招商证券股份有限公司
关于河南蓝天燃气股份有限公司
首次公开发行股票部分限售股份解禁上市流通的核查意见
招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”、“保荐机构”）作为河南蓝天
燃气股份有限公司（以下简称“蓝天燃气”、“公司”）首次公开发行股票并上市的
保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市
规则》《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等相关法规和规范性文件
的要求，对蓝天燃气首次公开发行股票部分限售股份解禁上市流通事项进行了核
查，核查情况如下：
一、首次公开发行股票和股本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准河南蓝天燃气股份有限公司首次公开
发行股票的批复》
（证监许可〔2020〕3151 号）核准，并经上海证券交易所同意，
蓝天燃气首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 6,550 万股，每股发行价格为
人民币 14.96 元，首次公开发行股份于 2021 年 1 月 29 日在上海证券交易所上
市。公司首次公开发行股份完成后，公司总股本为 462,702,000 股。
本次解禁上市流通的限售股为公司首次公开发行的限售股，共涉及 209 名股
东，上述股东持有的限售股共计 100,862,875 股，占公司总股本的 21.80%。限售
股锁定期为自公司股票上市之日起 12 个月，该部分限售股将于 2022 年 2 月 7 日
起上市流通。本次限售股解除限售后，有限售条件股份总数将为 296,339,125 股，
占公司总股本的 64.05%。
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
公司首次公开发行股票完成后，总股本为 462,702,000 股，其中有限售条件
股份为 397,202,000 股，无限售条件股份为 65,500,000 股。前述限售股份形成后
至本核查意见出具之日，公司未发生配股、送股、公积金转增股本等事项，公司
股本总数未发生变化。
三、本次限售股上市流通的有关承诺
（一）本次限售股上市流通涉及的股东范围
本次申请解除股份限售的股东为除以下股东之外的其他公司首次公开发行
前的股东：
荣（2021 年 9 月 24 日辞职董事职务）、郑启、赵鑫、王儒（2020 年 11 月卸任董
事职务）、程平松（2020 年 1 月卸任董事职务）；
的配偶孙雄英、高级管理人员赵鑫的配偶勾志柯。
截至 2021 年 7 月 26 日收市，公司股票已连续 20 个交易日收盘价低于公司
首次公开发行股票的发行价格 14.46 元/股（公司对 2020 年度利润进行了利润分
配，并于 2021 年 5 月 28 日发放了现金红利 0.5 元/股，因此除权除息后的发行价
格调整为 14.46 元/股），触发了上述相关公司或人员关于持有的公司首次公开发
行股票前股份锁定期自动延长 6 个月的承诺履行条件。
据此，上述相关公司或人员持有的公司首次公开发行股票前股份锁定期已自
动延长 6 个月，上述相关公司或人员不在本次申请解除股份限售的股东范围之
内。上述相关公司或人员延长限售股份锁定期事项已经公司于 2021 年 7 月 27 日
发布《河南蓝天燃气股份有限公司关于相关股东延长限售股份锁定期的公告》予
以披露。
（二）本次限售股上市流通的有关承诺
根据《河南蓝天燃气股份有限公司首次公开发行股票上市公告书》，本次申
请解除股份限售的股东承诺如下：
“1、自蓝天燃气首次公开发行股票并在上海证券交易所上市之日起十二个
月内，承诺人不转让或者委托他人管理承诺人本次发行前所持有的蓝天燃气股份，
也不由蓝天燃气回购该等股份；2、本人将遵守中国证监会《上市公司股东、董
监高减持股份的若干规定》，上海证券交易所《股票上市规则》
《上海证券交易所
上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》的相关规定；若
前述法律法规及规范性文件被修订、废止，本公司将依据不时修订的相关法律法
规及规范性文件以及证券监管机构的有关要求进行减持；3、承诺人将忠实履行
上述承诺，并承担相应的法律责任，若不履行本承诺所赋予的义务和责任，承诺
人将承担公司、公司其他股东或利益相关方因此所受到的任何损失，违规减持公
司股票的收益将归公司所有。”
截至本核查意见出具之日，上述股东均严格履行了上述承诺，不存在相关承
诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、控股股东及其关联方资金占用情况
公司不存在控股股东及其关联方占用资金的情况。
五、本次解除限售股份的上市流通安排
（一）本次申请解除限售并上市流通的股份流通日期为 2022 年 2 月 7 日。
（二）本次申请解除限售并上市流通的股份数量为 100,862,875 股，占公司
总股本的 21.80%。
本次申请解除限售并上市流通股份具体情况如下：
单位：股
持有限售股 本次解除限
持有限售股份 剩余限售股
序号 股东名称 份占公司总 售并上市流
数量 数量
股本比例 通数量
持有限售股 本次解除限
持有限售股份 剩余限售股
序号 股东名称 份占公司总 售并上市流
数量 数量
股本比例 通数量
持有限售股 本次解除限
持有限售股份 剩余限售股
序号 股东名称 份占公司总 售并上市流
数量 数量
股本比例 通数量
持有限售股 本次解除限
持有限售股份 剩余限售股
序号 股东名称 份占公司总 售并上市流
数量 数量
股本比例 通数量
持有限售股 本次解除限
持有限售股份 剩余限售股
序号 股东名称 份占公司总 售并上市流
数量 数量
股本比例 通数量
持有限售股 本次解除限
持有限售股份 剩余限售股
序号 股东名称 份占公司总 售并上市流
数量 数量
股本比例 通数量
持有限售股 本次解除限
持有限售股份 剩余限售股
序号 股东名称 份占公司总 售并上市流
数量 数量
股本比例 通数量
北京美好愿景咨询管理有限
公司
岭南金融控股(深圳)股份有
限公司
新疆德源添富股权投资合伙
企业（有限合伙）
桐乡市立盛高速公路服务区
经营管理有限公司
嘉兴嵩山常棣一期投资合伙
企业（有限合伙）
嘉兴慧海股权投资合伙企业
（有限合伙）
深圳市圆融方德投资管理有
限公司－共青城圆融正德投
资管理合伙企业（有限合
伙）
持有限售股 本次解除限
持有限售股份 剩余限售股
序号 股东名称 份占公司总 售并上市流
数量 数量
股本比例 通数量
共青城汇美盈创投资管理有
限公司－共青城汇美共长投
资管理合伙企业（有限合
伙）
上海乃义企业管理咨询有限
公司
河南蓝天燃气股份有限公司
未确认持有人证券专用账户
合计 100,862,875 21.80% 100,862,875 -
六、股份变动情况
单位：股
项目 本次解禁上市前 变动数量 本次解禁上市后
有限售条件的流通股份 397,202,000 -100,862,875 296,339,125
无限售条件的流通股份 65,500,000 100,862,875 166,362,875
合计 462,702,000 - 462,702,000
七、保荐机构核查意见
经核查，本保荐机构认为：公司限售股份持有人履行了相关承诺；本次限售
股份解禁并上市流通符合《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上
市公司持续督导工作指引》等相关法律法规和规范性文件的要求；截至本核查意
见出具之日，公司关于本次限售股解禁并上市流通的信息披露真实、准确、完整。
保荐机构对公司本次限售股解禁并上市流通无异议。
（以下无正文）
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