华西证券股份有限公司
关于广东德美精细化工集团股份有限公司
保荐机构名称：华西证券股份有限公司 被保荐公司简称：德美化工
保荐代表人姓名：王倩春 联系电话：010-50916601
保荐代表人姓名：罗砚江 联系电话：028-86148785
现场检查人员姓名：王倩春
现场检查对应期间：2021 年度
现场检查时间：2022 年 1 月 20 日至 2022 年 1 月 20 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：查阅公司章程和各项规章制度；查阅公司三会记录和文件等。
√
容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
范性文件和本所相关业务规则履行职责
√
披露义务
√
应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：查阅内部审计部门和审计委员会相关资料等。
√
（如适用）
√
部审计部门（如适用）
√
部门提交的工作计划和报告等（如适用）
√
作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题 √
等（如适用）
√
况进行一次审计（如适用）
√
委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
控制评价报告（如适用）
√
了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司信息披露管理制度和信息披露文件等。
√
息披露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅公司关联交易等内部制度。
√
者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
接占用上市公司资金或者其他资源的情形
√
务
√
务等情形
√
的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅与募投项目有关的三会及信息披露文件；查阅募集资金专户银行对账单等。
形
√
补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金 √
或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
√
益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：查阅公司和同行业上市公司披露的定期报告等。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司及股东等相关人员所作出的承诺函；查阅公司定期报告、临时报告等信息
披露文件等。
（八）其他重要事项
现场检查手段：查阅公司章程和信息披露文件等。
√
者风险
√
关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无。
（本页无正文，为《华西证券股份有限公司关于广东德美精细化工集团股份
有限公司 2021 年定期现场检查报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
王倩春 罗砚江
保荐机构（主承销商）：华西证券股份有限公司
首页
微信公众号
证券之星APP
