中信证券股份有限公司
关于思创医惠科技股份有限公司
使用暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐机构”）作为思创医惠
科技股份有限公司（以下简称“思创医惠”或“公司”）的保荐机构，《证券发行上
市保荐业务管理办法》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创
业板上市公司规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对思创医惠使
用暂时闲置募集资金进行现金管理事项进行了核查，现将核查情况及核查意见发
表如下：
一、募集资金的基本情况
（一）非公开发行股票
经中国证券监督管理委员会出具的《关于核准思创医惠科技股份有限公司非
公开发行股票的批复》
（证监许可〔2019〕1442 号）核准，公司非公开发行人民
币普通 股（ A 股）51,390,132 股， 发行 价格 为 11.15 元/股 ，募 集资金 总额
民币 565,402,802.27 元。
上述募集资金到位情况已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出
具天健验〔2019〕381 号《验资报告》。
（二）可转换公司债券
经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意思创医惠科技股份有限公司向
不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》
（证监许可〔2020〕3372 号）文件
批复，公司向不特定对象发行可转换公司债券 8,170,000 张，每张面值为人民币
荐费 9,990,000.00 元（含税）后实际收到的金额为 807,010,000.00 元。另减除律
师费、会计师费用、资信评级费和发行手续费等与发行可转换公司债券直接相关
的外部费用 2,106,200.00 元（含税），加上可予抵扣的增值税进项税额 684,690.57
元后，实际募集资金净额为人民币 805,588,490.57 元。
上述募集资金到位情况已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出
具天健验〔2021〕40 号《验证报告》。
二、募集资金的使用情况
（一）非公开发行股票
根据《公司 2018 年度非公开发行 A 股股票预案（修订稿）》，公司本次募集
资金投资项目及使用计划如下：
单位：万元
序号 项目名称 项目投资总额 本次募集资金拟投入金额
合计 72,815.00 72,000.00
由 于 实 际 募 集 资 金 净 额 565,402,802.27 元 少 于 拟 投 入 的 募 集 资 金 金 额
本次非公开发行股票扣除发行费用后的实际募集资金少于上述项目拟投入募集
资金总额，公司将根据实际募集资金净额，按照项目的轻重缓急等情况，调整并
最终决定募集资金投入的优先顺序及各项目的具体募集资金投资额等使用安排，
募集资金不足部分将由公司自筹资金解决。具体调整情况如下：
单位：万元
本次募集资金 调整后实际拟投
序号 项目名称 项目投资总额
拟投入金额 入募集资金金额
本次募集资金 调整后实际拟投
序号 项目名称 项目投资总额
拟投入金额 入募集资金金额
合计 72,815.00 72,000.00 56,540.28
注：上述金额如和实际金额不符为小数点后四舍五入的结果。
截至 2021 年 12 月 31 日，公司非公开发行股票募集资金在银行专户的存储
余额为 12,556.05 万元。
（二）可转换公司债券
根据《思创医惠科技股份有限公司创业板向不特定对象发行可转换公司债券
预案》，公司本次募集资金投资项目及使用计划如下：
单位：万元
序号 项目名称 项目投资总额 本次募集资金拟投入金额
互联网+人工智能医疗创新运营
服务项目
基于人工智能和微服务云架构
新一代智慧医疗应用研发项目
合计 82,305.32 81,700.00
截至 2021 年 12 月 31 日，公司可转换公司债券募集资金在银行专户的存储
余额为 64,319.44 万元。
三、前次使用暂时闲置募集资金进行现金管理的情况
（一）非公开发行股票
公司于 2020 年 12 月 7 日召开第四届董事会第二十三次会议、第四届监事会
第二十次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，
同意公司及子公司在不影响募集资金使用和正常生产经营的情况下，根据募集资
金投资项目的投资计划和建设进度，在确保资金安全的前提下，继续使用合计不
超过人民币 15,000 万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、
流动性好、有保本约定的理财产品或结构性存款产品，使用期限为自本次董事会
审议通过之日起不超过 12 个月，在上述资金额度范围内，可以滚动使用，到期
将归还至公司募集资金专户。具体内容详见公司 2020 年 12 月 8 日披露于中国证
监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)的《关于使用暂
时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2020-108）。
截至本核查意见出具日，公司使用上述暂时闲置募集资金购买的结构性存款
产品已全部到期赎回。
（二）可转换公司债券
公司于 2021 年 3 月 9 日召开第四届董事会第二十六次会议和第四届监事会
第二十三次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，
同意公司及子公司在确保不影响募集资金投资项目建设的情况下，使用额度不超
过人民币 45,000.00 万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、
流动性好、有保本约定的投资产品，在上述额度内，资金可以滚动使用。具体内
容详见公司 2021 年 3 月 9 日披露于中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮
资讯网(www.cninfo.com.cn)的《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》
（公告编号：2021-017）。
截至本核查意见出具日，公司使用上述暂时闲置募集资金购买结构性存款产
品尚未到期余额为 24,000 万元包含在此次循环使用额度内。
四、关于本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理的基本情况
（一）投资目的
为提高暂时闲置募集资金使用效率，合理利用资金获取较好的投资回报，根
据《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深
圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第
公司及子公司拟在确保不影响募集资金投资计划正常进行的情况下，合理利用暂
时闲置募集资金进行现金管理，增加公司收益，为公司及全体股东创造更多的投
资收益。
（二）投资额度
本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理的使用额度合计不超过 55,000 万
元（其中非公开发行股票使用额度不超过 10,000 万元，可转换公司债券使用额
度不超过 45,000 万元）上述使用额度自本次董事会审议通过之日起的 12 个月内
循环滚动使用。
（三）投资品种
为控制财务风险，公司及子公司运用暂时闲置募集资金投资的产品须满足以
下条件：
（四）投资期限
自公司第五届董事会第七会议审议通过之日起的 12 个月内循环滚动使用。
（五）实施方式
在投资期限和额度范围内，由董事会授权董事长行使相关决策权并签署合同
文件，其权限包括但不限于选择合格的投资产品发行主体、确定理财金额、选择
投资产品、签署相关合同或协议等。公司财务部门负责具体组织实施现金管理活
动。
（六）收益分配方式
现金管理所得收益归公司及子公司所有。
（七）信息披露
本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理不涉及关联交易；公司将按照《上
市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《深圳
证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关
要求，及时履行信息披露义务。
五、现金管理的风险控制措施
公司及子公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理仅限于安全性高、流动性
好、有保本约定的投资产品，在董事会批准的额度内，将根据经济形势以及金融
市场的变化适时适量地投入，但金融市场受宏观经济的影响，不排除该项投资受
到金融市场波动影响的风险。针对投资风险，公司拟采取措施如下：
资产品，投资产品不得进行质押；
务管理中心将及时分析和跟踪投资产品的投向、项目进展情况，一旦评估发现或
判断存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应的措施，控制投资
风险；
会审计委员会报告；
以聘请专业机构进行审计；
六、对公司经营的影响
公司及子公司基于规范运作、防范风险、谨慎投资、保值增值的原则，在确
保不影响募集资金投资项目建设的情况下，使用暂时闲置募集资金进行现金管理，
不会影响公司募投项目建设及日常生产经营的正常开展；同时可以提高资金使用
效率，获得一定的收益，符合公司及全体股东的利益。
七、本次事项的审批程序
（一）董事会审议情况
公司第五届董事会第七次会议审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行
现金管理的议案》。同意公司及子公司在确保不影响募集资金投资项目建设的情
况下，分别使用非公开发行股票以及可转换公司债券的暂时闲置募集资金进行现
金管理，使用额度合计不超过 55,000 万元（其中非公开发行股票使用额度不超
过 10,000 万元，可转换公司债券使用额度不超过 45,000 万元）用于购买安全性
高、流动性好、有保本约定的投资产品。上述使用额度自本次董事会审议通过之
日起的 12 个月内循环滚动使用。在投资期限和额度范围内，董事会授权董事长
行使相关决策权并签署合同文件。
（二）监事会审议情况
公司第五届监事会第六次会议审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行
现金管理的议案》，本次公司及子公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理是在
确保不影响募集资金投资项目建设的前提下进行，有利于提高募集资金使用效率，
获得一定投资收益，不存在变相改变募集资金用途及损害公司股东利益的情形。
（三）独立董事意见
我们认为：公司及子公司在确保不影响募集资金投资项目建设的情况下，本
次使用暂时闲置的募集资金进行现金管理符合《上市公司监管指引第 2 号—上市
公司募集资金管理和使用的监管要求》以及公司内部《募集资金管理制度》等相
关规定，且履行了必要的法定审批程序，同时有利于提高募集资金使用效率，获
得一定的投资收益，不存在变相改变募集资金用途、损害公司股东利益的情形。
因此，我们同意本次公司及子公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理。
七、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的事项已
履行了必要的决策程序，相关程序符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司
募集资金管理和使用的监管要求》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第
次使用总金额不超过人民币 55,000 万元的暂时闲置募集资金进行现金管理的事
项。
（以下无正文）
（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于思创医惠科技股份有限公司使用
暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见》之签章页）
保荐代表人：___________________ ___________________
马齐玮 徐 峰
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