东兴证券股份有限公司
关于深圳市尚荣医疗股份有限公司2020年非公开发行限售
股份解除限售的核查意见
东兴证券股份有限公司（以下简称“东兴证券”或“保荐机构”）作为深圳
市尚荣医疗股份有限公司（以下简称“尚荣医疗”、“公司”或“发行人”）2020
年度非公开发行股票的保荐机构，根据《深圳证券交易所股票上市规则》、
《深圳
证券交易所上市公司规范运作指引（2020年修订）》、《深圳证券交易所上市公司
信息披露指引第6号——保荐业务》以及《上市公司监管指引第2号——上市公司
募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律、法规和规范性文件规定，对尚荣
医疗2020年非公开发行限售股份解除限售的事项进行核查，具体情况如下：
司目前股份总数的2.8762%，为公司2020年非公开发行股票所发行的有限售条件
流通股份。
一、本次非公开发行股票概况
根据2020年10月23日中国证券监督管理委员会出具的证监许可[2020]2617
号《关于核准深圳市尚荣医疗股份有限公司非公开发行股票的批复》，公司采取
非公开发行的方式，发行不超过246,055,429股，最终确定向12名投资者非公开发
行人民币普通股（A股）股票24,295,004股，每股面值1元，发行价为每股人民币
位情况业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，于2021年7月16日出具了
关于本次非公开发行认购资金实收情况的《深圳市尚荣医疗股份有限公司验资报
告》（信会师报字【2021】第ZI10486号）。
本次发行新增股份已于2021年7月30日在中国证券登记结算有限责任公司深
圳分公司办理完毕登记托管手续，获得股份登记申请受理确认书。本次发行新增
股份的性质为有限售条件流通股，上市时间为2021年8月11日。
本次限售股形成后，未发生因分配、公积金转增导致股本数量变化的情况，
不存在限售股同比例变化的情况。
本次非公开发行股票发行对象如下：
序号 认购对象名称 获配股数（股） 获配金额（元） 锁定期（月）
合计 24,295,004 111,999,968.44 —
二、本次申请解除股份限售股东承诺及履行情况
（一）关于股份锁定的承诺
根据公司非公开发行股票认购的股东做出的承诺函，夏同山、财通基金管理
有限公司等12名认购对象承诺：自公司本次非公开发行股票结束之日起六个月内
不转让所认购的股份。
本次申请解除股份限售的股东无追加承诺情况。
（二）股份承诺履行情况
本次申请解除股份限售的股东均已严格履行了股份锁定承诺，未出现违反上
述承诺的情形。
截至本提示性公告日，本次申请解除股份限售的股东均严格履行了承诺，不
存在相关承诺未履行影响本次限售股份上市流通的情况。本次限售对象所持的限
售股份达到股份解锁条件。
三、本次申请解除限售股份股东对上市公司的非经营资金占用、
上市公司对该股东违规担保等情况
截至本提示性公告日，本次申请解除限售股份的股东不存在非经营性占用上
市公司资金的情形，也不存在上市公司对上述股东违规提供担保等损害公司利益
行为的情形。
四、本次限售股份解除限售的上市流通安排
股本的2.8762%。
本次解除限售
本次解除限
序 发行对象名 持有限售股 股份占公司目
股东账户名称 售股份数量
号 称 份总数（股） 前总股本比例
（股）
（%）
财通基金－湖南日报优选
定增 1 号私募证券投资基
金－财通基金湘报优选 1
号单一资产管理计划
财通基金－冯玉栋－财通
基金瑞坤申一号单一资产 433,839 433,839 0.0514
管理计划
财 通 基 金管
理有限公司
基金玉泉 1002 号单一资 216,920 216,920 0.0257
产管理计划
财通基金－张忠民－财通
基金玉泉 1005 号单一资 216,920 216,920 0.0257
产管理计划
财通基金－李彧－财通基
金玉泉 1003 号单一资产
管理计划
财通基金－孙韬雄－财通
基金玉泉 963 号单一资产 65,075 65,075 0.0077
管理计划
财通基金－汉汇韬略对冲
财通基金添盈增利 8 号单
一资产管理计划
财通基金－谢恺－财通基
金理享 2 号单一资产管理 216,920 216,920 0.0257
计划
财通基金－陈灵霞－财通
基金天禧定增 60 号单一 650,759 650,759 0.0770
资产管理计划
财通基金－韩笑－财通基
金天禧定增 29 号单一资 216,920 216,920 0.0257
产管理计划
财通基金－工商银行－财
通基金西湖大学定增量化
对冲 1 号集合资产管理计
划
财通基金－招商银行－财
通基金瑞通 1 号集合资产 110,629 110,629 0.0131
管理计划
财通基金－建设银行－财
通基金定增量化对冲 1 号 93,275 93,275 0.0110
集合资产管理计划
财通基金－工商银行－财
通基金定增量化套利 1 号 184,382 184,382 0.0218
集合资产管理计划
财通基金－工商银行－财
通基金定增量化套利 2 号 110,629 110,629 0.0131
集合资产管理计划
财通基金－财通证券资管
智选 FOF2020001 号单一
资产管理计划－财通基金 548,807 548,807 0.0650
君享悦熙单一资产管理计
划
财通基金－海通证券股份
有限公司－财通基金君享 184,382 184,382 0.0218
佳胜单一资产管理计划
财通基金－中泰证券股份
有限公司－财通基金盈泰
定增量化对冲 1 号单一资
产管理计划
财通基金－悬铃增强 21
号私募证券投资基金－财
通基金悬铃 1 号单一资产
管理计划
财通基金－山东信托·德
善齐家 231 号家族信托－
财通基金玉泉 1017 号单
一资产管理计划
中国银行股份有限公司－
招 商 基 金管
理有限公司
证券投资基金
国 信 证 券股
份有限公司
广 东 大 兴 华 广东大兴华旗资产管理有
有限公司 号私募证券投资基金
上 海 般 胜 投 上海般胜私募基金管理有
公司 募证券投资基金
合计 24,295,004 24,295,004 2.8762
五、本次解除限售前后公司股本结构变动情况
本次变动前 本次变动增减数 本次变动后
股份性质
数量 比例 量（＋,－） 数量 比例
一、限售条件流通股 258,730,069 30.63% -24,295,004 234,435,065 27.75%
其中：高管锁定股 234,435,065 27.75% - 234,435,065 27.75%
首发后限售股 24,295,004 2.88% -24,295,004 0 0.00%
二、无限售条件股份 585,955,750 69.37% +24,295,004 610,250,754 72.25%
三、股份总数 844,685,819 100% - 844,685,819 100.00%
注：1、本次解除限售完成后的股本结构以中国证券登记结算有限责任公司
深圳分公司提供的发行人股本结构表为准。
（转债代码：128053.SZ）于2019
年8月21日进入转股期，本次变动前股本结构截止至2022年1月28日，公司总股本
为844,685,819股。
六、保荐机构的核查意见
经核查，保荐机构就公司2020年非公开发行股票限售股份解除限售事项发表
核查意见如下：
发行管理办法》及《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律法规的规定；
在违反承诺的情形；
整；
议。
（本页无正文，为《东兴证券股份有限公司关于深圳市尚荣医疗股份有限公司
保荐代表人：
于洁泉 袁科
东兴证券股份有限公司
首页
微信公众号
证券之星APP
