中国国际金融股份有限公司
关于安克创新科技股份有限公司 2021 年定期现场检查报告
被保荐公司名称：安克创新科技股份有限公司
保荐机构名称：中国国际金融股份有限公司
（以下简称“安克创新”、“公司”）
保荐代表人姓名：赵欢 联系电话：010 6505 1166
保荐代表人姓名：潘志兵 联系电话：010 6505 1166
现场检查人员姓名：何璐、潘志兵
现场检查对应期间：2021 年 1 月 1 日-2021 年 12 月 31 日（“核查期间”）
现场检查时间：2022 年 1 月 10 日-2022 年 1 月 17 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：
（1）查阅历次董事会、监事会、股东大会会议材料，包括会议通知、会议决议、会议记录、签到表、公告等；
（2）查阅公司章程及各项规章制度；
（3）与公司董事会办公室及其他部门相关人员进行访谈，了解公司基本制度的执行情况；
（4）与公司相关部门人员进行访谈，了解公司与关联企业在人员、资产、财务、机构、业务等方面是否存在影响独立性
的情形。
会议资料是否保存完整
√
业务规则履行职责
√（本核查期
间内公司董
监高未发生
重大变化）
√（本核查期
间内，控股股
东或实际控
务
制人未发生
变化）
（二）内部控制
现场检查手段：
（1）查阅内部审计部门资料，包括内部审计部门任职人员资料、内部审计制度、内部审计部门出具的历次内部审计报告
及专项审计报告；
（2）查阅审计委员会资料，包括审计委员会工作细则、人员构成、会议记录等；
（3）查阅公司内部控制评价报告、对外投资管理制度以及投资决策相关的董事会决议、公司对外投资交易记录；
（4）查阅募集资金专户的银行对账单、明细表；
√
和报告等（如适用）
√
的重大问题等（如适用）
√
行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）
√
适用）
√
度内部审计工作计划（如适用）
√
部审计工作报告（如适用）
√
用）
√
控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
（1）查阅历次董事会、监事会、股东大会会议材料，包括会议通知、会议决议、会议记录、签到表等；
（2）查阅公司信息披露制度及信息披露文件；
（3）查阅投资者来访的记录材料，查阅深交所互动易网站刊载公司资料；
（4）与董事会办公室、财务部相关人员进行访谈，了解公司信息披露制度的执行情况。
√
关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：
（1）查阅深圳证券交易所上市规则中关于关联交易、对外担保的规定；取得公司关联交易管理制度、对外担保管理制度
以及其他公司内部的相关规定；
（2）查阅信息披露情况及相关决议，检查公司关联交易及审议对外担保的内部流程等。
√
资金或者其他资源的制度
√
金或者其他资源的情形
√（本核查期
间内，除对子
公司担保之
外，公司不存
在对外担保
的情形）
√
务
（五）募集资金使用
现场检查手段：
（1）查阅公司募集资金管理制度及审批的相关三会文件；
（2）查阅公司开设募集资金专户的决议，募集资金三方监管协议、补充协议等；
（3）查阅募集资金专户银行对账单、募集资金台账，抽查募集资金大额支付凭证及原始凭证；
（4）与公司高级管理人员、财务部门人员进行沟通，了解募集资金使用的具体方向及合规情况，募集资金投资项目的建
设进度。
√
预先投入、改变实施地点等情形
资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺 √
期间进行风险投资
√
等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：
（1）查阅公司披露的季报资料，了解业绩波动情况；
（2）查阅行业研究报告，同行业上市公司的财务资料，与公司进行对比分析，了解业绩波动的原因；
（3）与公司高级管理人员进行访谈沟通，了解业绩波动的原因、公司所可能面临的风险及公司的应对措施。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：
（1）查阅公司、股东、董事、监事、高级管理人员等相关人员所做出的承诺函；
（2）查阅公司季报、临时公告等信息披露文件；
（3）询问高级管理人员、董事会秘书关于公司、股东、董事、监事、高级管理人员等承诺的履行情况。
（八）其他重要事项
现场检查手段：
（1）查阅公司章程、分红规划、相关决议等文件；
（2）查阅公司重大合同、大额资金支付记录及相关审批文件；
（3）与高级管理人员进行访谈。
√（本核查期
对外财务资
助的情形）
√（无前期发
问题）
二、现场检查发现的问题及说明
无。
（本页无正文，为《中国国际金融股份有限公司关于安克创新科技股份有限公
司 2021 年定期现场检查报告》之签章页）
保荐代表人签名：
赵 欢 潘志兵
中国国际金融股份有限公司
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