中信证券股份有限公司
关于重庆涪陵电力实业股份有限公司
非公开发行限售股上市流通之核查意见
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”、“保荐机构”）作为重庆涪
陵电力实业股份有限公司（以下简称“涪陵电力”、
“公司”）非公开发行 A 股股
票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、
《上海证券交易所股票
上市规则》、
《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关规定，对涪陵
电力非公开发行限售股上市流通事项进行了审慎核查，发表如下核查意见：
一、本次限售股上市类型
（一）非公开发行的核准情况
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）
《关于核准重庆涪陵
电力实业股份有限公司非公开发行股票的批复》
（证监许可[2021]1170 号）核准，
重庆涪陵电力实业股份有限公司非公开发行 147,517,440 股股票。
（二）限售期安排
根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《证券变更登记证
明》，公司已于 2021 年 8 月 11 日办理完毕本次非公开发行的新增股份登记。本
次非公开发行新增股票为有限售条件流通股，限售期为 6 个月，新增股份可在其
锁定期满的次一交易日在上交所上市交易（预计上市时间如遇法定节假日或休息
日，则顺延至其后的第一个交易日）。
本次发行的发行数量为 147,517,440 股，发行对象最终为 15 名，发行具体情
况如下：
序号 发行对象名称 获配股数（股） 锁定期（月）
序号 发行对象名称 获配股数（股） 锁定期（月）
新华人寿保险股份有限公司-分红-个人分红
-018L-FH002 沪
新华人寿保险股份有限公司-新华人寿保险
股份有限公司稳得盈两全保险（分红型）
新华人寿保险股份有限公司-传统-普通保险
产品-018L-CT001 沪
合计 147,517,440
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次限售股形成后，公司未发生因分配、公积金转增导致股本数量变化，不
存在本次限售股的同比例变化情况。
三、本次限售股上市流通的有关承诺
本次参与公司非公开发行的 15 家股东均承诺，本次非公开发行的股份自上
市之日起 6 个月内不得转让。
截至本核查意见出具之日，本次申请解除股份限售的股东均严格履行了上述
承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、本次限售股上市流通情况
本次限售股上市流通数量为 147,517,440 股，本次限售股上市流通日期为
持有限售股
持有限售股数量 本次上市流 剩余限售股
序号 股东名称 占公司总股
（股） 通数量（股） 数量（股）
本比例（%）
持有限售股
持有限售股数量 本次上市流 剩余限售股
序号 股东名称 占公司总股
（股） 通数量（股） 数量（股）
本比例（%）
新华人寿保险股份有限公司-分红-个
人分红-018L-FH002 沪
新华人寿保险股份有限公司-新华人寿
红型）
新华人寿保险股份有限公司-传统-普
通保险产品-018L-CT001 沪
合计 147,517,440 19.35% 147,517,440 0
五、股本结构变动表
单位：股 本次上市前 变动数 本次上市后
有限售条件的流通股份
有限售条件的流通股份合计 147,517,440 -147,517,440 0
A股 614,656,000 147,517,440 762,173,440
无限售条件的流通股份
无限售条件的流通股份合计 0 0 0
股份总额 762,173,440 0 762,173,440
六、保荐机构核查意见
中信证券对公司本次限售股流通上市事项进行了核查。经核查，保荐机构认
为：
本次限售股份上市流通符合《中华人民共和国公司法》、
《上市公司证券发行
管理办法》、
《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定。本次限售股份解除限
售数量、上市流通时间等均符合有关法律法规和限售承诺。本次限售股份流通上
市的信息披露真实、准确、完整。保荐机构对涪陵电力本次非公开发行限售股份
解禁并上市流通无异议。
（以下无正文）
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