证券代码：000797 证券简称：中国武夷 公告编号：2022-015
债券代码：112301 债券简称：15 中武债
债券代码：149777 债券简称：22 中武 01
中国武夷实业股份有限公司
接待和推广工作制度
（本制度经 2022 年 1 月 25 日公司第七届董事会第十三次会议审议通过）
序号 原条款 修订后条款
公正原则，规范中国武夷实业股
正原则，规范中国武夷实业股份有限
份有限公司（以下简称“公司”）
公司（以下简称“公司”）接待和推
接待和推广行为管理，加强公司
广行为管理，加强公司与外界的交流
与外界的交流和沟通，根据中国
和沟通，根据《上市公司信息披露管
证监会《上市公司信息披露管理
办法》、《深圳证券交易所上市
规则》《深圳证券交易所上市公司自
公司公平信息披露指引》、《深
律监管指引第 1 号——主板上市公司
圳证券交易所上市公司投资者
规范运作》等法律、法规和规范性文
关系管理指引》等法律、法规和
件，并结合公司具体情况，制定本制
规范性文件，并结合公司具体情
度。
况，制定本制度。
日内应尽量避免进行投资者关
系活动，防止泄漏未公开重大信
研、媒体采访等。
息。
日内举行年度报告说明会，公司
内举行年度报告说明会，公司董事长
或总经理、财务总监、独立董事和董
事会秘书应出席说明会......
事会秘书应出席说明会......
布召开年度报告说明会的通知，开年度报告说明会的通知，公告内容
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公告内容包括日期及时间（不少 包括日期及时间、召开方式（现场/
于两个小时）、召开方式（现场 网络）、召开地点或网址、公司出席
/网络）、召开地点或网址、公 人员名单、问题征集方式等。
司出席人员名单等。
召开投资者说明会：
关规定，需要说明原因的；
告书后终止重组的；
司债券的，应当在发出召开股东
定的异常波动,公司核查后发现存在
大会通知后五日内举行投资者
未披露重大事件的；
性、具体发行方案、募集资金使
度关注或质疑的；
用的可行性、前次募集资金使用
情况等。
中国证监会和深圳证券交易所相关
规定应当召开年度报告业绩说明会
的；
券交易所规定应当召开投资者说明
会的情形。
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实业股份有限公司（以下简称“公司”）接待和推广行为管理，
加强公司与外界的交流和沟通，根据《上市公司信息披露管理办
法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公
司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、法
规和规范性文件，并结合公司具体情况，制定本制度。
公司接受调研、沟通、采访或进行对外宣传、推广等活动时，增
加公司信息披露透明度及公平性，改善公司治理，促进公司与投
资者及之间的良性关系，增进外界对公司的进一步了解和认知。
本制度所述的接待和推广工作是指公司通过接受投资者调
研、一对一沟通、邮寄资料、电话咨询、现场参观、分析师会议
和路演、新闻采访等活动，加强与投资者及潜在投资者之间的沟
通，增进投资者对公司的了解和认同的工作。
在接待和推广工作中，应遵循以下基本原则：
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动中，应严格遵循公平、公正、公开原则，不得实行差别对待政
策。
真实和准确，不得有虚假记载和误导性陈述。
对方披露、透露或泄露非公开重大信息。
监管部门对上市公司信息披露的规定，在接待和推广的过程中保
证信息披露真实、准确、完整、及时、公平。
分注意提高工作效率，降低接待和推广的成本。
建议，实现双向沟通，形成良性互动。
董事会办公室是负责接待与推广事务具体工作的职能部门，由董
事会秘书领导。
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能：
券市场的运作机制和规章制度；
日内接受投资者现场调研、媒体采访等。
公司董事长或总经理、财务总监、独立董事和董事会秘书应出席
说明会，会议包括以下内容：
新技术开发；
及发展前景等方面存在的困难、障碍、或有损失；
公司应至少提前两个交易日发布召开年度报告说明会的通
知，公告内容包括日期及时间、召开方式（现场/网络）、召开
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地点或网址、公司出席人员名单、问题征集方式等。
的；
查后发现存在未披露重大事件的；
交易所相关规定应当召开年度报告业绩说明会的；
投资者说明会的情形。
调研等形式就公司的经营情况、财务状况及其他事件与任何机构
和个人进行沟通的，不得提供未公开重大信息。
方式进行，使所有投资者均有机会参与，并事先以公告的形式就
活动时间、方式和主要内容等向投资者予以说明。
投资者、分析师提问可回答范围，若回答的问题涉及未公开重大
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信息，或者回答的问题可以推理出未公开重大信息的，公司应拒
绝回答。
主要内容置于公司网站或以公告的形式对外披露。
场参观、座谈沟通时，公司应合理、妥善地安排参观过程，避免
参观者有机会获取未公开信息。公司应派人陪同参观，并由专人
对参观人员的提问进行回答。
署承诺书，承诺书至少应包括以下内容：
可，不与公司指定人员以外的人员进行沟通或问询；
所获取的未公开重大信息买卖公司证券或建议他人买卖公司证
券；
未公开重大信息，除非公司同时披露该信息；
利预测和股价预测的，注明资料来源，不使用主观臆断、缺乏事
实根据的资料；
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或使用前知会公司；
新闻稿等文件。发现其中存在错误、误导性记载的，应要求其改
正；拒不改正的，公司应及时发出澄清公告进行说明。发现其中
涉及未公开重大信息的，应立即报告深圳证券交易所并公告，同
时要求其在公司正式公告前不得对外泄漏该信息并明确告知在
此期间不得买卖公司证券。
上或以公告的形式对外披露。
网上说明会等方式扩大信息的传播范围，以使更多投资者及时知
悉了解公司已公开的重大信息。
特定个人或机构进行询价、推介等活动时应特别注意信息披露的
公平性，不得通过向其提供未公开重大信息以吸引其认购公司证
券。
况确实需要向对方提供未公开重大信息，公司应要求对方签署保
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密协议，保证不对外泄漏有关信息，并承诺在有关信息公告前不
买卖该公司证券。一旦出现泄漏、市场传闻或证券交易异常，公
司应及时采取措施、报告深圳证券交易所并立即公告。
信息的，应当将该通报事件与股东大会决议公告同时披露。
进行相关信息交流时，一旦出现信息泄漏，公司及相关信息披露
义务人应立即报告深圳证券交易所并公告：
相关信息交流；
受或邀请对象的调研、沟通、采访及宣传、推广等活动予以详细
记载。至少应记载以下内容：
（如有）；
活动，或进行对外宣传、推广等活动时，不得以任何形式披露、
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透露或泄露非公开重大信息。
法规和规范性文件规定应披露的重大信息，应及时向深圳证券交
易所报告，并在下一交易日开市前进行正式披露。
制人等相关信息披露义务人在接受调研、沟通、采访及宣传、推
广等活动中违反本制度规定，应当承担相应责任。
公司章程、公司信息披露事务管理制度和投资者关系管理制度等
相关规定执行；本制度如与日后颁布的法律、法规、规范性文件
或经合法程序修改后的公司章程相抵触时，按有关法律、法规、
规范性文件和公司章程的规定执行。
时亦同。
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