证券代码:003036 证券简称:泰坦股份 公告编号:2022-010
浙江泰坦股份有限公司
首次公开发行股票部分限售股解禁上市流通的
提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示:
的 2.60%。前述股份系根据现行法律法规和监管规则的要求解除限售,并非相关
股东的实际减持安排。
一、首次公开发行前已发行股份概况
(一)首次公开发行股份情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江泰坦股份有限公司首次公开发行
股票的批复》(证监许可〔2021〕27 号)核准,泰坦股份首次向社会公众公开
发行人民币普通股(A 股)股票 54,000,000 股。经深圳证券交易所《关于浙江泰
坦股份有限公司人民币普通股股票上市的通知》(深证上〔2021〕127 号)同意,
公司于 2021 年 1 月 28 日在深圳证券交易所上市交易。
首次公开发行前公司总股本 16,200.00 万股,发行后总股本为 21,600.00 万股。
首发后有限售条件股份数量为 16,200.00 万股,占公司总股本的 75.00%;无限售
条件流通股 5,400.00 万股,占公司总股本的 25.00%。目前尚未解除限售的首次
公开发行前已发行股份数量为 16,200.00 万股。
(二)公司上市后股本变动情况
自上市之日以来,公司未发生股份增发、回购注销及派发过股票股利或用资
本公积金转增股本等导致公司股份变动的情形。
二、本次申请解除股份限售股东履行承诺情况
(一)解除股份限售的相关承诺
申请解除股份限售股东在《首次公开发行股票并上市招股说明书》及《首次
公开发行股票上市公告书》中做出承诺具体内容如下:
承诺方 承诺类型 承诺内容
自公司股票上市之日起 12 个月内,不转让或者委托他人管理
本次发行前其直接或间接持有的公司股份,也不由公司回购
该部分股份。
所持公司股份在锁定期满后 2 年内减持的,其减持价格不低
于发行价。公司上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日
的收盘价均低于发行价,或者公司上市后 6 个月公司股票期
末(如该日不是交易日,则为该日后第一个交易日,下同)
收盘价低于发行价(公司如有派息、送股、资本公积金转增
股份流通限制、 股本、配股等除权除息事项,发行价将相应进行调整计算,
赵略、吕
自愿锁定及延长 下同),其持有公司上述股份的锁定期限自动延长 6 个月。
慧莲
锁定期限的承诺 本人在担任公司董事、监事或高级管理人员的任职期间,每
年转让的股份不超过本人所持有公司股份总数的 25%;在本
人离职后半年内不转让本人所持有的公司股份。本人在任期
届满前离职的,在本人就任时确定的任期内和任期届满后六
个月内,每年转让的股份不超过本人所持有公司股份总数的
申报离职 6 个月后的 12 个月内通过深圳证券交易所挂牌交易
出售公司股票数量占本人所持有公司股票总数的比例不超过
自公司股票上市之日起 12 个月内,不转让或者委托他人管理
本次发行前其直接或间接持有的公司股份,也不由公司回购
该部分股份。
本人在担任公司董事、监事或高级管理人员的任职期间,每
年转让的股份不超过本人所持有公司股份总数的 25%;在本
股份流通限制、
于克、张 人离职后半年内不转让本人所持有的公司股份。本人在任期
自愿锁定及延长
明法 届满前离职的,在本人就任时确定的任期内和任期届满后六
锁定期限的承诺
个月内,每年转让的股份不超过本人所持有公司股份总数的
申报离职 6 个月后的 12 个月内通过深圳证券交易所挂牌交易
出售公司股票数量占本人所持有公司股票总数的比例不超过
自公司股票上市之日起 12 个月内,不转让或者委托他人管理
本次发行前其直接或间接持有的公司股份,也不由公司回购
该部分股份。
股份流通限制、 本人在担任公司董事、监事或高级管理人员的任职期间,每
梁行先 自愿锁定及延长 年转让的股份不超过本人所持有公司股份总数的 25%;在本
锁定期限的承诺 人离职后半年内不转让本人所持有的公司股份。
申报离职 6 个月后的 12 个月内通过深圳证券交易所挂牌交易
出售公司股票数量占本人所持有公司股票总数的比例不超过
将在触发稳定股价措施条件之日起的 5 个交易日内,就其增
持公司股票的具体计划书面通知公司并由公司进行公告,并
在公司公告之日起 3 个月内通过证券交易所以集中竞价交易
方式增持公司股票,增持公司股票价格原则上不高于公司最
近一期经审计的每股净资产,各自累计增持金额不少于该董
事(不含独立董事)或者高级管理人员上一年度从公司实际
领取薪酬(税后)总额的三分之一,增持公司股票完成后的
六个月内将不出售所增持的公司股票,增持后公司的股权分
布应当符合上市条件,增持公司股票行为及信息披露应当符
合《公司法》、《证券法》及其他相关法律、行政法规的规
定。
赵略、吕 关于稳定股价预 对于未来新聘的在公司领取薪酬和/或直接或间接获取现金分
慧莲 案的承诺函 红董事(不含独立董事)、未来新聘的高级管理人员,公司
将在其作出承诺履行公司首次公开发行股票并上市时董事
(不含独立董事)、高级管理人员已作出的相应承诺要求后,
方可聘任。
如董事(不含独立董事)、高级管理人员未能履行稳定公司
股价的承诺,则公司自股价稳定方案公告或应当公告之日起 3
个月届满后扣减相关当事人每月薪酬(税后)的三分之一,
直至累计扣减金额达到应履行稳定股价义务的上一会计年度
从公司已取得薪酬(税后)总额的三分之一,该等扣减金额
归公司所有;如因其未履行上述股份增持义务造成公司、投
资者损失的,该等董事(不含独立董事)及高级管理人员将
依法赔偿公司、投资者损失。
书中披露的相关承诺事项,发行人的董事、监事、高级管理
人员将在发行人股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明
未履行承诺的具体原因,并向发行人股东和社会公众投资者
道歉;
书中披露的相关承诺事项,发行人的董事、监事、高级管理
人员将在前述事项发生之日起 10 个交易日内,
停止领取薪酬,
直至本人履行完成相关承诺事项;
赵略、吕
而获得收益,所获收益归发行人所有。上述董事、监事、高
慧莲、于 未履行承诺时的
级管理人员在获得收益或知晓未履行相关承诺事项的事实之
克、张明 约束措施
日起五个交易日内,应将所获得收益支付给发行人指定账户;
法
事项而给发行人或者其他投资造成损失的,发行人的董事、
监事、高级管理人员将向发行人或者投资者依法承担赔偿责
任。
若因相关法律法规、政策变化、自然灾害及其他不可抗力等
发行人的董事、监事、高级管理人员无法控制的客观原因导
致发行人的董事、监事、高级管理人员承诺未能履行、确已
无法履行或无法按期履行的,发行人的董事、监事、高级管
理人员将及时、充分披露未能履行、无法履行或无法按期履
行承诺的具体原因。
本次申请解除限售的股东在《首次公开发行股票并上市招股说明书》中作出
的承诺与《首次公开发行股票上市公告书》中作出的承诺一致。除上述承诺外,
本次申请解除股份限售的股东不存在公司收购和权益变动过程中、其他后续追加
的承诺、法定承诺和其他承诺。
(二)承诺履行情况说明
截至本公告日,本次申请解除股份限售的股东在限售期间均严格遵守了上述
承诺,不存在因相关承诺未履行而影响本次限售股上市流通的情况。本次申请解
除股份限售的股东均不存在非经营性占用公司资金的情况,公司对上述股东不存
在违规担保的情况。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
所持限售股份 本次解除限售
序号 股东名称 备注
总数(股) 数量(股)
董事、副总经理、
财务总监
监事(离职未满 6
个月)
合计 5,620,000 5,620,000
严格遵从《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《深圳证券交易所上市
公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关规定的要求,
并及时履行信息披露义务。
四、本次解除限售后的股本结构
本次变动前 本次变动增 本次变动后
股份性质
股份数量(股) 比例 减 股份数量(股) 比例
一、限售条件流通股/
非流通股
二、无限售条件流通股 54,000,000 25.00% 5,620,000 59,620,000 27.60%
三、总股本 216,000,000 100.00% 0 216,000,000 100.00%
五、保荐机构的核查意见
经审慎核查,华龙证券股份有限公司就本次限售股份解禁并上市流通出具如
下结论性意见:
的有关规定;
诺;
综上,保荐机构对公司本次限售股解禁上市流通事项无异议。
六、备查文件
分限售股解禁上市流通的核查意见。
特此公告。
浙江泰坦股份有限公司
董事会