国金证券股份有限公司
关于山东威达机械股份有限公司
使用部分闲置募集资金进行现金管理的专项核查意见
召开第八届董事会第二十四次临时会议、第八届监事会第二十一次临时会议，审
议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保
不影响募集资金投资项目建设和保证募集资金安全的前提下，使用不超过 13,000
万元人民币的部分闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、
有保本约定、投资期限不超过 12 个月的理财产品，该额度自公司董事会审议通
过之日起 12 个月内可循环滚动使用。
国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”或“保荐机构”）作为山东
威达 2020 年度非公开发行股票的保荐机构及持续督导机构，根据《证券发行上
市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和
使用的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司
自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引
第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规及规范性文件的要求，对山东威
达拟使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项进行了认真、审慎的核查。核查
的具体情况如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准山东威达机械股份有限公司非公开发
行股票的批复》（证监许可[2021]3143 号）核准，公司完成非公开发行 17,500,165
股股票，每股发行价格为人民币 9.08 元，募集资金总额为人民币 158,901,498.20
元，扣除与募集资金相关的发行费用总计人民币 3,860,000.00 元后，实际募集资
金净额为人民币 155,041,498.20 元。上述募集资金的到位情况已经信永中和会计
师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了 XYZH/2021XAAA40586 号《验资报
告》。公司对募集资金采取了专户存储管理。
根据《公司 2020 年度非公开发行股票预案》（二次修订稿），本次非公开
发行募集资金扣除发行费用后的募集资金净额将用于如下项目：
项目名称 投资总额（万元） 拟用募集资金投入金额（万元）
扩增智能新能源储能电源自动化组装
车间
新能源储能电源研发中心 1,099.49 999.49
合 计 20,096.36 15,890.15
由于募集资金投资项目建设需要一定的周期，根据募集资金投资项目建设进
度，现阶段募集资金在短期内出现部分闲置的情况。
二、募集资金使用情况
（一）募集资金管理情况
公司已根据《深圳证券交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司
自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规，制订了《募集资
金管理制度》，上述募集资金全部存放于公司募集资金专户，募集资金的存放、
管理和使用，符合相关证券监管法律法规的规定和要求。
（二）募集资金使用和存放情况
截至 2022 年 1 月 10 日，本次募集资金 155,057,017.35 元（含利息）存放于
公司在中信银行开立的专户中。具体存放情况如下：
募集资金
募集资金账户名称 开户银行 银行账户
专户余额（元）
山东威达机械股份 中信银行股份有限
有限公司 公司威海文登支行
合计 — — 155,057,017.35
三、本次使用自有资金进行现金管理的情况
为提高资金的使用效率，公司在确保不影响正常经营和募集资金投资项目建
设的情况下，合理利用闲置募集资金进行现金管理，可以增加资金收益，更好地
实现公司资金的保值增值，保障公司股东的利益。
根据公司当前的资金使用状况、募投项目建设进度，公司拟使用不超过人民
币 13,000 万元闲置募集资金进行现金管理，投资期限不超过 12 个月。在上述额
度和期限内，资金可循环滚动使用。闲置募集资金现金管理到期后归还至募集资
金专户。
为严格控制资金使用风险，本次现金管理拟用于购买安全性高、流动性好、
有保本约定、投资期限不超过 12 个月的理财产品（包括但不限于结构性存款、 定
期存款、大额存单等），以上投资品种不涉及证券投资，不得用于股票及其衍生
产品、证券投资基金和证券投资为目的及无担保债权为投资标的的银行理财或信
托产品。
上述产品不得用于质押，产品专用结算账户不得存放非募集资金或用作其他
用途，开立或注销产品专用结算账户的，公司将及时报送深圳证券交易所备案并
公告。
自董事会审议通过之日起的 12 个月内。
在上述投资额度及期限范围内，公司董事会授权公司董事长在上述额度范围
行使投资决策权并签署相关文件，由财务部门负责具体组织实施。
公司拟向不存在关联关系的金融机构购买理财产品，本次使用闲置募集资金
进行现金管理不会构成关联交易，也不构成《上市公司重大资产重组管理办法》
规定的重大资产重组。
公司将按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的
监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监
管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关规定，及时披露公司以募集资
金进行现金管理的具体情况。
四、投资风险及风险控制措施
（1）尽管公司投资的产品属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经济影
响较大，公司将根据经济形势与金融市场变化情况，运用相关风险控制措施适时、
适量介入，但不排除受到市场波动的影响，而导致投资收益未达预期的风险。
（2）相关工作人员的操作风险。
（1）公司将严格遵守审慎投资原则，严格筛选投资对象，选择安全性高、
流动性好的理财产品进行投资。投资产品不得存在变相改变募集资金用途的行
为，同时保证不影响募集资金项目正常进行。
（2）公司财务部门将及时分析和跟踪现金管理的投资产品投向和进展情况。
一旦发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取保全措施，控制投
资风险。
（3）公司内部审计部门负责对现金管理的资金使用与保管情况进行审计与
监督，并向董事会审计委员会报告。
（4）董事会应当对投资理财资金使用情况进行监督，公司独立董事、监事
会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
五、对公司的影响
公司本次对闲置募集资金进行现金管理，是在确保公司募投项目所需资金正
常使用的前提下进行的，不会影响公司募集资金项目建设和日常业务的正常开
展。公司本次对闲置募集资金进行现金管理，能够有效提高资金使用效率，获得
一定的投资效益，为公司和股东获取较好的投资回报。
六、相关审核及批准程序
公司于 2022 年 1 月 26 日召开第八届董事会第二十四次临时会议、第八届监
事会第二十一次临时会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管
理的议案》。公司独立董事对上述事项发表了明确同意的独立意见。该事项无需
提交公司股东大会审议。
四、保荐机构核查意见
山东威达本次拟使用不超过 13,000 万元闲置募集资金进行现金管理事项已
经董事会、监事会审议通过，独立董事发表了明确同意的独立意见；本次使用闲
置募集资金进行现金管理符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金
管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上
市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》的有关规定，不存在变
相改变募集资金使用用途的行为，不影响募集资金投资项目的正常进行，有利于
提高募集资金使用效率，增加公司投资收益，符合公司及全体股东的利益。保荐
机构对山东威达本次使用部分闲置募集资金进行现金管理无异议。
（本页无正文，为《国金证券股份有限公司关于山东威达机械股份有限公司
使用部分闲置募集资金进行现金管理的专项核查意见》之签署页）
保荐代表人：
解 明 朱垚鹏
国金证券股份有限公司
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