中信建投证券股份有限公司
关于云南铜业股份有限公司
非公开发行限售股份解除限售的核查意见
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“保荐机构”）
作为云南铜业股份有限公司（以下简称“云南铜业”或“公司”）2016 年非公开
发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、
《深圳证券交易
所股票上市规则》
、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市
公司规范运作》等有关规定，对云南铜业非公开发行限售股份解除限售事项进行
了审慎核查，核查具体情况如下：
一、本次解除限售前公司限售股份概况
经中国证券监督管理委员会《关于核准云南铜业股份有限公司非公开发行股
票的批复》（证监许可[2018]1236 号）核准，公司向 7 家特定投资者非公开发行
人民币普通股（A 股）283,279,760 股，相应股份于 2019 年 1 月 31 日在深圳证
券交易所上市。本次发行后，公司总股本由 1,416,398,800 股增至 1,699,678,560
股。根据《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司非公开发行股票实施细则》
等有关规定，公司本次非公开发行的股票在限售期内予以锁定。
本次非公开发行限售股份具体情况如下表：
序号 发行对象 认购股数（股） 限售期
合计 283,279,760
本次非公开发行股份完成后至本核查意见出具日，公司未发生配股、送股、
公积金转增股份等事项。截至本核查意见出具日，公司总股本为 1,699,678,560
股。
本次非公开发行限售股份中，除迪庆藏族自治州开发投资集团有限公司所持
有的 57,714,511 股外，其余 6 家特定投资者所持有的 225,565,249 股已解除限售，
上市流通日为 2020 年 2 月 3 日。
二、本次限售股份解除限售的情况
年 1 月 31 日为非交易日，故上市流通日期顺延至 2022 年 2 月 7 日。
单位：股
本次解除 本次解除
截至 2021 年
本次解除 限售股数 限售股数
持有限售 12 月 31 日冻
序号 股东名称 限售股份 占无限售 占公司总
股份数量 结的股份数
数量 股份总数 股本的比
量
的比例 例
迪庆藏族自治
团有限公司
合计 57,714,511 57,714,511 3.5151% 3.3956% 28,857,254
注：迪庆藏族自治州开发投资集团有限公司本次解除限售股份中的 28,857,254 股处于质
押状态。
三、本次解除限售前后公司的股本结构
本次限售股份上市流通前 本次限售股份上市流通后
项目 本次变动数
股数（股） 比例 股数（股） 比例
一、有限售条件
股份
其中：境内法人
- - - - -
持股
境内自然
人持股
二、无限售条件
股份
本次限售股份上市流通前 本次限售股份上市流通后
项目 本次变动数
股数（股） 比例 股数（股） 比例
三、股份总数 1,699,678,560 100.0000% - 1,699,678,560 100.0000%
四、申请解除限售股份股东的相关承诺及履行情况
承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
迪庆藏族自 自公司本次非公开 2019 年 1 截至本核查
治州开发投 股份锁定 发行的股票上市之 2018 年 12 月 31 日至 意 见 出 具
资集团有限 承诺 日起 36 个月内，不 月 26 日 2022 年 1 日，严格履
公司 转让所认购的股份 月 31 日 行所作承诺
五、其他事项说明
本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用公司资金的情形，不存在
违规买卖云南铜业股票的行为。云南铜业不存在对其进行违规担保等损害公司利
益的情形。
六、核查意见
经核查，保荐机构认为：截至本核查意见出具日，本次申请解除限售股份的
股东不存在违反其在认购云南铜业 2016 年非公开发行股票时做出的承诺的情形。
本次限售股份解除限售的数量、上市流通的时间符合《中华人民共和国公司法》、
《上市公司证券发行管理办法》、
《深圳证券交易所股票上市规则》、
《深圳证券交
易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关法律法规
的规定及股东的承诺。截至本核查意见出具日，云南铜业与本次限售股份解除限
售相关的信息披露真实、准确、完整。保荐机构对云南铜业非公开发行限售股份
解除限售的事项无异议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于云南铜业股份有限公司非公
开发行限售股份解除限售的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
蔡诗文 刘佳萍
中信建投证券股份有限公司
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