现场检查报告
华泰联合证券有限责任公司
关于谱尼测试集团股份有限公司 2021 年现场检查报告
根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》
（以下简称《保荐办法》）
和《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第 6 号——保荐业务》等有关法律法
规的要求，华泰联合证券有限责任公司作为谱尼测试集团股份有限公司（以下简
称“谱尼测试”或“公司”）向特定对象发行股票的保荐机构，于 2022 年 1 月
保荐机构名称：华泰联合证券有限责任公司 被保荐公司简称：谱尼测试
保荐代表人姓名：刘晓宁 联系电话：010-56839300
保荐代表人姓名：王禹 联系电话：010-56839300
现场检查人员姓名：王禹
现场检查对应期间： 2021 年 1 月 1 日-2021 年 12 月 31 日
现场检查时间：2022 年 1 月 24 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：主要包括查阅公司章程以及其他管理制度、公司“三会”资料；核查董监高
变动资料及相关公告；核查股东持股情况；查看公司办公楼、厂房等主要生产经营场所；核
查控股股东及实际控制人、董监高的其他投资情况、董监高的兼职情况；查阅公司财务会计
制度等。
√
件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
件和深圳证券交易所相关业务规则履行职责
√
务
√
和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：核查公司内部审计制度；查看公司内部审计部门，访谈内审人员；核查审计
部门人员资料；核查内部审计计划、内部审计报告。
√
用）
现场检查报告
部门（如适用）
√
交的工作计划和报告等（如适用）
√
度、质量及发现的重大问题等（如适用）
√
工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）
√
行一次审计（如适用）
√
会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
价报告（如适用）
√
备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：核查了公司信息披露相关制度；核查了公司披露的相关公告，查阅了深交所
相关网站。
√
管理制度的相关规定
√
刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：主要包括访谈公司高管、查阅内部控制相关制度、关联方清单，查阅公司三
会运作资料等。
√
占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
上市公司资金或者其他资源的情形
√
形
现场检查报告
程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅募集资金相关管理制度、募集资金三方监管协议、募集资金银行对账单，
募集资金专项报告等。
√
动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行 √
贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
√
与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：访谈公司高管、查阅公司财务报表、重要合同，与同行业上市公司的经营情
况进行了对比分析。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司、股东等相关人员所作出的承诺函；查阅公司定期报告、临时报告
等信息披露文件。
（八）其他重要事项
现场检查手段：核查现金分红的制度建立情况，查阅公司定期报告、临时报告等信息披露文
件，查阅公司大额合同，与管理层沟通了解公司生产经营情况等。
√
险
√
求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无
现场检查报告
（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于谱尼测试集团股份有限公司
保荐代表人：
刘晓宁 王 禹
华泰联合证券有限责任公司
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