长城证券股份有限公司
关于深圳科安达电子科技股份有限公司
保荐机构名称：长城证券股份有限公司 被保荐公司简称：科安达
保荐代表人姓名：颜丙涛 联系电话：0755-83516222
保荐代表人姓名：孙晓斌 联系电话：0755-83516222
现场检查人员姓名：颜丙涛
现场检查对应期间：2021 年度
现场检查时间：2022 年 1 月 17 日
一、现场检查事项 现场检查意见
(一)公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：
（1）查阅历次董事会、监事会、股东大会会议材料，包括会议通知、会议决议、会议
记录、签到表、公告等；
（2）查阅公司章程及各项规章制度；
（3）与公司董事会办公室及其他部门相关人员进行访谈，了解公司基本制度的执行情
况；
（4）与公司相关部门人员进行访谈，了解公司与关联企业在人员、资产、财务、机构、
业务等方面是否存在影响独立性的情形。
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内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
规范性文件和深圳证券交易所相关业务规则履行职责
√
息披露义务
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应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：
（1）查阅内部审计部门资料，包括内部审计部门任职人员资料、内部审计制度、内部
审计部门出具的历次内部审计报告及专项审计报告；
（2）查阅审计委员会资料，包括审计委员会工作细则、人员构成、会议记录等；
（3）查阅公司内部控制评价报告、对外投资管理制度以及投资决策相关的董事会决议、
公司对外投资交易记录；
（4）查阅募集资金专户的银行对账单、明细表；
（5）与内审部门人员、财务部人员、董事会秘书就募集资金使用情况进行沟通。
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门
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部审计部门
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计部门提交的工作计划和报告等
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工作进度、质量及发现的重大问题等
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 √
题等
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情况进行一次审计
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计委员会提交次一年度内部审计工作计划
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计委员会提交年度内部审计工作报告
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部控制评价报告
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立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
（1）查阅历次董事会、监事会、股东大会会议材料，包括会议通知、会议决议、会议
记录、签到表等；
（2）查阅公司信息披露制度及信息披露文件；
（3）查阅投资者来访的记录材料，查阅深交所互动易网站刊载公司资料；
（4）与董事会办公室、财务部相关人员进行访谈，抽查信息披露内部审批流程，了解
公司信息披露制度的执行情况。
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信息披露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立
现场检查手段：
（1）查阅深圳证券交易所股票上市规则中关于关联交易、对外担保的规定；取得公司
关联交易管理制度、对外担保管理制度以及其他公司内部的相关规定；
（2）与财务人员沟通，询问公司是否发生关联交易及审议对外担保的内部流程等；
（3）查阅公司三会文件、关联方清单、重大关联合同。
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或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
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间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
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义务
务 1）
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债务等情形
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应的审批程序和披露义务
注：2020年10月22日，科安达召开第五届董事会2020年第六次会议审议通过《关于为全资子公司申
请银行授信提供担保的议案》，向全资子公司深圳市科安达轨道交通技术有限公司不超过5,000万
元的银行综合授信提供连带担保责任，担保期限24个月，详见公告2020-070。
（五）募集资金使用
现场检查手段：
（1）查阅公司募集资金管理制度及审批的相关三会文件；
（2）查阅公司开设募集资金专户的决议，募集资金三方监管协议等；
（3）查阅募集资金专户银行对账单、募集资金台账，抽查募集资金大额支付凭证及原
始凭证；
（4）与公司高级管理人员、财务部门人员进行沟通，了解募集资金使用的具体方向及
合规情况，募集资金投资项目的建设进度。
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时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资
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金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险
投资
√
效益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：
（1）查阅公司披露的季报、半年报资料，了解业绩情况；
（2）查阅行业研究报告，同行业上市公司的季报、半年报资料，与公司进行对比分析；
（3）与公司高级管理人员进行访谈沟通，了解业绩经营情况、公司所可能面临的风险
及公司的应对措施。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：
（1）查阅公司、股东、董事、监事、高级管理人员等相关人员所做出的承诺函；
（2）查阅公司半年报、季报、临时公告等信息披露文件；
（3）询问高级管理人员、董事会秘书关于公司、股东、董事、监事、高级管理人员等
承诺的履行情况；取得公司董事、监事、高级管理人员关于所持股份变动的说明文件。
（八）其他重要事项
现场检查手段：
（1）查阅公司章程、分红规划、相关决议等文件；
（2）查阅公司重大合同、大额资金支付记录及相关审批文件；
（3）与高级管理人员进行访谈。
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者风险
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相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无
（以下无正文）
（本页无正文，为《长城证券股份有限公司关于深圳科安达电子科技股份有限公
司 2021 年度定期现场检查报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
颜丙涛 孙晓斌
长城证券股份有限公司
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