火星人: 中信建投证券股份有限公司关于火星人厨具股份有限公司2021年度持续督导定期现场检查报告

证券之星 2022-02-10 00:00:00
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                 中信建投证券股份有限公司
                关于火星人厨具股份有限公司
保荐机构名称:中信建投证券股份有限公司                         被保荐公司简称:火星人
保荐代表人姓名:周伟                                  联系电话:021—68801584
保荐代表人姓名:赵小敏                                 联系电话:021—68801584
现场检查人员姓名:周伟、赵小敏、楼黎航
现场检查对应期间:2021 年度
现场检查时间:2021 年 12 月 29 日至 2021 年 12 月 30 日
一、现场检查事项                                        现场检查意见
(一)公司治理                                       是    否   不适用
现场检查手段:访谈公司董事会秘书,查阅公司章程及各项规章制度,查阅公司历次董事会、
监事会、股东大会等会议材料,查阅公司相关信息披露文件,实地察看公司主要生产经营场

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内容等要件是否齐备,会议资料是否保存完整
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履行职责
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息披露义务
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相应程序和信息披露义务
(二)内部控制
现场检查手段:访谈公司内审负责人,查阅公司内部审计制度、审计委员会工作细则、对外
投资管理制度等相关内控制度,查阅公司历次内部审计报告、内部控制评价报告等资料
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部审计部门
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计部门提交的工作计划和报告等
工作进度、质量及发现的重大问题等
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的      √
问题等
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情况进行一次审计
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计委员提交一次年度内部审计工作计划
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计委员会提交年度内部审计工作报告
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部控制评价报告
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立了完备、合规的内控制度
(三)信息披露
现场检查手段:访谈公司董事会秘书,查阅公司历次董事会、监事会、股东大会等会议材料,
查阅公司信息披露制度及相关信息披露文件
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信息披露管理制度的相关规定
(四)保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段:访谈公司董事会秘书、财务总监,查阅公司关联交易管理制度、对外担保管
理制度以及其他内控制度
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或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
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间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
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义务
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债务等情形
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应的审批程序和披露义务
(五)募集资金使用
现场检查手段:访谈公司董事会秘书、财务总监,查阅公司募集资金管理制度、募集资金三
方监管协议、募集资金专户银行对账单等
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情形
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时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动
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资金或者偿还银行贷款的,公司是否未在承诺期间进行风
险投资
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效益是否与招股说明书等相符
(六)业绩情况
现场检查手段:访谈公司财务总监,查阅公司披露的季报、半年报等资料,查阅行业研究报
告以及同行业上市公司披露的季报、半年报等资料,并与公司进行对比分析
(七)公司及股东承诺履行情况
现场检查手段:查阅公司、公司股东及相关人员所作出的承诺,查阅公司定期报告、临时公
告等信息披露文件,提醒并督促公司及公司股东关注承诺履行情况。
(八)其他重要事项
现场检查手段:访谈公司董事会秘书、财务总监,查阅公司章程、分红规划、大额资金往来
记录、重大合同等资料
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或者风险
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相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明

    (以下无正文)
  (本页无正文,为《中信建投证券股份有限公司关于火星人厨具股份有限公
司2021年度持续督导定期现场检查报告》之签章页)
  保荐代表人签名:
               周伟           赵小敏
                        中信建投证券股份有限公司
                                  年   月   日

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