法律意见
北京海润天睿律师事务所
关于大金重工股份有限公司
法 律 意 见
致：大金重工股份有限公司
北京海润天睿律师事务所（以下简称本所）接受大金重工股份有限公司（以
下简称公司）的委托，指派律师出席公司 2022 年第二次临时股东大会（以下简称
本次股东大会）对本次股东大会进行律师见证并发表法律意见。
为出具本法律意见，本所律师审查了公司本次股东大会的有关文件和材料。
本所律师得到公司如下保证，即其已提供的本所出具本法律意见所必需的原始书
面材料、副本材料、电子文档或口头证言真实、完整、有效，不存在虚假陈述、
重大遗漏或隐瞒，所有副本材料与复印件均与原件一致。
本所及经办律师依据《中华人民共和国证券法》
《律师事务所从事证券法律业
务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则》等规定及本法律意见出具
日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实
信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、
完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏，并承担相应法律责任。
本所律师同意将本法律意见作为本次股东大会所必备的法律文件进行公告。
本法律意见仅供本次股东大会之目的使用，未经本所同意，本法律意见不得
用于其他任何目的。
本所律师依据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司
股东大会规则》（以下简称《股东大会规则》）、《深圳证券交易所股票上市规则》
等法律、法规、规范性文件及《大金重工股份有限公司公司章程》
（以下简称《公
司章程》）的有关规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范及勤勉尽责精神，
就公司本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员的资格、召集人资格、表
决方式、表决程序及表决结果等事宜出具法律意见如下：
法律意见
一、本次股东大会的召集、召开程序
（一）2022 年 1 月 12 日，公司召开第四届董事会第五十一次会议，审议并通
过了《关于召开 2022 年第二次临时股东大会的通知》，同意召开本次股东大会。
（二）2022 年 1 月 13 日，公司董事会在巨潮资讯网站公告了《关于召开 2022
年第二次临时股东大会的通知》。该通知载明了本次股东大会召开会议基本情况、
会议审议事项、提案编码、会议登记方法、参加网络投票的具体操作流程、其他
事项等内容。
（三）2022 年 1 月 14 日，公司董事会收到公司控股股东阜新金胤能源咨询有
限公司提交的《关于增加 2022 年第二次临时股东大会临时提案的函》，阜新金胤
能源咨询有限公司提请公司董事会将第四届董事会第五十二次会议审议通过的
《关于全资子公司为公司提供担保的议案》提交至 2022 年第二次临时股东大会审
议。
（四））2022 年 1 月 18 日，公司董事会在巨潮资讯网站公告了《关于 2022 年
第二次临时股东大会增加临时提案暨股东大会补充通知》。该通知除增加该临时提
案外，本次股东大会其他事项不变。
（五）本次股东大会现场会议于 2022 年 1 月 28 日在辽宁省阜新市新邱区新
邱大街 155 号如期召开，本次股东大会由公司董事长金鑫先生主持。
本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》
《股东大
会规则》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定。
二、出席本次股东大会人员的资格、召集人资格
（一）出席本次股东大会人员的资格
易所交易结束时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的《股东
名册》，和出席本次股东大会现场会议的公司法人股东营业执照或其他证明文件、
法定代表人身份证明书、法定代表人身份证件、代理人身份证件、代理投票委托
书、股票账户卡，出席本次股东大会现场会议的自然人股东身份证件、股票账户
卡、股东代理人身份证件、代理投票委托书等，对出席现场会议股东的资格进行
了验证。
表公司股份 276,652,225 股，占公司股份总数的 49.79%；其中出席本次会议的现场
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投票表决的股东和股东代表 1 名，代表公司股份 248,300,500 股，占公司股份总数
的 44.69%；通过网络投票表决的股东 76 名，代表公司股份 28,351,725 股，占公司
股份总数 5.1023%。公司董事、监事出席会议，其他高级管理人员、律师代表列席
会议。
经本所律师审查，出席本次股东大会上述人员的资格符合《公司法》
《股东大
会规则》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定。
（二）本次股东大会的召集人为公司董事会，召集人资格符合《公司法》
《股
东大会规则》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，召集人资格
合法有效。
三、本次股东大会审议事项
（一）本次股东大会审议的事项
本次股东大会审议的议案如下：
（二）新增或者临时提案情况
上述股东大会审议的第 4 项议案系公司控股股东阜新金胤能源咨询有限公司
议通过，且已在深圳证券交易所报备。
根据《公司法》、《公司章程》和《股东大会议事规则》等相关规定，单独或
者合计持有公司 3%以上股份的股东，可以在股东大会召开 10 日前提出临时提案
并书面提交召集人。
本所律师认为，本次股东大会的第 1-3 项议案由召集人公司董事会提出，并在
本次股东大会召开 15 日前进行了公告。第 4 项临时议案由公司控股股东阜新金胤
能源咨询有限公司提出，其系持有公司 3%以上股份的股东，并在股东大会召开 10
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日前进行了公告；议案的内容属于股东大会的职权范围，有明确的议题和具体决
议事项；本次股东大会无其他修改议案、新议案提交表决的情况；本次股东大会
的议案与通知事项符合法律、法规和《公司章程》的有关规定。
四、本次股东大会的表决方式、表决程序及表决结果
（一）本次股东大会以现场投票、网络投票相结合的方式对本次股东大会通
知中列明的议案进行了投票表决。
（二）本次股东大会实际所审议的事项与公告拟审议的议案完全一致，没有
进行修改；不存在会议现场提出临时议案或对其他未经公告的临时议案进行表决
之情形。
（三）出席本次股东大会现场会议的股东以记名表决的方式对本次股东大会
的议案进行了逐项投票表决并由两名股东代表、监事代表、本所律师进行了计票、
监票。
（四）本次大会的网络投票时间为：2022 年 1 月 28 日。其中，通过深圳证券
交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2022 年 1 月 28 日的交易时间，即
为 2022 年 1 月 28 日 9:15-15:00 期间的任意时间。
网络投票结束后，深圳证券信息有限公司向公司董事会提供了本次网络投票
的表决总数和表决结果。
（五）经合并现场投票和网络投票的表决结果，本次股东大会审议通过了上
述各项议案。
本所律师认为，本次股东大会的表决方式、表决程序及表决结果符合《公司
法》《股东大会规则》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定。
五、结论性法律意见
综上，本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》
《股
东大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，出席本次
股东大会的人员资格、召集人资格合法、有效，本次股东大会的表决方式、表决
程序及表决结果均合法、有效。
（以下无正文）
法律意见
（本页无正文，为《北京海润天睿律师事务所关于大金重工股份有限公司 2022 年
第二次临时股东大会的法律意见》签字盖章页）
北京海润天睿律师事务所（盖章）
负责人（签字）： 经办律师（签字）：
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