现状，符合公司当前实际发展情况，有利于公司经济效
益持续提升和企业的健康可持续发展，有利于增强公司的资本实力，满足公司经
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营的资金需求，实现公司发展战略。
（四）屠宰类项目
（1）项目建设主要内容及建设周期
项目实施主体为立华股份的全资子公司扬州阳雪食品有限公司，建设地点为
扬州市高邮市甘垛镇，具体建设内容包括屠宰车间和冷库以及综合楼、宿舍、污
水站、消防设施、公用工程等配套基础设施等，年屠宰肉鸡约 3,000 万羽。项目
计划建设周期约 2 年，计划将于 2023 年 4 月建成投产。
（2）项目投资估算
本项目总投资 20,000.00 万元，计划投入募集资金 12,504.60 万元，项目投
资金额安排明细如下：
单位：万元
序号 项目名称 总投资额 是否资本性支出 以募集资金投入
合 计 20,000.00 - 12,504.60
本项目的固定资产投资以建设工程和设备购置为主，具体投资明细如下：
单位：万元
项 目 金 额 占 比
屠宰车间及冷库 5,521.10 43.38%
污水处理站 496.00 3.90%
机修配电及消防泵房 335.00 2.63%
建设工程
综合楼及宿舍 1,584.00 12.45%
附属生产设施 649.64 5.10%
小 计 8,585.74 67.46%
屠宰生产线（两条） 1,200.00 9.43%
制冷系统 1,200.00 9.43%
蒸汽系统 100.00 0.79%
设备购置
空压系统 80.00 0.63%
配电系统 108.00 0.85%
环保系统 497.00 3.91%
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项 目 金 额 占 比
其他设备 168.00 1.32%
小 计 3,353.00 26.35%
工程建设其他成本 787.90 6.19%
总 计 12,726.64 100.00%
（3）项目经济效益评价
项目实施后，达产后的年可实现营业收入为 78,724.57 万元，年利润总额为
①项目收入测算
本项目主要生产冰鲜鸡肉产品，预计于建成后第 2 年达产，预计达产年营业
收入为 78,724.57 万元。综合考虑产品结构、地域特征等因素，本项目的营业收
入测算构成如下：
单位：万元
序 号 产品类型 预计产量（吨） 金 额 占 比
合 计 48,762.00 78,724.57 100.00%
②成本费用和税金及附加测算
本项目预计达产后年总成本费用为 76,141.63 万元，包括材料成本（即肉鸡
采购成本）、直接人工、制造费用及期间费用等，主要系根据过往历史数据与经
验测算；本项目预计达产后每年的税金及附加为 108.82 万元。具体如下：
单位：万元
序 号 项 目 金 额 占 比
合 计 76,141.63 100.00%
③效益测算的谨慎性
江苏立华牧业股份有限公司 2021 年度向特定对象发行股票募集说明书
本项目测算营业收入使用的冰鲜鸡肉产品单价为 16.33 元/千克，已综合考
虑快中慢速黄羽鸡的产品结构、净膛率等影响因素；测算材料成本使用的黄羽鸡
活鸡采购价格为 24.50 元/羽，高于近三年公司在扬州地区的黄羽鸡活鸡销售均
价 24.14 元/羽。本项目测算的达产利润率水平为 3.14%，具有较强的合理性和
谨慎性。
（1）项目建设主要内容及建设周期
项目实施主体为立华股份的全资子公司潍坊市阳雪食品有限公司，建设地点
为潍坊市安丘市大盛镇，具体建设内容包括屠宰车间、冷库、深加工车间以及宿
舍、食堂、污水站、消防设施、公用工程等配套基础设施等，年屠宰肉鸡约 2,000
万羽。项目计划建设周期约 2 年，计划将于 2023 年 2 月建成投产。
（2）项目投资估算
本项目总投资 12,000.00 万元，计划投入募集资金 8,463.69 万元，项目投
资金额安排明细如下：
单位：万元
序号 项目名称 总投资额 是否资本性支出 以募集资金投入
合 计 12,000.00 - 8,463.69
本项目的固定资产投资以建设工程和设备购置为主，具体投资明细如下：
单位：万元
项 目 金 额 占 比
屠宰车间及冷库 3,367.00 39.56%
深加工车间 576.00 6.77%
污水处理站 382.50 4.49%
建设工程 机修配电及消防泵房 229.14 2.69%
宿舍及食堂 369.60 4.34%
附属生产设施 671.85 7.89%
小 计 5,596.09 65.76%
设备购置 屠宰生产线（一条） 463.35 5.44%
江苏立华牧业股份有限公司 2021 年度向特定对象发行股票募集说明书
项 目 金 额 占 比
制冷系统 997.50 11.72%
蒸汽系统 100.00 1.18%
空压系统 80.00 0.94%
配电系统 64.00 0.75%
环保系统 427.50 5.02%
其他设备 248.00 2.91%
小 计 2,380.35 27.97%
工程建设其他成本 534.01 6.27%
总 计 8,510.45 100.00%
（3）项目经济效益评价
项目实施后，达产后的年可实现营业收入为 56,445.34 万元，年利润总额为
①项目收入测算
本项目主要生产冰鲜鸡肉产品，预计于建成后第 2 年达产，预计达产年营业
收入为 56,445.34 万元。综合考虑产品结构、地域特征等因素，本项目的营业收
入测算构成如下：
单位：万元
序 号 产品类型 预计产量（吨） 金 额 占 比
合 计 35,948.00 56,445.34 100.00%
②成本费用和税金及附加测算
本项目预计达产后年总成本费用为 54,859.73 万元，包括材料成本（即肉鸡
采购成本）、直接人工、制造费用及期间费用等，主要系根据过往历史数据与经
验测算；本项目预计达产后每年的税金及附加为 72.92 万元。具体如下：
单位：万元
序 号 项 目 金 额 占 比
江苏立华牧业股份有限公司 2021 年度向特定对象发行股票募集说明书
合 计 54,859.73 100.00%
③效益测算的谨慎性
本项目测算营业收入使用的冰鲜鸡肉产品单价为 15.87 元/千克，已综合考
虑快中慢速黄羽鸡的产品结构、净膛率等影响因素；测算材料成本使用的黄羽鸡
活鸡采购价格为 26.50 元/羽，高于近三年公司在潍坊地区的黄羽鸡活鸡销售均
价 25.91 元/羽。本项目测算的达产利润率水平为 2.68%，具有较强的合理性和
谨慎性。
（1）项目建设主要内容及建设周期
项目实施主体为立华股份的全资子公司泰安市阳雪食品有限公司，建设地点
为泰安市肥城桃园镇，具体建设内容包括屠宰车间和冷库以及宿舍、食堂、污水
站、消防设施、公用工程等配套基础设施等，年屠宰肉鸡约 2,000 万羽。项目计
划建设周期约 2 年，计划将于 2023 年 3 月建成投产。
（2）项目投资估算
本项目总投资 13,000.00 万元，计划投入募集资金 9,189.48 万元，项目投
资金额安排明细如下：
单位：万元
序号 项目名称 总投资额 是否资本性支出 以募集资金投入
合 计 13,000.00 - 9,189.48
本项目的固定资产投资以建设工程和设备购置为主，具体投资明细如下：
单位：万元
项 目 金 额 占 比
屠宰车间及冷库 3,510.00 37.93%
建设工程
污水处理站 270.00 2.92%
江苏立华牧业股份有限公司 2021 年度向特定对象发行股票募集说明书
机修配电及消防泵房 197.00 2.13%
宿舍及食堂 1,214.40 13.12%
附属生产设施 1,065.29 11.51%
小 计 6,256.69 67.62%
屠宰生产线（一条） 463.35 5.01%
制冷系统 997.50 10.78%
蒸汽系统 100.00 1.08%
空压系统 80.00 0.86%
设备购置
配电系统 64.00 0.69%
环保系统 445.00 4.81%
其他设备 248.00 2.68%
小 计 2,397.85 25.91%
工程建设其他成本 598.30 6.47%
总 计 9,252.83 100.00%
（3）项目经济效益评价
项目实施后，达产后的年可实现营业收入为 53,978.64 万元，年利润总额为
①项目收入测算
本项目主要生产冰鲜鸡肉产品，预计于建成后第 2 年达产，预计达产年营业
收入为 53,978.64 万元。综合考虑产品结构、地域特征等因素，本项目的营业收
入测算构成如下：
单位：万元
序 号 产品类型 预计产量（吨） 金 额 占 比
合 计 34,572.00 53,978.64 100.00%
②成本费用和税金及附加测算
本项目预计达产后年总成本费用为 52,282.49 万元，包括材料成本（即肉鸡
采购成本）、直接人工、制造费用及期间费用等，主要系根据过往历史数据与经
验测算；本项目预计达产后每年的税金及附加为 81.11 万元。具体如下：
单位：万元
序 号 项 目 金 额 占 比
江苏立华牧业股份有限公司 2021 年度向特定对象发行股票募集说明书
合 计 52,282.49 100.00%
③效益测算的谨慎性
本项目测算营业收入使用的冰鲜鸡肉产品单价为 15.78 元/千克，已综合考
虑快中慢速黄羽鸡的产品结构、净膛率等影响因素；测算材料成本使用的黄羽鸡
活鸡采购价格为 25.20 元/羽，高于近三年公司在泰安地区的黄羽鸡活鸡销售均
价 24.57 元/羽。本项目测算的达产利润率水平为 2.99%，具有较强的合理性和
谨慎性。
（1）项目建设主要内容及建设周期
项目实施主体为立华股份的全资子公司湘潭立华牧业有限公司，建设地点为
湘潭市中路铺镇，具体建设内容包括屠宰车间和冷库以及综合楼、污水站、公用
工程等配套基础设施等，年屠宰肉鸡约 1,100 万羽。项目计划建设周期约 20 个
月，计划将于 2022 年 5 月建成投产。
（2）项目投资估算
本项目总投资 8,030.00 万元，计划投入募集资金 5,142.64 万元，项目投资
金额安排明细如下：
单位：万元
序号 项目名称 总投资额 是否资本性支出 以募集资金投入
合 计 8,030.00 - 5,142.64
本项目的固定资产投资以建设工程和设备购置为主，具体投资明细如下：
单位：万元
江苏立华牧业股份有限公司 2021 年度向特定对象发行股票募集说明书
项 目 金 额 占 比
屠宰车间及冷库 1,832.60 29.58%
污水处理站 180.00 2.91%
建设工程 综合楼 1,232.00 19.88%
附属生产设施 465.75 7.52%
小 计 3,710.35 59.88%
屠宰生产线（一条） 453.85 7.33%
制冷系统 677.60 10.94%
蒸汽系统 37.50 0.61%
空压系统 47.00 0.76%
设备购置
配电系统 71.00 1.15%
环保系统 351.50 5.67%
其他设备 392.00 6.33%
小 计 2,030.45 32.77%
工程建设其他成本 455.00 7.34%
总 计 6,195.80 100.00%
（3）项目经济效益评价
项目实施后，达产后的年可实现营业收入为 27,245.39 万元，年利润总额为
①项目收入测算
本项目主要生产冰鲜鸡肉产品，预计于建成后第 2 年达产，预计达产年营业
收入为 27,245.39 万元。综合考虑产品结构、地域特征等因素，本项目的营业收
入测算构成如下：
单位：万元
序 号 产品类型 预计产量（吨） 金 额 占 比
合 计 16,082.00 27,245.39 100.00%
②成本费用和税金及附加测算
本项目预计达产后年总成本费用为 26,230.89 万元，包括材料成本（即肉鸡
采购成本）、直接人工、制造费用及期间费用等，主要系根据过往历史数据与经
验测算；本项目预计达产后每年的税金及附加为 51.05 万元。具体如下：
江苏立华牧业股份有限公司 2021 年度向特定对象发行股票募集说明书
单位：万元
序 号 项 目 金 额 占 比
合 计 26,230.89 100.00%
③效益测算的谨慎性
本项目测算营业收入使用的冰鲜鸡肉产品单价为 17.16 元/千克，已综合考
虑快中慢速黄羽鸡的产品结构、净膛率等影响因素；测算材料成本使用的黄羽鸡
活鸡采购价格为 23.00 元/羽，高于近三年公司在湘潭地区的黄羽鸡活鸡销售均
价 22.47 元/羽。本项目测算的达产利润率水平为 3.54%，具有较强的合理性和
谨慎性。
本次屠宰类募投项目的单位产能投资情况具体如下：
屠宰产能 固定资产投资 单位产能投资
序号 项目名称
（万羽） （万元） （元/只）
公司本次屠宰类募投项目的单位产能投资水平较为合理，其中湘潭立华肉鸡
屠宰项目受规模效应等因素的影响，相应的单位产能投资水平相对略高。
主要从事禽类屠宰加工业务的上市公司包括湘佳股份（002982.SZ）、圣农发
展（002299.SZ）、仙坛股份（002746.SZ）、益客食品（301116.SZ）等。最近三
年一期，上述公司的净利率情况具体如下：
项 目 2021 年 1-9 月 2020 年度 2019 年度 2018 年度 平均值
湘佳股份 -0.42% 7.77% 12.21% 7.61% 6.79%
江苏立华牧业股份有限公司 2021 年度向特定对象发行股票募集说明书
项 目 2021 年 1-9 月 2020 年度 2019 年度 2018 年度 平均值
圣农发展 3.54% 18.15% 28.29% 13.43% 15.85%
仙坛股份 5.65% 11.22% 30.08% 16.38% 15.83%
益客食品 0.48% 1.06% 2.58% 1.94% 1.52%
由于产业链覆盖范围不同和产品结构不同，公司本次募投项目中屠宰类项目
的平均利润率与湘佳股份、圣农发展、仙坛股份、益客食品有所差异，其中湘佳
股份、圣农发展、仙坛股份较高，主要系其产业链涉及育种、养殖、屠宰及深加
工等多个环节，益客食品较低主要系其屠宰业务中鸭板块占比较高。
根据公开信息检索，禽类屠宰项目可比案例较少，仅湘佳股份和益客食品在
其招股说明书中披露了类似项目的利润率、内部收益率和投资回收期，具体如下：
内部 投资
公司名称 项目名称 利润率
收益率 回收期
湘佳股份 年屠宰 3,000 万羽优质鸡加工厂项目（一期） 5.51% 18.79% 6.62
山东益客食品产业有限公司肉鸭屠宰线建设项目 2.61% 12.10% 8.38
益客食品
济宁众客食品有限公司肉鸭屠宰线建设项目 2.49% 14.07% 7.80
平 均 3.54% 14.99% 7.60
公司本次募投项目中屠宰类项目平均值 3.09% 12.64% 8.50
综上，经与可比公司净利率平均水平以及可比项目的效益测算平均水平相
比，并结合公司本次募投项目效益测算的主要指标预测情况，公司本次屠宰类募
投项目的利润率、内部收益率和投资回收期等指标具有较强的合理性和谨慎性。
（五）养鸡类项目
（1）项目建设主要内容及建设周期
项目实施主体为立华股份的全资子公司徐州市立华畜禽有限公司，建设地点
为邳州市戴庄镇和邢楼镇，具体建设内容包括饲料厂、种鸡场及其他配套基础设
施等，年出栏肉鸡约 3,500 万羽。项目计划建设周期约 17 个月，于 2021 年 12
月建成投产。
（2）项目投资估算
本项目总投资 28,874.77 万元，计划投入募集资金 5,718.86 万元，项目投
江苏立华牧业股份有限公司 2021 年度向特定对象发行股票募集说明书
资金额安排明细如下：
单位：万元
序号 项目名称 总投资额 是否资本性支出 以募集资金投入
合 计 28,874.77 - 5,718.86
本项目的投资以建设工程、设备购置及生产性生物资产为主，根据资金用途
和投资方向如下：
单位：万元
项 目 金 额 占 比
建设投资 5,198.88 31.41%
饲料厂 设备投资 1,438.00 8.69%
小 计 6,636.88 40.10%
建设投资 3,874.27 23.41%
设备投资 3,896.33 23.54%
种鸡场
生产性生物资产 1,050.00 6.34%
小 计 8,820.60 53.29%
工程建设其他成本及辅助工程 1,093.68 6.61%
总 计 16,551.17 100.00%
其中，饲料厂的建设投资和设备投资明细如下：
单位：万元
项目名称 金 额 占 比
投料车间 1,431.75 27.54%
生产车间 1,656.48 31.86%
筒仓 454.86 8.75%
建设投资
综合办公楼 1,253.00 24.10%
附属生产设施 402.79 7.75%
小 计 5,198.88 100.00%
成品散装仓 400.00 27.82%
原料筒仓接收系统 398.00 27.68%
颗粒生产系统 235.20 16.36%
设备投资 配料混合系统 147.60 10.26%
粉碎系统 125.00 8.69%
其他设备 132.20 9.19%
小 计 1,438.00 100.00%
江苏立华牧业股份有限公司 2021 年度向特定对象发行股票募集说明书
其中，种鸡场的建设投资和设备投资明细如下：
单位：万元
项目名称 金 额 占 比
产蛋舍 1,533.24 39.57%
后备鸡舍 206.64 5.33%
公鸡舍 239.09 6.17%
发酵车间 934.09 24.11%
建设投资
发酵罐车间 326.40 8.42%
有机肥车间 364.80 9.42%
附属生产设施 270.02 6.97%
小 计 3,874.27 100.00%
产蛋笼 2,025.00 51.97%
育雏育成一体笼 606.00 15.55%
环控系统 755.00 19.38%
设备投资 通风系统 141.76 3.64%
电路控制系统 118.00 3.03%
其他设备 250.57 6.43%
小 计 3,896.33 100.00%
（3）项目经济效益评价
项目实施后，达产后的年可实现营业收入为 82,449.20 万元，年利润总额为
①项目收入测算
本项目主要生产黄羽鸡活鸡，预计于建成后第 2 年达产，预计达产年营业收
入为 82,449.20 万元。综合考虑产品结构、地域特征等因素，本项目的营业收入
测算构成如下：
单位：万元
序 号 产品类型 预计产量（万只） 金 额 占 比
合 计 3,500.00 82,449.20 100.00%
注：副产品包括无精蛋、毛蛋及次蛋等。
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②成本费用测算
本项目预计达产后年总成本费用为 74,958.24 万元，包括饲料成本、药品疫
苗成本、畜禽成本、制造费用（含委托养殖费）、期间费用等，主要系根据过往
历史数据与经验测算。具体如下：
单位：万元
序 号 项 目 金 额 占 比
合 计 74,958.24 100.00%
③效益测算的谨慎性
本项目的测算营业收入对应的只鸡价格为 23.56 元/羽，测算总成本费用对
应的只鸡完全成本为 21.42 元/羽，只鸡盈利为 2.14 元/羽，较为合理。近三年
公司黄羽鸡业务分部的营业利润率分别为 20.91%、24.79%和 4.05%，平均值为
水平为 9.09%，低于近三年公司黄羽鸡业务的平均营业利润率，具有较强的谨慎
性。
（1）项目建设主要内容及建设周期
项目实施主体为立华股份的全资子公司湘潭立华牧业有限公司，建设地点为
湘潭市射埠镇、中路铺镇和谭家山镇，具体建设内容包括饲料厂、孵化厂、商品
场及其他配套基础设施等，年出栏肉鸡约 3,500 万羽。项目计划建设周期约 28
个月，计划将于 2023 年 5 月建成投产。
江苏立华牧业股份有限公司 2021 年度向特定对象发行股票募集说明书
（2）项目投资估算
本项目总投资 25,979.22 万元，计划投入募集资金 10,976.58 万元，项目投
资金额安排明细如下：
单位：万元
序号 项目名称 总投资额 是否资本性支出 以募集资金投入
合 计 25,979.22 - 10,976.58
本项目的固定资产投资以建设工程、设备购置为主，根据资金用途和投资方
向如下：
单位：万元
项 目 金 额 占 比
建设投资 6,248.83 41.64%
饲料厂 设备投资 2,164.80 14.43%
小 计 8,413.63 56.07%
建设投资 1,388.06 9.25%
孵化厂 设备投资 1,033.81 6.89%
小 计 2,421.87 16.14%
建设投资 1,404.08 9.36%
商品场 设备投资 1,133.30 7.55%
小 计 2,537.38 16.91%
工程建设其他成本及辅助工程 1,634.02 10.89%
总 计 15,006.90 100.00%
其中，饲料厂的建设投资和设备投资明细如下：
单位：万元
项目名称 金 额 占 比
投料车间 1,077.21 17.24%
生产车间 1,393.12 22.29%
筒仓 433.08 6.93%
建设投资 综合办公楼 1,091.02 17.46%
桩基及土石方 1,700.00 27.21%
附属生产设施 554.41 8.87%
小 计 6,248.83 100.00%
成品散装仓 350.00 16.17%
设备投资
原料筒仓接收系统 520.00 24.02%
江苏立华牧业股份有限公司 2021 年度向特定对象发行股票募集说明书
项目名称 金 额 占 比
颗粒生产系统 314.10 14.51%
配料混合系统 121.20 5.60%
粉碎系统 113.30 5.23%
其他设备 746.20 34.47%
小 计 2,164.80 100.00%
其中，孵化厂的建设投资和设备投资明细如下：
单位：万元
项目名称 金 额 占 比
孵化车间 855.25 61.62%
辅助生产区 333.86 24.05%
建设投资
办公生活区 198.94 14.33%
小 计 1,388.06 100.00%
孵化机 435.00 42.08%
出雏机 192.00 18.57%
生产辅助设备 234.70 22.70%
设备投资 电路控制系统 77.00 7.45%
降温系统 50.00 4.84%
其他设备 45.11 4.36%
小 计 1,033.81 100.00%
其中，商品场的建设投资和设备投资明细如下：
单位：万元
项目名称 金 额 占 比
鸡舍 842.73 60.02%
宿舍及辅助用房 160.81 11.45%
鸡粪发酵棚 103.86 7.40%
建设投资
道路围墙及管网 201.62 14.36%
附属生产设施 95.06 6.77%
小 计 1,404.08 100.00%
生产线 723.00 63.80%
加温系统 175.00 15.44%
污水及粪便处理系统 109.40 9.65%
设备投资
电路系统 86.00 7.59%
其他设备 39.90 3.52%
小 计 1,133.30 100.00%
（3）项目经济效益评价
江苏立华牧业股份有限公司 2021 年度向特定对象发行股票募集说明书
项目实施后，达产后的年可实现营业收入为 72,449.70 万元，年利润总额为
①项目收入测算
本项目主要生产黄羽鸡活鸡，预计于建成后第 2 年达产，预计达产年营业收
入为 72,449.70 万元。综合考虑产品结构、地域特征等因素，本项目的营业收入
测算构成如下：
单位：万元
序 号 产品类型 预计产量（万只） 金 额 占 比
合 计 3,500.00 72,449.70 100.00%
注：副产品包括无精蛋、毛蛋及次蛋等。
②成本费用测算
本项目预计达产后年总成本费用为 65,971.96 万元，包括饲料成本、药品疫
苗成本、畜禽成本、制造费用（含委托养殖费）、期间费用等，主要系根据过往
历史数据与经验测算。具体如下：
单位：万元
序 号 项 目 金 额 占 比
合 计 65,971.96 100.00%
③效益测算的谨慎性
江苏立华牧业股份有限公司 2021 年度向特定对象发行股票募集说明书
本项目的测算营业收入对应的只鸡价格为 20.70 元/羽，测算总成本费用对
应的只鸡完全成本为 18.85 元/羽，只鸡盈利为 1.85 元/羽，较为合理。近三年
公司黄羽鸡业务分部的营业利润率分别为 20.91%、24.79%和 4.05%，平均值为
水平为 8.94%，低于近三年公司黄羽鸡业务的平均营业利润率，具有较强的谨慎
性。
（1）项目建设主要内容及建设周期
项目实施主体为立华股份的全资子公司安顺市立华牧业有限公司，建设地点
为安顺市紫云县板当镇和猫营工业园区，具体建设内容包括饲料厂、种鸡场、孵
化厂及其他配套基础设施等，年出栏肉鸡约 3,500 万羽。项目计划建设周期约
（2）项目投资估算
本项目总投资 30,497.75 万元，计划投入募集资金 13,246.38 万元，项目投
资金额安排明细如下：
单位：万元
序号 项目名称 总投资额 是否资本性支出 以募集资金投入
合 计 30,497.75 - 13,246.38
本项目的投资以建设工程、设备购置及生产性生物资产为主，根据资金用途
和投资方向如下：
单位：万元
项 目 金 额 占 比
建设投资 4,562.88 25.22%
饲料厂 设备投资 1,999.00 11.05%
小 计 6,561.88 36.27%
建设投资 3,062.49 16.93%
种鸡场
设备投资 3,367.73 18.61%
江苏立华牧业股份有限公司 2021 年度向特定对象发行股票募集说明书
项 目 金 额 占 比
生产性生物资产 1,050.00 5.80%
小 计 7,480.21 41.34%
建设投资 1,272.12 7.03%
孵化厂 设备投资 983.81 5.44%
小 计 2,255.93 12.47%
工程建设其他成本及辅助工程 1,795.91 9.93%
总 计 18,093.94 100.00%
其中，饲料厂的建设投资和设备投资明细如下：
单位：万元
项目名称 金 额 占 比
投料车间 972.62 21.32%
生产车间 1,252.79 27.46%
筒仓 393.61 8.63%
建设投资 综合办公楼 992.83 21.76%
桩基及土石方 365.70 8.01%
附属生产设施 585.33 12.83%
小 计 4,562.88 100.00%
成品散装仓 276.60 13.84%
原料筒仓接收系统 510.00 25.51%
颗粒生产系统 242.00 12.11%
设备投资 配料混合系统 129.50 6.48%
粉碎系统 91.50 4.58%
其他设备 749.40 37.49%
小 计 1,999.00 100.00%
其中，种鸡场的建设投资和设备投资明细如下：
单位：万元
项目名称 金 额 占 比
产蛋舍 1,252.78 40.91%
后备鸡舍 304.17 9.93%
公鸡舍 55.16 1.80%
发酵区 271.11 8.85%
建设投资 宿舍及辅助用房 343.98 11.23%
墙体及土石方 313.05 10.22%
道路及管网 383.87 12.53%
附属生产设施 138.37 4.52%
小 计 3,062.49 100.00%
江苏立华牧业股份有限公司 2021 年度向特定对象发行股票募集说明书
项目名称 金 额 占 比
产蛋笼 1,755.00 52.11%
育雏育成一体笼 404.00 12.00%
环控系统 755.00 22.42%
设备投资 通风系统 118.29 3.51%
电路控制系统 118.00 3.50%
其他设备 217.44 6.46%
小 计 3,367.73 100.00%
其中，孵化厂的建设投资和设备投资明细如下：
单位：万元
项目名称 金 额 占 比
孵化车间 805.85 63.35%
辅助生产区 185.01 14.54%
建设投资
办公生活区 281.26 22.11%
小 计 1,272.12 100.00%
孵化机 435.00 44.22%
出雏机 192.00 19.52%
生产辅助设备 234.70 23.86%
设备投资
电路控制系统 77.00 7.83%
其他设备 45.11 4.59%
小 计 983.81 100.00%
（3）项目经济效益评价
项目实施后，达产后的年可实现营业收入为 83,906.08 万元，年利润总额为
①项目收入测算
本项目主要生产黄羽鸡活鸡，预计于建成后第 2 年达产，预计达产年营业收
入为 83,906.08 万元。综合考虑产品结构、地域特征等因素，本项目的营业收入
测算构成如下：
单位：万元
序 号 产品类型 预计产量（万只） 金 额 占 比
江苏立华牧业股份有限公司 2021 年度向特定对象发行股票募集说明书
合 计 3,500.00 83,906.08 100.00%
注：副产品包括无精蛋、毛蛋及次蛋等。
②成本费用测算
本项目预计达产后年总成本费用为 76,647.82 万元，包括饲料成本、药品疫
苗成本、畜禽成本、制造费用（含委托养殖费）、期间费用等，主要系根据过往
历史数据与经验测算。具体如下：
单位：万元
序 号 项 目 金 额 占 比
合 计 76,647.82 100.00%
③效益测算的谨慎性
本项目的测算营业收入对应的只鸡价格为 23.97 元/羽，测算总成本费用对
应的只鸡完全成本为 21.90 元/羽，只鸡盈利为 2.07 元/羽，较为合理。近三年
公司黄羽鸡业务分部的营业利润率分别为 20.91%、24.79%和 4.05%，平均值为
水平为 8.65%，低于近三年公司黄羽鸡业务的平均营业利润率，具有较强的谨慎
性。
主要从事黄羽鸡养殖业务的同行业可比公司主要为温氏股份（300498.SZ）。
最近三年一期，公司与温氏股份的净利率对比情况如下：
项 目 2021 年 1-9 月 2020 年度 2019 年度 2018 年度 平均值
温氏股份 -21.13% 9.99% 19.75% 7.44% 4.01%
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项 目 2021 年 1-9 月 2020 年度 2019 年度 2018 年度 平均值
立华股份 -7.58% 2.95% 22.14% 18.02% 8.88%
公司与温氏股份的净利率存在差异，主要系产品结构差异及畜禽价格周期性
波动所致：2018 年至 2020 年，温氏股份营业收入中生猪业务和肉鸡业务的平均
占比分别为 59.34%、34.64%，而公司以黄羽鸡业务为主，该业务收入占营业收
入的比例接近或超过 90%。2021 年 1-9 月，温氏股份亏损幅度较大主要系生猪市
场行情低迷所致，其《2021 年 10 月 15 日投资者关系活动记录表》披露“前三
季度公司养禽业务总体仍有不错盈利”，与公司情况基本一致。
根据公开信息检索，肉鸡养殖项目可比案例较少，仅温氏股份在其可转债募
集说明书中披露了类似项目的利润率、内部收益率和投资回收期，具体如下：
内部 投资
公司名称 项目名称 利润率
收益率 回收期
灵宝温氏禽业有限公司养殖项目 7.50% 20.60% 6.80
温氏股份 无为一体化养殖屠宰项目 8.10% 12.00% 8.50
苍梧一体化养殖项目 8.50% 13.80% 8.00
平 均 8.03% 15.47% 7.77
公司本次募投项目中养鸡类项目平均值 8.89% 24.32% 6.17
根据温氏股份的可转债募集说明书，温氏股份采用了不同的未来预测价格，
其中黄羽肉鸡饲养天龄较长，肉质较好，成本较高，通常销售价格较高；相对于
黄羽肉鸡，肉杂鸡和白羽肉鸡长速较快，饲养天龄较短，成本较低，通常销售价
格较低。“灵宝温氏禽业有限公司养殖项目”养殖品种为黄羽肉鸡，未来预测价
格为 11.60 元/千克，出栏均重约为 2.05 千克/只；
“无为一体化养殖屠宰项目”、
“苍梧一体化养殖项目”养殖品种为肉杂鸡，未来预测价格为 9.34 元/千克。
公司本次募投项目中养鸡类项目平均利润率为 8.89%，接近最近三年一期公
司实现的平均净利率。同时，由于公司本次募投项目中养鸡类项目所养殖品种为
黄羽肉鸡，因此与温氏股份的“灵宝温氏禽业有限公司养殖项目”更具有可比性。
与温氏股份的“灵宝温氏禽业有限公司养殖项目”相比，公司本次募投项目
中养鸡类项目平均利润率和内部收益率较高、投资回收期较短，主要系受合作农
户户均养殖规模较大和产能区域布局（即距离华北和华中等粮食主产区较近）等
因素的影响，公司在委托养殖费和饲料成本等方面具有一定优势。
综上，经与可比公司和公司历史净利率平均水平以及可比项目的效益测算平
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均水平相比，并结合公司本次募投项目效益测算的主要指标预测情况，公司本次
养鸡类募投项目的利润率、内部收益率和投资回收期等指标具有较强的合理性和
谨慎性。
（1）项目建设主要内容及建设周期
项目实施主体为立华股份的全资子公司韶关立华牧业有限公司，建设地点为
韶关市翁源县官渡镇官广工业园，具体建设内容包括饲料生产车间、综合楼及其
他配套基础设施等，年产 30 万吨饲料。项目计划建设周期约 12 个月，计划将于
（2）项目投资估算
本项目总投资 15,000.00 万元，计划投入募集资金 5,133.48 万元，项目投
资金额安排明细如下：
单位：万元
序号 项目名称 总投资额 是否资本性支出 以募集资金投入
合 计 15,000.00 - 5,133.48
其中，固定资产投资以建设工程和设备购置为主，具体投资明细如下：
单位：万元
项目名称 金 额 占 比
投料车间 973.86 8.69%
生产车间 1,014.96 9.05%
土石方工程 1,100.00 9.81%
筒仓 675.63 6.03%
建设投资 综合办公楼 1,616.28 14.42%
道路及排水工程 309.21 2.76%
消防泵房 1,015.00 9.05%
附属生产设施 761.31 6.79%
小 计 7,466.25 66.59%
设备投资 成品散装仓 607.90 5.42%
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项目名称 金 额 占 比
原料筒仓接收系统 809.60 7.22%
颗粒生产系统 547.80 4.89%
配料混合系统 256.30 2.29%
粉碎系统 193.70 1.73%
其他设备 793.00 7.07%
小 计 3,208.30 28.62%
工程建设其他成本 536.90 4.79%
总 计 11,211.45 100.00%
（3）项目经济效益评价
该项目所生产饲料不对外销售，不直接产生经济效益。
（1）项目建设主要内容及建设周期
项目实施主体为立华股份的全资子公司安远立华牧业有限公司，建设地点为
赣州市安远县版石镇工业园，具体建设内容包括饲料生产车间、综合楼及其他配
套基础设施等，年产 18 万吨饲料。项目计划建设周期约 12 个月，计划将于 2022
年 10 月建成投产。
（2）项目投资估算
本项目总投资 10,000.00 万元，计划投入募集资金 7,737.25 万元，项目投
资金额安排明细如下：
单位：万元
序号 项目名称 总投资额 是否资本性支出 以募集资金投入
合 计 10,000.00 - 7,737.25
其中，固定资产投资以建设工程和设备购置为主，具体投资明细如下：
单位：万元
项目名称 金 额 占 比
投料车间 1,686.82 20.76%
建设投资 生产车间 1,071.14 13.18%
筒仓 685.37 8.43%
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项目名称 金 额 占 比
综合办公楼 1,078.13 13.27%
道路及排水工程 200.00 2.46%
消防泵房 187.95 2.31%
附属生产设施 816.85 10.05%
小 计 5,726.26 70.47%
成品散装仓 346.37 4.26%
原料筒仓接收系统 505.71 6.22%
颗粒生产系统 314.07 3.87%
设备投资 配料混合系统 166.13 2.04%
粉碎系统 113.26 1.39%
其他设备 555.46 6.84%
小 计 2,001.00 24.63%
工程建设其他成本 398.23 4.90%
总 计 8,125.49 100.00%
（3）项目经济效益评价
该项目所生产饲料不对外销售，不直接产生经济效益。
（1）项目建设主要内容及建设周期
项目实施主体为立华股份的全资子公司惠州市立华家禽有限公司，建设地点
为东源县船塘镇，具体建设内容包括孵化厂、综合楼及其他配套基础设施等，年
孵化鸡苗 7,000 万羽。项目计划建设周期约 12 个月，计划将于 2022 年 6 月建成
投产。
（2）项目投资估算
本项目总投资 5,915.00 万元，计划投入募集资金 5,010.26 万元，项目投资
金额安排明细如下：
单位：万元
序号 项目名称 总投资额 是否资本性支出 以募集资金投入
合 计 5,915.00 - 5,010.26
其中，固定资产投资以建设工程和设备购置为主，具体投资明细如下：
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单位：万元
项目名称 金 额 占 比
孵化车间 1,332.12 26.04%
辅助生产区 365.00 7.14%
建设投资
办公生活区 1,011.60 19.78%
小 计 2,708.72 52.95%
孵化机 522.00 10.20%
出雏机 240.00 4.69%
生产辅助设备 700.00 13.68%
设备投资 电路控制系统 250.00 4.89%
降温系统 450.00 8.80%
其他设备 86.21 1.69%
小 计 2,248.21 43.95%
工程建设其他成本 158.34 3.10%
总 计 5,115.27 100.00%
（3）项目经济效益评价
该项目系惠州立华种鸡场的配套项目，用于孵化鸡苗且所产鸡苗不对外销
售，不直接产生经济效益。
（1）项目建设主要内容及建设周期
项目实施主体为立华股份的全资子公司扬州市立华畜禽有限公司，建设地点
为高邮市三垛镇工业园区，具体建设内容包括孵化厂、综合楼及其他配套基础设
施等，年孵化鸡苗 4,500 万羽。项目计划建设周期约 8 个月，计划将于 2022 年
（2）项目投资估算
本项目总投资 4,330.00 万元，计划投入募集资金 3,111.66 万元，项目投资
金额安排明细如下：
单位：万元
序号 项目名称 总投资额 是否资本性支出 以募集资金投入
江苏立华牧业股份有限公司 2021 年度向特定对象发行股票募集说明书
合 计 4,330.00 - 3,111.66
其中，固定资产投资以建设工程和设备购置为主，具体投资明细如下：
单位：万元
项目名称 金 额 占 比
孵化车间 1,170.41 37.03%
辅助生产区 206.98 6.55%
建设投资
办公生活区 559.15 17.69%
小 计 1,936.54 61.27%
孵化机 522.00 16.52%
出雏机 230.40 7.29%
生产辅助设备 205.70 6.51%
设备投资 电路控制系统 58.00 1.84%
降温系统 20.00 0.63%
其他设备 44.68 1.41%
小 计 1,080.78 34.20%
工程建设其他成本 143.11 4.53%
总 计 3,160.43 100.00%
（3）项目经济效益评价
该项目系扬州立华种鸡场的配套项目，用于孵化鸡苗且所产鸡苗不对外销
售，不直接产生经济效益。
（1）项目建设主要内容及建设周期
项目实施主体为立华股份的全资子公司洛阳市立华畜禽有限公司，建设地点
为伊川县白沙镇，具体建设内容包括种鸡场、宿舍及其他配套基础设施等，年存
栏种鸡 20 万套。项目计划建设周期约 10 个月，计划将于 2022 年 12 月建成投产。
（2）项目投资估算
本项目总投资 6,971.00 万元，计划投入募集资金 6,018.96 万元，项目投资
金额安排明细如下：
单位：万元
序号 项目名称 总投资额 是否资本性支出 以募集资金投入
江苏立华牧业股份有限公司 2021 年度向特定对象发行股票募集说明书
合 计 6,971.00 - 6,018.96
其中，固定资产投资以建设工程和设备购置为主，具体投资明细如下：
单位：万元
项目名称 金 额 占 比
产蛋舍 973.81 17.68%
后备鸡舍 232.01 4.21%
公鸡舍 46.10 0.84%
发酵区 208.53 3.79%
建设投资
宿舍及辅助用房 358.23 6.51%
道路及管网等 594.08 10.79%
附属生产设施 357.19 6.49%
小 计 2,769.96 50.30%
产蛋笼 1,350.00 24.52%
育雏育成一体笼 303.00 5.50%
环控系统 510.00 9.26%
设备投资 通风系统 90.75 1.65%
电路控制系统 98.00 1.78%
其他设备 182.50 3.31%
小 计 2,534.25 46.02%
工程建设其他成本 202.52 3.68%
总 计 5,506.73 100.00%
（3）项目经济效益评价
该项目所产种蛋主要用于洛阳立华孵化厂的孵化鸡苗，最终以商品鸡形式销
售，不直接产生经济效益。
本次养鸡类募投项目的单位产能投资情况具体如下：
单位：元/只
序号 公司名称 饲料厂 种鸡场 孵化厂 小计
江苏立华牧业股份有限公司 2021 年度向特定对象发行股票募集说明书
序号 公司名称 饲料厂 种鸡场 孵化厂 小计
公司养鸡类募投项目中涉及饲料厂的投资方面，单位产能投资水平约为 2 元
/只至 2.5 元/只，较为合理，其中湘潭立华饲料厂单位产能投资水平较高主要系
项目所在地块平整性较差，相应的土石方工程等基建投资相对较大。种鸡场的投
资方面，单位产能投资水平约为 2 元/只左右，较为合理，其中洛阳立华种鸡场
单位产能投资水平略高主要系其种鸡存栏规模设计较小、约为 20 万套（系解决
洛阳立华已有土门种鸡场的产能不足问题），规模效应较差所致。孵化厂的投资
方面，单位产能投资水平约为 0.70 元/只左右，较为稳定且合理。
（六）立华股份总部基地项目
项目实施主体为立华股份，建设地点为常州市武进区延政西大道北侧，具体
建设内容包括研发楼、科研楼、宿舍楼、配套综合用房及地下室等。项目计划建
设周期约 24 个月，计划将于 2022 年 8 月建成投产。
本项目总投资 38,941.00 万元，计划投入募集资金 17,783.28 万元，项目投
资金额安排明细如下：
单位：万元
序号 项目名称 总投资额 是否资本性支出 以募集资金投入
合 计 38,941.00 - 17,783.28
其中，固定资产投资以建设工程和设备购置为主，具体投资明细如下：
单位：万元
项 目 金 额 占 比
建设投资
科研楼 4,816.90 15.06%
宿舍楼 3,190.30 9.97%
江苏立华牧业股份有限公司 2021 年度向特定对象发行股票募集说明书
综合用房 2,191.80 6.85%
地下车库 4,159.10 13.00%
附属生产设施 3,767.20 11.78%
设备投资 3,105.00 9.71%
工程建设其他成本 2,146.70 6.71%
合 计 31,986.60 100.00%
公司总部基地项目将打造研发中心、信息化中心、综合管理中心、会议中心
以及企业展厅等集多功能为一体的综合性研发办公大楼，提高公司的研发能力、
信息化管理水平和综合办公能力，为公司持续发展提供强有力的后台支撑，不直
接产生经济效益。
（1）建设现代化的研发、信息化综合大楼将大幅提升公司的业务支撑能力
公司总部基地项目将打造研发中心、信息化中心、综合管理中心、会议中心
以及企业展厅等集多功能为一体的综合性研发办公大楼。其中，研发中心将增大
硬件投入，加强技术研究，配备高端研发设备，旨在打造动物遗传与繁育技术中
心、动物营养与饲料技术中心、畜禽疫病防控与控制中心、畜产品与安全技术中
心、畜产品质量安全与检测技术中心、环境控制与健康养殖中心、环保与资源化
利用研究中心等；信息化中心在建设大数据中心、物联网的基础上，全力布局总
部楼宇智能化，将总部楼宇综合布线、灯光控制、电梯控制、空调控制、能耗管
理、综合安防管理、数据机房管理、会议管理等各模块进行综合统筹，形成楼宇
智能化管理体系；会议中心包含小型会议室 26 个、中型会议室 15 个，大型会议
室 4 个，培训室 4 个，可同时容纳 1,000 余人参会；综合管理中心用于公司财务、
营销、行政等生产辅助部门的集中办公；同时建立立华股份展示中心，全面展示
公司发展历程、企业文化、产业优势等。通过建设立华股份总部基地项目，将大
大提高公司的研发能力、信息化管理水平和综合办公能力，为公司持续发展提供
强有力的后台支撑。
（2）随着业务规模的提升，公司员工规模迅速扩大，建设兼具研发、信息
化、综合管理职能于一体的综合性研发办公大楼具有迫切的现实意义
截至 2021 年 9 月末，公司总部基地的有效办公面积约 1,730 平米，系于 2003
江苏立华牧业股份有限公司 2021 年度向特定对象发行股票募集说明书
年前后建成；与此同时，公司总部基地的办公人数已经从 2003 年底的 26 人增加
到 2021 年 9 月末的 430 余人，人均有效办公面积不足 5 平方米。因此，公司总
部基地现有办公面积已处于严重不足状态，不能较好的满足经营业务开展需求。
未来，随着公司业务规模的迅速扩大、公司研发投入的增加，研发人员、销售人
员、财务人员等后台支持人员的规模必将进一步增加，建设具有研发、信息化管
理、学术交流、技能培训、产品展示、综合管理职能于一体的综合性大楼具有较
强的必要性。
（3）公司总部基地项目的研发中心将进一步丰富公司的产品线
公司的技术研发涉及育种、营养、兽医、环控、食品、信息等众多领域，但
目前尚未具有统一的科研、办公和学术交流场所。总部基地项目的研发中心不仅
建设洁净实验室、项目独立分区实验室等，还将投资更多的资金用于购置液相质
谱仪、流式细胞仪、抗体检测自动化工作站、宏基因组测序仪等设备，不断提高
检测效率、提高检测灵敏度，同时不断优化不同的研发平台，使得研究范围更广、
更深入，从而提升公司核心技术的市场竞争力和盈利能力。
（七）补充流动资金
公司拟使用募集资金 49,962.88 万元，实施补充流动资金项目，用于前述屠
宰类项目、养鸡类项目等建设项目涉及的铺底流动资金，以及补充公司日常业务
发展所需的流动资金。
公司将根据业务发展进程，在科学测算和合理调度的基础上，合理安排该部
分资金投放的进度和金额，保障募集资金的安全和高效使用，不断提高股东收益。
在资金支付环节，公司将严格按照公司财务管理制度和资金审批权限进行使用。
营运资金缺口主要受经营性流动资产和经营性流动负债的影响，结合公司过
去三年（2018 年度、2019 年度及 2020 年度）的营业收入增长情况，并以 2020
年经营性流动资产和经营性流动负债作为基期，预计 2021 年末、2022 年末和 2023
年末的经营性流动资产和经营性流动负债情况，并分别计算各年末的经营性流动
江苏立华牧业股份有限公司 2021 年度向特定对象发行股票募集说明书
资金占用金额（即经营性流动资产和经营性流动负债的差额）。公司营运资金缺
口即为 2023 年末和 2020 年末流动资金占用金额的差额，计算公式如下：营运资
金缺口=2023 年末流动资金占用金额－2020 年末流动资金占用金额。（需要特别
提醒的是，以下财务数据仅为测算，不构成任何预测及承诺事项，投资者不应据
此作出投资决策）
（1）参照公司 2018-2020 年营业收入增长情况，基于现有业务情况、未来
市场分析，同时考虑到随着黄羽鸡产能、产量增加将显著提高营业收入水平，合
理预计公司未来三年营业收入保持 13.92%的平稳增长。
（2）采用销售百分比法，以 2020 年经营性流动资产和经营性流动负债占营
业收入的比重，对公司 2021 年末-2023 年末各项经营性资产和经营性负债进行
预测，经测算，公司 2021 年-2023 年的营运资金需求情况如下：
单位：万元
项目
实际数 入比例 预测数 预测数 预测数
营业收入 862,096.62 982,100.47 1,118,808.86 1,274,547.05
应收票据及应收账款 552.77 0.06% 629.72 717.37 817.23
预付账款 20,760.18 2.41% 23,650.00 26,942.08 30,692.42
存货 167,847.64 19.47% 191,212.03 217,828.75 248,150.51
经营性流动资产合计 189,160.59 21.94% 215,491.75 245,488.20 279,660.16
应付票据及应付账款 64,947.01 7.53% 73,987.64 84,286.72 96,019.43
预收账款 - - - - -
合同负债 2,638.98 0.31% 3,006.32 3,424.80 3,901.53
经营性流动负债合计 67,585.99 7.84% 76,993.96 87,711.52 99,920.96
营运资金需求测算 121,574.60 14.10% 138,497.79 157,776.68 179,739.19
新增营运资金需求 - - 16,923.18 19,278.89 21,962.51
营运资金总额
经测算，随着公司业务规模的持续扩张，公司 2021 年-2023 年预计需要新
增投入的营运资金为 58,164.59 万元，其中通过本次向特定对象发行股票募集
运营及发展需要，为公司业务的发展提供了有力支撑，未超过企业实际经营需要。
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二、本次募集资金投资项目涉及立项、土地、环保等有关审批、批
准或备案事项的情况
截至本募集说明书签署之日，公司已办理本次募集资金投资项目用地涉及的
不动产权证书或租赁协议以及项目发改备案及环评手续，具体如下：
实施主体及项目名
序号 用地 发改备案 环境影响批复/备案
称
（一） 屠宰类项目
苏（2021）高邮市 《关于对扬州阳雪食品有限公司
邮行审投资备[2021]100 号
扬州阳雪肉鸡屠宰 不动产权第 “禽肉屠宰及加工项目”环境影
项目 0003361 号《不动 响报告书的批复》（扬环审批
产权证书》 [2021]02-17 号）
鲁（2021）安丘市
不动产权第 《关于潍坊市阳雪食品有限公司
山东省建设项目备案证明（项
潍坊阳雪肉鸡屠宰 0005668 号；鲁 2000 万羽肉鸡冰鲜冷链和深加
项目 （2021）安丘市不 工项目环境影响报告书的批复》
动产权第 0015378 （潍环安字[2021]24 号）
号
《关于泰安市阳雪食品有限公司
鲁（2021）肥城市 山东省建设项目备案证明（项
泰安阳雪肉鸡屠宰 立华冰鲜冷链项目一期环境影响
项目 报告书的批复》（泰肥环境审报
告书[2021]4 号）
《关于〈湘潭立华牧业有限公司
湘（2019）湘潭县
潭县发改备[2020]10 号（项目 年产 1100 万羽冷鲜鸡加工项目
湘潭立华肉鸡屠宰 不动产权第
项目 0001633 号《不动
产权证书》
号）
（二） 养鸡类项目
苏（2020）邳州市 《关于对徐州市立华畜禽有限公
邳行审投备[2021]46 号（项目
徐州立华 不动产权第 司饲料生产项目环境影响报告表
饲料厂 代码
年出栏 0035023 号《不动 的批复》（徐邳环项表[2020]031
羽一体化 《关于对徐州市立华畜禽有限公
已签署租地协议 邳行审投备[2021]45 号（项目
养鸡建设 司美丽牧场项目环境影响报告书
种鸡场 并办妥设施农用 代码
项目 的批复》（徐邳环项书[2020]009
地备案手续 2020-320382-03-03-521718）
号）
湘（2021）湘潭县 《关于湘潭立华牧业有限公司年
潭县发改备[2021]10 号（项目
不动产权第 产 18 万吨饲料生产线建设项目
湘潭立华 饲料厂 代码
年出栏 2101-430321-04-01-244510）
产权证书》 环审（湘潭县）[2021]29 号）
羽一体化 《建设项目环境影响登记表》 （备
孵化厂 并办妥设施农用 代码
养鸡建设 案号 202143032100000016）
地备案手续 2018-430321-03-03-017845）
项目
已签署租地协议 潭县发改备[2020]84 号（项目 《建设项目环境影响评价文件告
商品场
并办妥设施农用 代码 知承诺制审批表》（潭环审(湘潭
江苏立华牧业股份有限公司 2021 年度向特定对象发行股票募集说明书
实施主体及项目名
序号 用地 发改备案 环境影响批复/备案
称
地备案手续 2020-430321-03-03-034451） 县)[2020]125 号）
黔（2020）紫云县 《关于对安顺市立华牧业有限公
贵州省企业投资项目备案证明
不动产权第 司年产 18 万吨饲料厂建设项目
饲料厂 （项目编码
安顺立华 2102-520425-04-05-427713）
产权证书》 表批复[2021]14 号）
年出栏
《关于对安顺市立华牧业有限公
羽一体化 种鸡场 （项目编码
已签署租地协议 目环境影响报告书的批复》（安
养鸡建设 2102-520425-04-01-459029）
并办妥设施农用 环书批复[2020]27 号）
项目
地备案手续 贵州省企业投资项目备案证明
《建设项目环境影响登记表》 （备
孵化厂 （项目编码
案号 202152042500000016）
粤（2019）翁源县 《关于韶关立华牧业有限公司年
广东省企业投资项目备案证
韶关立华饲料厂项 不动产权第 产 30 万吨饲料项目环境影响报
目 0002151 号《不动 告表的批复》（翁环审[2020]24
产权证书》 号）
赣（2020）安远县 《关于安远立华牧业有限公司年
江西省企业投资项目备案登记
安远立华饲料厂项 不动产权第 产 18 万吨鸡饲料加工项目环境
目 0070755 号《不动 影响报告表的批复》（安环审字
产权证书》 [2021]2 号）
已签署租地协议 广东省企业投资项目备案证
惠州立华孵化厂项 《建设项目环境影响登记表》 （备
目 案号 202144162500000004）
地备案手续 2020-441625-05-03-067203）
苏（2021）高邮市
邮行审投资备[2021]208 号
扬州立华孵化厂项 不动产权第 《建设项目环境影响登记表》 （备
目 0008666 号《不动 案号 202132108400000040）
产权证书》
已签署租地协议 河南省企业投资项目备案证明 《关于洛阳市立华畜禽有限公司
洛阳立华种鸡场项
目
地备案手续 2017-410329-03-03-031752） 的批复》
（伊环审书[2019]64 号）
苏（2019）常州市 《关于江苏立华牧业股份有限公
武绿建复备[2021]1 号（项目
立华股份总部基地 不动产权第 司立华股份总部基地项目环境影
（三） 代码
项目 2038397 号《不动 响报告表的批复》常武环审
产权证书》 [2020]336 号
（四） 补充流动资金 —— —— ——
三、前次募集资金使用情况
（一）最近五年内募集资金的基本情况
经中国证券监督管理委员会证监发行字〔2019〕104 号文核准，并经深圳证
券交易所同意，公司通过深圳证券交易所系统采用网下向符合条件的投资者询价
配售（以下简称“网下发行”）和网上向持有深圳市场非限售 A 股或非限售存托
凭证市值的投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式，向社会公
江苏立华牧业股份有限公司 2021 年度向特定对象发行股票募集说明书
众公开发行了普通股（A 股）4,128 万股新股，发行价为每股人民币 29.35 元。
截至 2019 年 2 月 12 日，
公司共募集资金 121,156.80 万元，扣除发行费用 6,156.80
万元后，募集资金净额为 115,000.00 万元。
上述募集资金净额已经致同会计师事务所（特殊普通合伙）出具致同验字
(2019)第 110ZC0028 号《验资报告》验证。
（二）募集资金管理情况
截至 2021 年 9 月 30 日，公司累计使用募集资金 84,953.25 万元，尚未使用
的金额为 30,046.75 万元。募集资金专户余额为 3,972.09 万元，与尚未使用的
募集资金余额差异 26,074.66 万元，其差异原因为：1、暂时闲置募集资金购买
尚未到期理财产品 28,800.00 万元；2、利息收入扣除手续费净额 2,725.34 万元。
截至 2021 年 9 月 30 日，公司前次募集资金在银行账户的存储情况如下：
单位：万元
开户银行 银行账号 账户类别 存储余额
中国工商银行股份有限公司常州广化支行 1105020919001130250 募集资金专户 84.61
中国银行股份有限公司常州分行 549572733040 募集资金专户 256.18
交通银行股份有限公司常州新区支行 324006040018010257285 募集资金专户 0.33
招商银行股份有限公司常州天宁支行 519903293910601 募集资金专户 756.77
中信银行股份有限公司常州分行 8110501012901231678 募集资金专户 1,619.90
江苏江南农村商业银行股份有限公司常州
市武进支行
江苏江南农村商业银行股份有限公司常州
市武进支行
交通银行股份有限公司常州新区支行 324006040018010258183 募集资金专户 0.16
交通银行股份有限公司常州新区支行 324006040018010257112 募集资金专户 0.14
合 计 -- -- 3,972.09
截至 2021 年 9 月 30 日，公司使用闲置募集资金购买产品持有情况如下：
单位：万元
交易对方 产品名称 产品类型 起息日 到息日 购买金额
湘财证券股份 湘财证券"智融"45 号
本金保障型 2021/4/22 2021/11/18 5,000.00
有限公司 （210 天）收益凭证
湘财证券股份 湘财证券“智融”35 号
本金保障型 2020/10/15 2021/10/14 12,000.00
有限公司 （364 天）收益凭证
湘财证券股份 湘财证券“智融”50 号
本金保障型 2021/7/16 2022/1/11 8,000.00
有限公司 （180 天）收益凭证
中国银行股份 中国银行挂钩型结构性 保本保最低 2021/9/10 2021/12/13 800.00
江苏立华牧业股份有限公司 2021 年度向特定对象发行股票募集说明书
交易对方 产品名称 产品类型 起息日 到息日 购买金额
有限公司常州 存款【CSDPY20210534】 收益型
分行
中泰证券股份 国盛证券收益凭证-国
本金保障型 2021/5/25 2021/11/23 3,000.00
有限公司 盛收益 616 号
合计 - - - - 28,800.00
（三）前次募集资金使用情况
截至 2021 年 9 月 30 日，公司前次募集资金投资项目累计投入资金 84,953.25
万元，具体如下：
单位：万元
已累计投入募
募集资金总额 115,000.00 84,953.25
集资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额 30,000.00 各年度使用募集资金情况：
累计变更用途的募集资金总额 30,000.00 2019 年度 75,794.45 万元，
累计变更用途的募集资金总额比例 26.09%
是否已 项目达到预
募集资金承 调整后投资 实际投资金 差异金额（3）
承诺投资项目 变更项 定可使用状
诺投资总额 总额（1） 额（2） =（2）-（1）
目 态日期
安庆立华年出栏 1,750 万
是 14,214.22 14,214.22 13,380.38 -833.84 2021/5/31
羽一体化养鸡建设项目
扬州立华年出栏 1,750 万
否 11,597.09 11,597.09 11,597.09 - 2017/8/7
羽一体化养鸡建设项目
自贡立华年产 18 万吨鸡
否 7,000.00 7,000.00 6,278.41 -721.59 2021/5/31
饲料加工项目
阜阳立华年产 36 万吨饲
否 11,000.00 11,000.00 2,055.63 -8,944.37 2022/3/31
料加工项目
阜阳立华年出栏 100 万头
优质肉猪养殖基地项目一 是 30,000.00 30,000.00 10,453.05 -19,546.95 2022/3/31
期
连云港立华年存栏种猪 1
否 5,000.00 5,000.00 5,000.00 - 2016/9/24
万头建设项目
补充营运资金 否 36,188.69 36,188.69 36,188.69 - 不适用
合计 — 115,000.00 115,000.00 84,953.25 -30,046.75 —
（四）前次募集资金投资项目变更情况
议审议通过《关于变更部分募集资金用途及部分募投项目实施地点的议案》：①
结合公司生产计划调整情况，且考虑优化生产流程需要，并经充分论证和考察，
会议同意公司将“阜阳立华年出栏 100 万头优质肉猪养殖基地项目一期”建设内
容中的位于安徽省阜阳市颍东区老庙镇马楼村、新乌江镇刘大郢村交界处的商品
江苏立华牧业股份有限公司 2021 年度向特定对象发行股票募集说明书
代场变更为父母代场。变更后，项目总投资由 30,000 万元调整为 30,600 万元。
募集资金投资金额不变，超出募集资金投入金额的以自有资金进行投资；②会议
同意公司变更首次公开发行股票募集资金投资项目“安庆立华年出栏 1,750 万羽
一体化养鸡建设项目”的实施地点，即将该募投项目中种鸡场建设地点变更至安
徽省安庆市太湖县城西乡界址村（祈雨组所属地块），占地面积 92 亩。变更后
的地址较原址地势相对平整、交通相对便利，且离村庄及水源较远，更适合建设
养殖场。以上事项已经公司于 2019 年 4 月 29 日召开的 2018 年年度股东大会审
议通过。
次会议审议通过《关于部分募投项目延期的议案》：①同意将“安庆立华年出栏
至 2021 年 5 月 31 日；②同意将“自贡立华年产 18 万吨鸡饲料加工项目”中的
办公楼达到预定可使用状态时间调整至 2021 年 5 月 31 日。2021 年 3 月 5 日，
公司第二届董事会第十八次会议、第二届监事会第十五次会议审议通过了《关于
部分募投项目延期的议案》：①同意将“阜阳立华年出栏 100 万头优质肉猪养殖
基地项目一期”达到预定可使用状态时间调整至 2022 年 3 月 31 日；②同意将“阜
阳立华年产 36 万吨饲料加工项目”达到预定可使用状态时间调整至 2022 年 3 月
（五）前次募集资金项目的实际投资总额与承诺的差异内容和原因说明
公司前次募集资金投资项目的实际投资总额与承诺的差异主要系阜阳立华
年产 36 万吨饲料加工项目和阜阳立华年出栏 100 万头优质肉猪养殖基地项目一
期所致。受地区非洲猪瘟疫情防控形势、生物安全条件、产能区域布局优化调整
等因素影响，加之新冠疫情对工程建设进度的影响，阜阳立华年出栏 100 万头优
质肉猪养殖基地项目一期及其配套的募集资金项目即阜阳立华年产 36 万吨饲料
加工项目预计无法按原计划达到预定可使用状态；2021 年 3 月 5 日召开的公司
第二届董事会第十八次会议、第二届监事会第十五次会议审议通过《关于部分募
投项目延期的议案》：根据阜阳立华年产 36 万吨饲料加工项目和阜阳立华年出
栏 100 万头优质肉猪养殖基地项目一期的实施进度、实际建设情况、市场发展前
景以及疫情影响，公司经过谨慎研究，为维护全体股东和企业利益，决定将上述
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募集资金项目达到预定可使用状态时间由 2021 年 3 月 31 日延期至 2022 年 3 月
（六）前次募集资金投资项目对外转让或置换情况说明以及前次募集资金中
用于认购股份的资产运行情况说明
公司前次募集资金投资项目不存在对外转让或置换情况，亦不存在以资产认
购股份的情况。
（七）前次募集资金投资项目实现效益情况
截至 2021 年 9 月 30 日，公司前次募集资金投资项目实现效益情况如下：
单位：万元
是否
项目名称 承诺效益 2018 年度 2019 年度 2020 年度 合计
效益
安庆立华年出栏 达产后年平均
鸡建设项目 3,474.92 万元
扬州立华年出栏 达产后年平均
鸡建设项目 2,850.98 万元
自贡立华年产 18 万
- - - - - - -
吨鸡饲料加工项目
阜阳立华年产 36 万
- - - - - - -
吨饲料加工项目
阜阳立华年出栏 100 达产后年平均
万头优质肉猪养殖基 利润总额 - - - - - 否
地项目一期 5,150.75 万元
连云港立华年存栏种
- - - - - - -
猪 1 万头建设项目
补充营运资金 - - - - - - -
截至报告期末，“阜阳立华年出栏 100 万头优质肉猪养殖基地项目一期”尚
未建成达产；“自贡立华年产 18 万吨鸡饲料加工项目”与“阜阳立华年产 36 万
吨饲料加工项目”所生产饲料不对外销售，不直接产生经济效益；“连云港立华
年存栏种猪 1 万头建设项目”所生产仔猪不对外销售，不直接产生经济效益。
（八）其他差异说明
公司前次募集资金实际使用情况与公司各年度定期报告和其他信息披露文
件中披露的内容不存在差异。
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（九）注册会计师对发行人前次募集资金运用所出具的专项报告结论
致同会计师事务所（特殊普通合伙）对公司截至 2021 年 9 月 30 日的前次募
集资金使用情况进行了审核并出具了“致同专字（2021）第 110A016802 号”《前
次募集资金使用情况鉴证报告》，认为：“立华股份董事会编制的截至 2021 年
募集资金投资项目实现效益情况对照表符合中国证监会《关于前次募集资金使用
情况报告的规定》（证监发行字[2007]500 号）的规定，如实反映了立华股份前
次募集资金使用情况。”
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第五节 董事会关于本次发行对公司影响的讨论与分析
一、本次发行完成后，上市公司的业务及资产的变动或整合计划
公司的主营业务为黄羽肉鸡的养殖、屠宰加工和销售，以及商品肉猪及肉鹅
的养殖和销售。本次募投项目围绕公司主营业务，有利于公司进一步开拓黄羽鸡
市场，拓展公司主营业务服务范围，扩大公司养殖、屠宰业务收入规模，增强公
司盈利能力。
本次发行完成后，公司的主营业务范围不会发生重大变化，不存在因本次向
特定对象发行而导致的公司现有业务和资产变动或整合计划。
二、本次发行完成后，上市公司控制权结构的变化
本次向特定对象发行前，截至本募集说明书签署之日，公司的实际控制人为
程立力先生及其配偶沈静女士，直接和间接控制本公司 66.72%的股份。按照本
次发行的数量上限 70,453,544 股测算，本次发行完成后，程立力先生通过直接
及间接方式控制公司股份比例达 53.22%，仍为公司控股股东；程立力及沈静通
过直接及间接方式控制公司股份比例达 71.67%，仍系公司实际控制人。
因此本次发行完成后，公司的控制权结构未发生变化。
三、本次发行完成后，上市公司与发行对象及发行对象的控股股东
和实际控制人从事的业务存在同业竞争或潜在同业竞争的情况
本次发行对象为公司控股股东、实际控制人之一程立力先生。本次向特定对
象发行完成后，不会导致程立力先生与公司直接存在同业竞争或潜在同业竞争。
四、本次发行完成后，上市公司与发行对象及发行对象的控股股东和
实际控制人可能存在的关联交易的情况
本次发行对象为公司控股股东、实际控制人之一程立力先生。程立力先生以
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现金认购本次发行股票的行为构成关联交易。报告期内，除为公司提供担保以及
从公司领取薪酬外，程立力先生与公司之间不存在其他重大交易情况。
除上述之外，本次向特定对象发行不会导致公司与实际控制人及其关联人之
间新增其他关联交易。
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第六节 与本次发行相关的风险因素
一、动物疫病与自然灾害风险
动物疫病是畜牧业企业生产经营中所面临的主要风险之一。公司黄羽鸡养殖
业务面临的疫病主要是高致病性禽流感、新城疫、鸡沙门氏菌病及传染性喉气管
炎等，生猪养殖业务所面临的主要疫病是蓝耳病、猪瘟、传染性肠胃炎等。
动物疫病对于公司生产经营所带来的负面影响主要包括三个方面：
（1）疫病
将导致鸡只、生猪养殖效率下降甚至死亡，直接导致公司产能下降，影响公司的
经营业绩；
（2）疫情开始传播后为控制疫情发展，公司需要增加防疫投入，包括
应政府对疫区及周边规定区域实施强制疫苗接种、隔离甚至扑杀等防疫要求导致
的支出或损失；
（3）疫病的发生与流行将会影响消费者的消费心理，导致市场需
求萎缩，公司产品销售价格下降甚至滞销，最终导致公司收入下降甚至出现亏损。
若未来公司周边地区或全国范围内发生较为严重的动物疫情，公司将面临疫
情扩散所带来的产量及销售价格下降、生产成本上升，甚至产生亏损的风险。
同时，随着公司黄羽鸡及生猪养殖规模的持续扩大，若因应激反应、疾病等
原因导致的种鸡和种猪等生产性生物资产死亡数量增加，将使非流动性资产处置
损失增加，进而导致公司当期经营业绩受到影响。
当前公司黄羽鸡和生猪养殖业务分布横跨多个省份，如果部分养殖场所遭遇
洪水、冰雪、酷暑等恶劣气候，公司的生物资产、养殖场所及生产设备有可能遭
受损失，直接或间接导致公司产出降低、蒙受经济损失。同时，若国内主要粮食
产区遭受自然灾害，公司饲料生产所需玉米、小麦、豆粕等饲料原料价格也有可
能出现上涨，从而导致公司黄羽鸡、生猪及鹅养殖业务成本上升，最终也会影响
公司的盈利能力。
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二、经营管理风险
报告期内，公司对外销售产品主要是黄羽鸡活鸡、活猪、活鹅等，其中黄羽
鸡活鸡、活猪合计占公司营业收入的 95%以上。黄羽鸡活鸡、活猪等产品的市场
价格会受到市场供求关系等因素的影响而有所波动，进而影响公司的盈利能力，
导致公司经营业绩将有可能出现波动或大幅下滑，甚至出现亏损的风险。2020
年，受新冠疫情管控及其对消费的抑制影响，黄羽鸡的流通和消费亦受到较大不
利影响，加之行业产能高企，公司商品肉鸡全年销售均价为 11.54 元/千克，较
推进，新冠肺炎疫情对生产生活的影响逐渐减弱，黄羽肉鸡消费需求端有所回暖，
同时受行业季节性波动以及供求关系等因素影响，导致 2021 年 1-9 月公司商品
肉鸡销售均价呈现先涨后降情形。若海外疫情输入导致国内新冠肺炎疫情出现较
大反复，或国内局部地区根据疫情情况采取进一步管控措施，黄羽鸡的流通、消
费及市场价格可能受到不利影响，公司经营业绩亦可能受到不利影响。
公司黄羽鸡及生猪饲料的主要原料为玉米、豆粕、小麦等。随着公司生产规
模的进一步扩大，对玉米、豆粕等原材料的采购量还将继续增加。玉米、豆粕等
大宗原材料价格受国家农产品政策、国际贸易往来、市场供求状况、运输条件、
气候及其他自然灾害等多种因素的影响。2021 年第一季度，受全球大宗商品价
格上涨影响，公司的主要原材料的采购单价较 2020 年度显著提高，其中玉米、
豆粕和小麦的采购单价分别增长 26.19%、9.68%和 7.01%；2021 年第二季度，玉
米和豆粕采购均价进一步上涨，较 2020 年度分别上涨 30.74%和 20.45%，2021
年第三季度仍处于相对高位。若未来玉米、豆粕等农产品因国内外粮食播种面积
减少或产地气候反常导致减产，或受国家政策、市场供求状况、运输条件等多种
因素的影响，市价大幅上升，将增加公司生产成本的控制和管理难度，对公司未
来经营业绩产生不利影响。
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公司在黄羽鸡及肉鹅养殖业务上推行紧密型的“公司+合作社+农户”的合作
养殖模式，其中公司负责指导农户搭建黄羽鸡、鹅棚舍等，并向农户统一提供饲
料、苗鸡、苗鹅、药品、疫苗及相关技术指导，在养殖周期结束后按照约定的内
部价格回收农户合作养殖的产品、结算农户养殖收入，并通过计提风险基金的形
式承担大部分风险；农户负责按照公司要求进行黄羽鸡及鹅的养殖，并在养殖周
期结束将产品交付给公司；合作社作为农户的自治组织，负责开展苗鸡、饲料、
产品等的运输工作，并协助农户开展防疫及管理风险基金。
公司在生猪养殖业务上主要采用“公司+基地+农户”的合作养殖模式，即公
司统一进行饲料生产、仔猪繁育、猪舍建设等工作，将商品猪仔猪交予农户在公
司自建养殖场进行封闭式养殖；农户按公司养殖流程接受饲料供应、防疫、技术
指导和封闭管理；养殖周期结束，公司按农户养殖成果结算农户养殖收入。
未来可能因各级政府政策调整、重大疫情爆发、市场竞争激烈、公司政策宣
传不到位等情况导致公司新增合作农户数量增加速度放缓或原有合作农户不再
信任公司、退出合作，从而使得公司合作农户数量难以持续增长甚至出现萎缩，
将使公司面临产能不足的局面，对公司业务扩张和收入增长造成不利影响。并且
随着合作农户数量的增加，合作过程中可能存在某些农户对合同相关条款的理解
存在偏差，导致潜在的纠纷和诉讼，对公司经营造成不利影响。同时若部分合作
农户出现未按协议约定喂养或未按要求免疫、保健、治疗等违规养殖情形，导致
活禽产品不达标，公司还将面临资产损失及产品质量问题的风险。
公司自成立以来经营规模持续稳步发展，已形成了相对成熟的管理体系。但
随着公司业务的持续增长、养殖规模的扩大、募集资金投资项目的实施及冰鲜禽
肉销售区域进一步扩大，公司人员规模和合作农户数量也将进一步增加，公司在
实施战略规划、市场营销、人力资源管理、项目管理、财务管理、内部控制及合
作农户管理等方面将面临更大的挑战。如果公司不能持续有效地提升管理能力，
将导致公司管理体系不能完全适应业务规模的快速扩张、人员数量的迅速上升及
合作农户规模的不断增长，从而对公司未来的经营业绩和产品质量控制造成不利
影响。
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近年来，消费者及国家监管机构对食品安全的重视程度越来越高。食品安全
事件会严重降低消费者对公司的信心，一旦发生食品安全事件，将对公司形象和
业务发展造成不利影响。
食品安全要求公司从饲料生产、禽畜养殖等多个环节进行保障。如果未来国
家进一步提高相关标准要求，则公司有可能需要进一步加大在各生产环节的质量
控制与检测投入，进而增加生产成本和质量控制费用。另外，公司一旦出现产品
质量检测或农户管理不到位，并最终发生食品安全问题的情况，公司品牌及生产
经营将受到直接影响。
同时，行业内其他企业的食品安全问题也会对公司产品销售产生间接影响。
如果行业内其他养殖企业的产品发生食品安全问题，损害行业整体形象和口碑，
在一定程度上也可能导致消费者对公司相关产品的恐慌及信心不足，造成产品需
求量下降，公司也将面临由此导致的经营风险。
公司主营肉鸡和肉猪的养殖和销售，此次新冠疫情爆发对公司日常生产经营
虽未造成重大不利影响，但若本次疫情恶化，持续时间更长、范围更广，可能增
加公司员工染病的风险，导致公司因为疫情停产，将可能对公司的经营业绩产生
不利影响。另一方面，疫情导致大量活禽交易被迫取消，同时下游餐饮业生产经
营也受到较大打击，导致肉鸡、肉猪需求下降等，均可能对公司的经营业绩产生
不利影响。
公司在畜禽养殖的过程中产生废水、固体废弃物等可能对生态环境造成影响
的废弃物，且部分养殖场所尚未办理环评或环保验收手续。随着人民生活水平的
提高、社会对环境保护和生态文明建设意识的增强，国家和各地政府未来将可能
颁布新的生态环境法律法规和规范性文件，对生态环境保护提出更高的要求。随
着本次募集资金投资项目的实施，公司黄羽鸡养殖和屠宰生产规模扩大，进一步
加大生态环境保护的工作挑战。公司已经制定了较为完善的环境保护制度，在项
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目设计、建设、运营过程中严格落实生态环境保护的责任，但仍不排除因操作失
误或偶然性生态环境事故造成一定的生态环境影响，进而被生态环境有关部门处
罚的风险。
受行业特点及土地资源稀缺的影响，公司开展养殖业务需要大规模租用土地
等经营资产。虽然公司按照相关法律规定履行必要手续，但仍存在少数租赁程序
瑕疵或设施农用地建设手续瑕疵，或因租赁到期或出租方租赁意愿改变等原因导
致公司不能继续承租相关土地等经营资产的风险。此外，公司及子公司的房产以
自建为主，亦存在因业务开展需要租赁少量房产的情况，部分租赁房屋未依法履
行租赁备案手续。如公司不能及时重新选择替代经营资产或完善相关手续，则与
该等租赁资产相关的业务和经营活动将会受到不利影响。
公司及其子公司存在部分固定资产或无形资产未办妥产权证书的情形，主要
包括：正在协调或推进产权证书或相关前置手续的办理、因建设过程中报建手续
存在缺失而暂时无法取得房屋产权证书等。公司及其子公司存在因上述资产未办
妥产权证书而被处罚的风险及需要重新确定经营场所的风险。
黄羽鸡、生猪养殖及屠宰加工企业根据其产业链覆盖程度，在种畜禽养殖、
饲料生产、屠宰加工等环节均需取得相应的生产经营资质许可，包括饲料生产许
可证、种畜禽生产经营许可证、动物防疫条件合格证、食品经营许可证等。公司
及子公司在开展业务时按照相关法律规定办理相关经营资质，但仍存在部分种畜
禽场未办妥种畜禽生产经营许可证的情形，公司及子公司存在因上述瑕疵而被处
罚的风险。
公司主要从事黄羽肉鸡的养殖、屠宰加工和销售，以及商品肉猪及肉鹅的养
殖和销售。目前，公司已严格按照相关法律法规、生产规范进行日常管理，相关
生产流程也建立了严格的标准操作规范，但仍无法完全排除因人为操作失误或意
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外原因导致的安全生产事故的风险，从而影响公司的正常经营活动。
三、财务风险
公司经营过程中会面临各类自然和市场风险，部分风险对公司盈利能力有较
大影响，如动物疫病与自然灾害风险、产品价格波动风险、原材料供应及价格波
动风险等，也会面临其他无法预知或控制的内外部因素的影响。历史上黄羽鸡行
业曾爆发过数次禽流感疫情，疫情期间部分城市关闭活禽交易市场或者不定期休
市，致使黄羽鸡流通渠道受限，造成黄羽鸡价格大幅波动。
受到较大不利影响，加之行业产能高企，公司商品肉鸡全年销售均价为 11.54 元
/千克，较 2019 年下降 20.74%，同时归属于上市公司股东的净利润由 2019 年
羽鸡及生猪市场行情低迷和原材料采购成本上升等综合因素的影响，公司 2021
年 1-9 月归属于上市公司股东的净利润仅为-60,463.45 万元，较 2020 年同期下
降 596.35%。
未来肉鸡、肉猪的市场行情仍存在较大不确定性，公司商品肉鸡和商品肉猪
的销售价格可能存在大幅波动，相应的盈利水平亦可能随之大幅波动，公司可能
面临盈利大幅下滑，甚至出现亏损的风险；同时，公司的主要原材料市场价格可
能继续上涨，若公司在日常经营中无法妥善应对营业成本的快速上涨，公司亦可
能面临盈利大幅下滑，甚至出现亏损的风险。
公司存货主要为原材料及消耗性生物资产。公司消耗性生物资产主要是在养
商品鸡、商品猪，其市场行情呈现周期性波动，存在因价格大幅下跌而计提大额
存货跌价准备的风险。例如，2020 年 6 月末受商品鸡价格下跌影响，公司于 2020
年 6 月末计提存货跌价准备 14,398.33 万元；2021 年 9 月末受原材料采购成本
上升、商品猪市场行情下行等综合因素影响，公司于 2021 年 9 月末计提存货跌
价准备余额为 33,693.04 万元。未来，公司亦将根据各类消耗性生物资产的市场
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行情及养殖成本等情况对消耗性生物资产全面测算并充分合理计提减值准备。
若未来由于政策影响、动物疫病、行业供求等因素导致养殖行业进入低谷期，
黄羽鸡、生猪市场价格大幅下跌，导致资产负债表日存货账面价值高于可变现净
值，则公司面临存货减值的风险，进而可能导致公司当期经营业绩受到较大影响，
甚至出现亏损。
根据《中华人民共和国增值税暂行条例》及国家税务总局相关公告，公司及
下属子公司所生产、销售的肉禽、种禽、蛋品、生猪等自产农产品收入免缴增值
税。根据《中华人民共和国企业所得税法》、
《中华人民共和国企业所得税法实施
条例》及国家税务总局相关公告，公司及下属子公司所生产、销售的肉禽、种禽、
蛋品、生猪等农产品收入所得免征企业所得税。若未来主管部门关于农产品的税
收优惠政策发生变化，可能对公司经营业绩造成影响。
国家为促进畜牧业发展，为畜禽养殖企业提供各类补助。公司是国内黄羽鸡
养殖企业中规模第二大的龙头企业，公司持续经营不依赖政府补助等非经常性损
益。若未来政府相关政策有所调整，政府补助的变动会对公司经营业绩造成一定
影响。
为了鼓励合作农户扩大养鸡规模，提高鸡舍建设标准及自动化水平，缓解农
户资金压力并鼓励农户与公司长期合作，公司向合作农户提供建棚补贴款和农户
借款。其中，建棚补贴款按照农户合作年限及养殖棚建设标准，一次性给与合作
农户一定比例的建棚补贴款；农户借款为根据农户养殖棚建设标准，给与一定比
例的中短期借款。共建养殖棚款及摊销金额和农户借款金额随着公司养殖规模的
扩大和合作农户的增加而逐步增加。
随着合作农户的增加，共建养殖棚款及各年摊销金额逐步增加，进而可能导
致公司当期经营业绩受到影响。同时，为了防范农户提前终止合作不归还补贴款
或农户借款的情形，发行人采取了与合作农户签订抵押协议、保证协议等风险控
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制措施，但仍然存在合作农户单方面违约而对公司造成经济损失的可能。
为了鼓励合作农户扩大养鸡规模，提高鸡舍建设标准及自动化水平，缓解农
户资金压力并鼓励农户与公司长期合作，经第二届董事会第十五次会议于 2020
年 8 月 27 日、第三届董事会第三次会议于 2021 年 8 月 13 日通过的《关于为合
作养殖农户提供担保的议案》之授权，公司为合作养殖农户向金融机构融资提供
担保。截至报告期末，公司向合作农户提供贷款担保的贷款本金余额为 1,098.93
万元。为了防范合作农户不归还银行贷款的风险，发行人采取了与合作农户签订
抵押协议、保证协议等反担保措施，但仍然存在合作农户贷款违约而对公司造成
经济损失的可能。
报告期各期末，公司流动比率分别为 2.30、3.22、2.11 和 1.04，速动比率
分别为 1.58、2.52、1.25 和 0.55。最近一期末，公司流动比率及速动比率均有
所下降，短期有息债务（包括短期借款及一年内到期的长期借款）账面余额约为
状况良好，未发生银行借款逾期未还的情形；但若公司后续经营情况发生重大不
利变化，特别是资金回笼出现短期困难时，将使得公司面临较大的短期偿债风险。
四、政策变化风险
首先，公司所处的畜牧行业长期以来一直属于国家重点扶持产业，规模化农
业企业在农民增收、食品安全等方面一直发挥着无法替代的支柱作用。近年来，
党中央、国务院及国家各级部门出台了一系列扶持政策，包括提高畜禽规模化养
殖能力、加快推进标准化养殖，逐步建立规模化、现代化生产体系。公司所经营
的黄羽鸡、生猪规模化养殖业务直接或间接得到了国家或地方政府的扶持，若未
来相关政策发生重大不利变化，可能导致公司生产经营发生不利变化。
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其次，合作社是带动农户进入市场的基本主体，是发展农村集体经济的新型
实体，是创新农村社会管理的有效载体，有利于我国农业生产迈向现代化，因此
近年来得到了国家及各级政府的大力提倡。公司在“公司+合作社+农户”的生产
模式中充分鼓励合作社这一新型农户生产组织发挥积极作用，产生了良好的经济
与社会效益。如若未来国家对于公司所采取的合作养殖模式支持政策发生变化，
也可能对公司生产经营造成一定影响。
再次，由于受到历史上 H7N9 等流感病毒影响，国内多地出台活禽交易市场
管理法规，在不同程度上限制了活禽交易区域范围，并鼓励或强制执行活禽定点
屠宰、冰鲜上市等措施。由于公司目前产品主要以活鸡、活猪及活鹅的形式进行
销售，因此若各地政府加强对于活禽交易的限制规定，且公司不能及时把握各地
政策趋势并调整销售渠道，则有可能对公司生产经营造成一定影响。
虽然公司从事的黄羽鸡、生猪及鹅养殖不属于重污染行业，但在实际生产中
仍会产生禽畜粪便、尸体及污水等污染物。近年来国家环保政策趋严，国家相关
部门对禽类养殖企业环保监管要求更加严格。2014 年我国颁布了新的《环境保
护法》，明确要求畜禽养殖企业进一步加强对禽畜粪便、尸体及污水等废弃物进
行科学处置。若未来国家及地方政府进一步提高环保监管要求，公司环保支出将
进一步增加，可能对公司经营业绩及盈利能力产生一定程度的影响。同时，近年
来，国家开始划分禁养区，如果公司的部分养殖场被划入禁养区而被关停，公司
养殖业务发展将受到一定限制，进而对公司生产经营产生不利影响。
五、可能导致本次发行失败或募集资金不足的因素
本次向特定对象发行股票相关事项已经 2021 年 10 月 19 日召开的公司第三
届董事会第四次会议审议通过，并经 2021 年 11 月 4 日召开的公司 2021 年第三
次临时股东大会审议通过，本次发行方案已经深圳证券交易所审核通过，仍需取
得中国证监会同意注册的批复后方可实施，最终发行方案以中国证监会准予注册
的方案为准。
本次向特定对象发行股票能否获得同意注册的时间存在不确定性。此外，本
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次发行注册批准文件存在有效期期限，公司能否在注册批准文件有效期内完成发
行相关工作存在不确定性。
虽然公司已和本次发行认购对象签署了《附生效条件的股份认购协议》，并
在协议中约定了违约责任，但如果发生公司股价下跌、市场环境发生重大不利变
化等情况，或者认购对象自身财务状况发生变化，仍存在认购对象未能按协议约
定缴纳认购价款的风险。综上，本次发行存在发行失败或募集资金不足的风险。
六、募集资金投资项目的实施风险
公司本次发行募集资金拟投资于屠宰类项目、养鸡类项目、总部基地项目及
补充流动资金。公司已对本次募集资金投资项目进行必要的可行性论证，本次募
集资金投资项目具有良好市场前景和经济效益，但募集资金投资项目实际产生的
经济效益、产品的市场接受程度、销售价格、生产成本等均有可能与公司的预测
存在一定差异，项目盈利能力具有不确定性。若出现募集资金不能如期到位、项
目实施的组织管理不力、项目不能按计划完成相关用地或建设手续并开工或完
工、项目投产后疫病防控体系不完善、市场环境发生重大不利变化或市场拓展不
理想等情况，可能影响募集资金投资项目的实施效果。宏观经济波动、消费者收
入和消费水平的变化、消费心理的变化、消费者对于屠宰加工肉鸡产品的接受程
度、区域市场的竞争情况等，都有可能影响募投项目产品的市场需求和新增产能
的消化，给募集资金投资项目带来风险。
此外，募集资金投资项目投产后，当地的黄羽鸡活鸡或屠宰加工肉鸡产品供
给将有所提升，可能存在由于市场供求变化无法完全实现销售或新建产能无法充
分利用的风险；亦或是供给扩大导致价格下跌，尽管能够充分利用产能、随行就
市完全实现销售，但较低的价格可能导致公司盈利下滑甚至出现亏损。
公司本次发行募集资金拟部分投资于屠宰类项目。未来随着公司肉鸡屠宰产
能的逐步释放，公司将逐步实现活鸡销售向冰鲜鸡产品销售的经营模式转型，且
屠宰业务的下游客户或销售场景将新增较多食品加工厂、连锁餐饮、商场超市等，
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与现有活鸡以自然人批发商为主的销售渠道有所差异。若公司未能根据募投中屠
宰类项目的逐步建成投产情况，及时有效推进屠宰业务客户和渠道的开发和维
护，可能会导致募投中屠宰类项目无法达到预期收益等经营风险。
本次募集资金投资项目实施后，公司屠宰类项目、养鸡类项目和总部基地项
目等相关的固定资产规模会随之增加，将导致相关折旧摊销增加。募集资金投资
项目产能释放及经济效益提升需要一定的时间，在项目建成投产的初期或在新增
产能无法充分利用，亦或项目经济效益不达预期等不利情况下，新增固定资产折
旧可能会对公司经营业绩产生不利影响。
本次募集资金投资项目实施后，公司屠宰类项目、养鸡类项目和总部基地项
目等相关的固定资产规模会随之增加，将导致相关折旧摊销增加。募集资金投资
项目产能释放及经济效益提升需要一定的时间，在项目建成投产的初期或在新增
产能无法充分利用，亦或项目经济效益不达预期等不利情况下，新增固定资产折
旧可能会对公司经营业绩产生不利影响。
本次募投项目涉及屠宰类项目、养鸡类项目等生产项目，其建成投产后需要
取得新的资质许可。截至报告期末，相关募投项目均处于建设期或尚未开工状态，
尚不具备相关资质许可的办理条件，公司将根据建设和投产进度及时依法办理相
关资质许可。虽然结合相关法律法规以及公司实际业务开展及经营资质办理情
况，公司募投项目所需经营资质的办理取得不存在障碍；但是，未来本次募投项
目仍存在因无法按计划取得相关经营资质而无法如期投产的风险。
受行业特点及土地资源稀缺的影响，公司开展养殖业务需要大规模租用土地
等经营资产。虽然公司已按照相关法律规定履行了必要的租赁手续和相关设施地
备案手续，取得了相关主管部门出具的募投项目租用土地合规性证明，但仍存在
因租赁到期或出租方租赁意愿改变等原因导致公司不能继续承租相关土地等经
营资产的风险。
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本次募投项目的投资总额 271,429.57 万元，其中拟募集资金 160,000.00 万
元，募集资金到位前已投入资金及其他资金缺口需公司使用自有资金或自筹。虽
然，公司可通过日常经营所得积累、持有的流动性强的金融资产变现、银行授信
借款等方式解决上述募投项目所需自筹资金，但仍存在由于畜禽行业周期性波
动、银行授信政策变化、公司资金调配不及时等内外部因素，导致募投项目自筹
资金无法及时到位，进而使募投项目无法按计划投产运行的风险。
七、即期回报摊薄风险
由于本次向特定对象发行募集资金到位后公司的总股本和净资产规模将会
大幅增加，而募投项目效益的产生需要一定时间周期，在募投项目产生效益之前，
公司的利润实现和股东回报仍主要通过现有业务实现。因此，本次向特定对象发
行可能会导致公司的即期回报在短期内有所摊薄。
此外，若公司本次向特定对象发行募集资金投资项目未能实现预期效益，进
而导致公司未来的业务规模和利润水平未能产生相应增长，则公司的每股收益、
净资产收益率等财务指标将出现一定幅度的下降。特此提醒投资者关注本次向特
定对象发行股票可能摊薄即期回报的风险。
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第七节 与本次发行相关的声明
一、发行人全体董事、监事、高级管理人员声明
本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺本募集说明书内容真实、准确、
完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，按照诚信原则履行承诺，并承
担相应的法律责任。
全体董事：
程立力 魏凤鸣 沈琴
周宏斌 李开伟 虞坚
王志跃 云昌智 徐联义
全体监事：
钟学军 罗实劲 李甜甜
其他高级管理人员：
张康宁 劳全林
江苏立华牧业股份有限公司
年 月 日
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二、发行人控股股东、实际控制人声明
本人承诺本募集说明书内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏，按照诚信原则履行承诺，并承担相应的法律责任。
控股股东、实际控制人签名：
程立力 沈静
江苏立华牧业股份有限公司
年 月 日
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三、保荐机构（主承销商）声明
本公司已对募集说明书进行了核查，确认本募集说明书内容真实、准确、完
整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的法律责任。
项目协办人：
孙滕强
保荐代表人：
孙志伟 齐修超
法定代表人：
李峰
中泰证券股份有限公司
年 月 日
江苏立华牧业股份有限公司 2021 年度向特定对象发行股票募集说明书
保荐机构（主承销商）董事长声明
本人已认真阅读江苏立华牧业股份有限公司向特定对象发行股票募集说明
书的全部内容，确认本募集说明书内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误
导性陈述或重大遗漏，并承担相应的法律责任。
董事长：________________
李峰
中泰证券股份有限公司
年 月 日
江苏立华牧业股份有限公司 2021 年度向特定对象发行股票募集说明书
保荐机构（主承销商）总经理声明
本人已认真阅读江苏立华牧业股份有限公司向特定对象发行股票募集说明
书的全部内容，确认本募集说明书内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误
导性陈述或重大遗漏，并承担相应的法律责任。
总经理：________________
毕玉国
中泰证券股份有限公司
年 月 日
江苏立华牧业股份有限公司 2021 年度向特定对象发行股票募集说明书
四、发行人律师声明
本所及经办律师已阅读募集说明书，确认募集说明书与本所出具的法律意见
书不存在矛盾。本所及经办律师对发行人在募集说明书中引用的法律意见书的内
容无异议，确认募集说明书不因引用上述内容而出现虚假记载、误导性陈述或重
大遗漏，并承担相应的法律责任。
经办律师：
顾平宽 刘允豪
律师事务所负责人：
张学兵
北京市中伦律师事务所
年 月 日
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五、会计师事务所声明
本所及签字注册会计师已阅读募集说明书，确认募集说明书内容与本所出具
的审计报告等文件不存在矛盾。本所及签字注册会计师对发行人在募集说明书中
引用的审计报告等文件的内容无异议，确认募集说明书不因引用上述内容而出现
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的法律责任。
签字注册会计师：
曹阳 李洋
会计师事务所负责人：
李惠琦
致同会计师事务所（特殊普通合伙）
年 月 日
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六、董事会声明
（一）关于未来十二个月内其他股权融资计划的声明
自本次向特定对象发行股票方案经公司股东大会审议通过之日起，公司未来
十二个月将根据业务发展情况确定是否实施其他再融资计划。
（二）关于应对本次发行股票摊薄即期回报采取的措施
公司将严格按照《中华人民共和国证券法》、
《创业板上市公司证券发行注册
管理办法（试行）》等法律、法规和规范性文件的要求，规范对募集资金的专户
存储、使用、用途变更和监督管理。为保障公司规范、有效、按计划使用募集资
金，本次发行募集资金到位后，公司董事会将持续监督公司对募集资金进行专项
存储、保障募集资金用于指定的投资项目、积极配合监管银行和保荐机构对募集
资金使用的检查和监督，保证募集资金合理规范使用，合理防范募集资金使用风
险，充分发挥募集资金效益，切实保护投资者的利益。
本次募投项目围绕公司主营业务，该项目经过董事会的充分论证，有利于公
司开拓黄羽鸡市场，拓展公司主营业务服务半径，扩大公司养殖、屠宰业务收入
规模，增强公司盈利能力。公司将积极调配资源，有序推动本次募投项目的建设
进度，使募投项目尽快产生经济效益，回报投资者。
根据《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》、
《上市公司监管
指引第 3 号——上市公司现金分红》等文件的有关要求和《公司章程》的相关规
定，公司制定了《未来三年（2021-2023 年）股东回报规划》，明确了公司未来
三年分红回报的具体规划，健全和完善了公司的分红决策和监督机制，积极回报
公司投资者，同时引导投资者树立长期投资和理性投资理念。公司的分红标准和
比例明确、清晰，相关的决策程序和机制完备，独立董事尽职履责并发挥了应有
的作用，中小股东有充分表达意见和诉求的机会，切实维护中小股东的合法权益。
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本次向特定对象发行股票完成后，公司将按照法律法规和《公司章程》等规
定，在符合利润分配条件的情况下，积极推动对广大股东的利润分配及现金分红，
有效维护和增加对股东的回报。
公司将严格遵循《公司法》、
《证券法》、
《上市公司治理准则》等法律、法规
和规范性文件的要求，不断完善公司治理结构，确保股东能够充分行使权利，确
保董事会能够按照法律、法规和公司章程的规定行使职权、做出科学、迅速和谨
慎的决策，确保独立董事能够认真履行职责，维护公司整体利益，尤其是中小股
东的合法权益，确保监事会能够独立有效地行使对董事、经理和其他高级管理人
员及公司财务的监督权和检查权，为公司发展提供制度保障。
（三）相关主体关于本次向特定对象发行股票摊薄即期回报采取填补措施的
承诺
公司控股股东程立力及实际控制人程立力、沈静根据中国证券监督管理委员
会相关规定，对公司填补回报措施能够得到切实履行作出如下承诺：
（1）不越权干预公司经营管理活动，不侵占公司利益；
（2）自本承诺出具日至公司本次发行实施完毕前，若中国证券监督管理委
员会作出关于填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定的，且上述承诺不能满
足中国证券监督管理委员会该等规定时，本人承诺届时将按照中国证券监督管理
委员会的最新规定出具补充承诺；
（3）本人承诺切实履行公司制定的有关填补回报措施以及对此作出的任何
有关填补回报措施的承诺，若违反该等承诺并给公司或者投资者造成损失的，本
人愿意依法承担对公司或者投资者的补偿责任。
公司的董事、高级管理人员承诺忠实、勤勉地履行职责，维护公司和全体股
东的合法权益，并根据中国证券监督管理委员会相关规定对公司填补即期回报措
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施能够得到切实履行作出如下承诺：
（1）承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采用
其他方式损害公司利益；
（2）承诺对董事和高级管理人员的职务消费行为进行约束；
（3）承诺不动用公司资产从事与本人履行职责无关的投资、消费活动；
（4）承诺由董事会或薪酬与考核委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措
施的执行情况相挂钩；
（5）承诺拟公布的公司股权激励的行权条件（如有）与公司填补回报措施
的执行情况相挂钩；
（6）若本承诺出具日后至公司本次向特定对象发行股票实施完毕前，监管
机构作出关于填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定的，且上述承诺不能满
足监管机构该等规定时，本人承诺届时将按照监管机构的最新规定出具补充承
诺；
（7）本人承诺切实履行公司制定的有关填补回报的相关措施以及本人对此
作出的任何有关填补回报措施的承诺，若本人违反该等承诺并给公司或者投资者
造成损失的，本人愿意依法承担对公司或者投资者的补偿责任。
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