证券代码：000657 证券简称：中钨高新 公告编号：2022-05
招商证券股份有限公司
关于中钨高新材料股份有限公司
保荐机构名称：招商证券股份有限公司 被保荐公司简称：中钨高新
保荐代表人姓名：梁石 联系电话：0755- 83084061
保荐代表人姓名：胡宇 联系电话：0755- 83084061
现场检查人员姓名：梁石
现场检查对应期间：2021 年度
现场检查时间：2022 年 1 月 17 日-1 月 20 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查主要手段：查阅了最新公司章程、三会议事规则、三会会议资料、董事
会专门委员会会议资料、全部信息披露文件，并与公司相关人员进行了访谈
√
议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
圳证券交易所相关业务规则履行职责
√
信息披露义务
相应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查主要手段：查阅内部审计制度、内部审计相关文件、内部控制制度等资
料，检查内审部门构成和审计委员会构成及制度，对有关人员进行访谈
√
部门
√
内部审计部门（如适用）
√
审计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
√
计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发 √
现的问题等（如适用）
√
用情况进行一次审计
√
审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
审计委员会提交年度内部审计工作报告
√
内部控制评价报告（如适用）
√
建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查主要手段：查阅了公司信息披露相关制度，全部信息披露公告及其相关
文件，并对公告信息进行跟踪，并与公司相关人员进行了沟通
√
展
√
司信息披露管理制度的相关规定
√
动网站刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查主要手段：检查公司独立性的情况，查阅关于关联交易、对外担保情况
的相关合同、会议记录、三会决议等文件，并与公司相关人员进行了沟通
√
接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
者间接占用上市公司资金或其他资源的情形
√
露义务
√
义务
√
保债务等情形
相应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查主要手段：检查募集资金对账单，查阅公司关于募集资金使用情况的相
关公告和文件，并查阅会计师出具的专业意见，现场察看募投项目，并与公司相
关人员进行了沟通。
√
等情形
暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情 √
形
向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充
√
流动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间
进行风险投资
√
资效益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查主要手段：查阅了可比上市公司的定期报告，了解公司主要业务的发展
情况并查阅了行业发展状况与公司相关人员进行沟通
常
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查主要手段：关注了公司定期报告关于公司及股东承诺履行情况的披露；
对公司相关人员进行了访谈
（八）其他重要事项
现场检查主要手段： 查阅了公司有关制度、公告文件及其他涉及重要事项的文
件，并对有关人员进行了访谈
√
化或者风险
√
按相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无
保荐代表人：梁 石 胡 宇
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