证券代码：002688 证券简称：金河生物 公告编号：2022-003
金河生物科技股份有限公司
本公司及董事会全体人员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
特别提示：
“金河生物”）非公开发行的人民币普通股（A 股）。
通股份的 23.3711%，占公司目前股本总额 780,422,398 股的 18.5967%。
发行时承诺的限售期限为 6 个月。
一、本次解除限售股份概况
经中国证券监督管理委员会出具的《关于核准金河生物科技股份有限公司非
公开发行股票的批复》（证监许可[2020]3344 号）核准，公司以非公开发行方
式向 10 名特定对象发行人民币普通股（A 股）145,132,743 股，每股面值为人
民 币 1 元 ， 具 体 发 行 价 为 5.65 元 / 股 ， 本 次 发 行 的 募 集 资 金 总 额 为
募集资金净额为人民币 802,243,601.33 元。本次非公开发行新增股份于 2021 年 8
月 12 日在深圳证券交易所上市。本次发行新增股份的性质为有限售条件流通股，
本次发行对象所认购股份限售期为 6 个月，如遇法定节假日或休息日，则顺延至
其后的第一个交易日。具体情况如下：
序 获配股数 获配金额 锁定期
发行对象名称
号 （股） （元） （月）
合计 145,132,743 819,999,997.95 -
详见公司于 2021 年 8 月 10 日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的
《金河生物科技股份有限公司非公开发行股票之发行情况报告书暨上市公告书》。
本次非公开发行完成后，公司新增有限售条件流通股份 145,132,743 股，总股本
由 635,289,655 股增至 780,422,398 股。本次非公开发行股票后，公司未发生
因利润分配、资本公积金转增股本等导致总股本变化的情况。
二、申请解除股份限售的发行对象履行承诺情况
（一）申请解除股份限售的发行对象做出的承诺
内蒙古金融资产管理有限公司、颐和银丰天元（天津）集团有限公司、国泰
基金管理有限公司、华夏基金管理有限公司、上汽颀臻（上海）资产管理有限公
司、中国银河证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、庄丽、上海般胜投资
管理有限公司、财通基金管理有限公司作为公司 2021 年度非公开发行股票的认
购对象，就本次认购做出的承诺如下：
自金河生物科技股份有限公司本次非公开发行的股票发行结束之日起 6 个
月内，不转让本单位/本人所认购的上述股份。
本单位/本人所认购的上述公司股份在锁定期届满后减持还将遵守《公司法》、
《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规章、规范性文
件、深圳证券交易所相关规则以及《公司章程》的相关规定。
（二）上述承诺履行情况
截至本公告披露日，本次申请解除限售的各发行对象严格履行了上述各项承
诺。
（三）占用上市公司资金和违规担保情况
截至本公告披露日，本次申请解除股份限售的各发行对象均不存在非经营性
占用公司资金的情形，公司对其亦不存在违规担保的情形。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
均不存在质押、冻结情况（源自中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司截止
至 2022 年 2 月 7 日数据），股份解除限售的具体情况如下：
持有限售股数量 本次解除限售股份
序号 股份认购对象名称
（股） 数量（股）
合计 145,132,743 145,132,743
本次变动前 本次变动 (+/-) 本次变动后
股份性质
股份数量 （股） 比例 限售股上市 (股） 股份数量 （股） 比例
一、限售条件流通
股/非流通股
高管锁定股 14,296,681.00 1.83% 14,296,681.00 1.83%
首发后限售股 145,132,743.00 18.60% -145,132,743.00 - -
二、无限售条件流
通股
三、总股本 780,422,398.00 100.00% 780,422,398.00 100.00%
注：本次解除限售后的股本结构以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司最终办理结果
为准。
已履行完毕，其对公司不存在其他承诺。
四、保荐机构的核查意见
经核查，保荐机构认为：金河生物本次限售股份上市流通符合《深圳证券交
易所股票上市规则（2022 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引
第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关法律法规和规范性文件的要求；公司
本次限售股份解除限售数量、上市流通时间符合有关法律、行政法规、部门规章
及有关规则的要求；公司本次解除限售的股份持有人严格履行了非公开发行股票
时所作出的股份锁定承诺。截至核查意见出具日，公司对本次限售股份解禁的相
关信息披露真实、准确、完整。保荐机构对金河生物本次非公开发行限售股份上
市流通相关事项无异议。
五、备查文件
行限售股份上市流通的核查意见》；
特此公告。
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