北京指南针科技发展股份有限公司
本人樊泰，作为北京指南针科技发展股份有限公司（以下简称“公司”）的
独立董事，严格按照《公司法》《上市公司治理准则》和《关于在上市公司建立
独立董事制度的指导意见》等法律法规以及《公司章程》的规定，本着客观、公
正、独立的原则，勤勉尽责，积极发挥独立董事作用，维护公司整体利益和全体
股东尤其是中小股东的合法权益。本人于 2021 年 6 月因个人原因申请辞去公司
独立董事职务，2021 年度任职期间为 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 6 月 22 日。现
将本人 2021 年度履行独立董事职责情况总结如下：
一、 2021 年度出席会议情况
本人积极参加了公司召开的董事会、股东大会，本着勤勉尽责的态度，认真
审阅了会议议案及相关材料，主动参与各议案的讨论并提出合理建议，为董事会
的正确、科学决策发挥积极作用。2021 年度，公司董事会、股东大会的召集召
开符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关的审批程序。
本人出席会议的情况如下：
（一）出席董事会会议情况
独立董事姓名 本年应参加董事 亲自出席 委托出席（次） 缺席（次） 备注
会次数 （次）
樊泰 5 5 0 0 -
（二） 出席董事会专门委员会情况
审计委员会 提名与薪酬委员会
应出席次数 实际出席次数 应出席次数 实际出席次数
况，对公司审计工作进行监督检查；负责公司内部与外部审计之间的沟通；审核
公司的财务信息及其披露；对内部控制制度的健全和执行情况进行监督；对审计
机构出具的审计意见进行认真审阅，掌握 2021 年审计工作安排及审计工作进展
情况，发挥审计委员会的专业职能和监督作用。
议，对董事、监事及高级管理人员工作绩效进行评估和考核，审核董事、监事及
高级管理人员的薪酬情况，并对各位董事及高级管理人员进行了绩效评价；对公
司薪酬政策与方案进行研究，参与制定公司 2021 年限制性股票与股票期权激励
计划（草案）与激励计划实施考核管理办法，切实履行了提名与薪酬委员会委员
的责任和义务。
（三）列席股东大会的情况
二、 发表独立意见情况
根据《公司章程》及其它法律、法规的有关规定，本人对公司下列有关事项
发表了独立意见，具体情况如下：
时间 届次 事项
第十二届董事会 1.关于公司 2021 年限制性股票与股票期权激励计划
（草案）
第十二次会议 及其摘要的独立意见
第十二届董事会 励对象及授予数量的独立意见
第十三次会议 2.关于公司 2021 年限制性股票与股票期权激励计划（草案
修订稿）及其摘要的独立意见
第十二届董事会 1.关于向激励对象授予 2021 年限制性股票与股票期权的独
第十四次会议 立意见
第十二届董事会 2.关于聘任会计师事务所的独立意见
第十五次会议 3.关于公司非经营性资金占用及其他关联资金往来的专项
说明的独立意见
时间 届次 事项
事、监事及高级管理人员薪酬管理制度的独立意见
的独立意见
的独立意见
第十二届董事会
第十六次会议
三、 对公司进行现场调查情况
等形式，着重了解公司经营情况、财务状况、业务发展等相关事项。因新冠疫情
原因，对本人现场参加会议及现场调查产生了一定影响，公司灵活采用现场结合
视频会议的方式组织召开董事会、股东大会，本人也通过电话、网络等方式与公
司其他董事、监事、高级管理人员以及相关人员保持密切联系；积极主持公司董
事会审计委员会的工作，通过与外部审计机构开会沟通，了解公司财务状况和经
营业绩情况；积极参与提名与薪酬委员会工作；时刻关注外部环境及市场变化对
公司的影响，掌握公司运行动态。
四、 保护投资者权益方面所做的工作
（一）公司信息披露情况
本人对公司 2021 年信息披露工作进行了持续监督，以公开、透明的原则，
督促公司严格执行《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020 年 12 月修订）》
等法律、行政法规和公司《信息披露管理办法》等有关规定，保证公司信息披露
的真实、准确、及时、完整。
（二）维护投资者合法权益情况
本人积极与公司董事长、总经理、财务总监、董事会秘书等高级管理人员保
持定期沟通，及时了解公司经营状况。同时，本人作为独立董事，不断学习加深
对相关法律法规的认识和理解，并认真学习证监会、深交所下发的相关文件，以
提高对公司和投资者，特别是社会公众股东合法权益的保护意识。
（三）履行独立董事职责情况
本人严格按照《公司法》、
《上市公司治理准则》和《关于在上市公司建立独
立董事制度的指导意见》等法律法规以及《公司章程》的规定，履行忠实勤勉义
务，以公开、透明的原则，审议公司各项的议案，主动参与公司决策，就相关问
题进行充分的沟通，促进公司的发展和规范运作。在此基础上凭借自身的专业知
识，独立、客观、审慎的行使表决权，切实维护公司和广大投资者的合法权益。
五、 其他工作情况
解聘会计师事务所，没有提议独立聘请外部审计机构和咨询机构等情况。
本人对公司董事会、管理层以及相关人员在履行职责过程中给予的积极有效
的配合和支持，表示衷心感谢。
（以下无正文）
（本页无正文，为北京指南针科技发展股份有限公司 2021 年度独立董事述职报
告之签字页）
独立董事：
（樊泰）
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