中山证券有限责任公司
关于南京盛航海运股份有限公司
保荐机构名称：中山证券有限责任公司 被保荐公司简称：盛航股份
保荐代表人姓名：刘荃 联系电话：025-58599382
保荐代表人姓名：王天红 联系电话：0755-82520730
现场检查人员姓名：刘荃、苗翔
现场检查对应期间：2021年5月13日至2021年12月31日
现场检查时间：2022年1月20日至2022年1月21日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：1、查阅公司章程和公司治理相关制度；2、查阅三会文件及相关决议，
核查其执行情况；3、核查董监高人员变动及相关决策文件；4、核查控股股东、实际
控制人的变动情况及其对外投资情况；5、访谈公司相关人员沟通相关情况
√
等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
性文件和本所相关业务规则履行职责
√
露义务
√
程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：1、检查了公司内部控制相关制度；2、查阅公司审计委员会、法务审
计部运作资料；3、访谈公司相关人员沟通相关情况
√
（如适用）
√
计部门（如适用）
√
门提交的工作计划和报告等（如适用）
√
作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等 √
（如适用）
√
况进行一次审计（如适用）
√
委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
制评价报告（如适用）
√
了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：1、查阅公司信息披露相关制度；2、查阅公司信息披露文件；3、查阅
互动易网站披露的相关内容。
√
披露管理制度的相关规定
√
网站刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：1、查阅公司关联交易管理制度、对外担保管理制度以及其他公司内部
的相关规定；2、查阅公司定期报告、关联交易明细、对外担保明细，查阅审议关联交
易、对外担保的董事会、监事会、股东大会资料和信息披露文件；3、访谈公司相关人
员沟通相关情况
√
间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
占用上市公司资金或者其他资源的情形
√
务
√
等情形
√
审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：1、查阅公司募集资金管理制度及其制定、审批相关的三会文件；2、
查阅募集资金三方监管协议；3、核对募集资金专户银行对账单等资料；4、访谈公司
相关人员沟通相关情况
√
形
√
充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或 √
者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
√
是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：1、查阅公司披露的定期报告，了解业绩波动情况；2、了解公司所在
行业情况，核查公司业绩与行业情况是否匹配。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：1、查阅公司、股东等相关人员所作出的承诺函；2、查阅公司定期报
告、临时报告等信息披露文件
（八）其他重要事项
现场检查手段：1、查阅公司章程、分红规划、相关决议及信息披露文件；2、查阅公
司重大合同、大额资金支付记录及相关凭证；3、与公司相关人员进行沟通
√
者风险
√
关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无
（本页无正文，为《中山证券有限责任公司关于南京盛航海运股份有限公司 2021
年度持续督导工作现场检查报告》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
刘 荃 王天红
中山证券有限责任公司
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