国泰君安证券股份有限公司
关于北京指南针科技发展股份有限公司
国泰君安证券股份有限公司对北京指南针科技发展股份有限公司（以下简称
“指南针”或“公司”）2021 年度的持续督导跟踪报告如下：
保荐机构名称：国泰君安证券股份有限公司 被保荐公司简称：指南针
保荐代表人姓名：彭凯 联系电话：010-83939245
保荐代表人姓名：刘爱亮 联系电话：010-83939248
一、保荐工作概述
项目 工作内容
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包
括但不限于防止关联方占用公司资源的制
是
度、募集资金管理制度、内控制度、内部审
计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
（1）查询公司募集资金专户次数 2次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披
是
露文件一致
（1）列席公司股东大会次数 0 次。保荐代表人未列席三会时，公司会将
（2）列席公司董事会次数 三会会议议题和内容通知保荐代表人，保荐
代表人审阅了有关文件，对需要发表保荐意
（3）列席公司监事会次数 见的议案发表了专项意见并与公司管理层
进行了充分的沟通。
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
（1）发表独立意见次数 4次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
（1）培训次数 1
（2）培训日期 2021 年 12 月 21 日
注册制下创业板上市公司再融资规则讲解
和以及深圳证券交易所创业板上市公司重
大资产重组审核规则（2021 年修订）》、《深
圳证券交易所创业板上市公司业务办理指
（3）培训的主要内容 南第 6 号——信息披露公告格式（2021 年 9
月修订）》、《深圳证券交易所创业板上市公
司业务办理指南第 13 号——营业收入扣
除相关事项》等 2021 年制定或修订的创业
板业务规则或业务指南等。
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
资、风险投资、委托理财、财务资助、 无 不适用
套期保值等）
无 不适用
保荐工作的情况
财务状况、管理状况、核心技术等方面 无 不适用
的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的原因及
公司及股东承诺事项 是否履行承诺
解决措施
是 不适用
诺
是 不适用
份锁定承诺
四、其他事项
报告事项 说明
无
公司采取监管措施的事项及整改情况
（以下无正文）
（本页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司关于北京指南针科技发展股份有
限公司 2021 年度持续督导跟踪报告》之签章页）
保荐代表人：
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彭 凯 刘爱亮
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