中国国际金融股份有限公司
关于广州若羽臣科技股份有限公司
中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”、“保荐机构”）作为广州
若羽臣科技股份有限公司（以下简称“若羽臣”、“公司”）首次公开发行股票并上
市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、
《深圳证券交易所股票
上市规则》、
《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第 6 号——保荐业务》等有
关法律法规和规范性文件的要求，于 2022 年 1 月 11 日至 2022 年 1 月 12 日对若
羽臣进行了定期现场检查，报告如下：
保荐机构名称：中国国 际金融股份有 限公司 被保荐公司简称： 若羽臣
保荐代表人姓名： 赵言 联系电话：010-65051166
保荐代表人姓名： 任 志 强 联系电话：010-65051166
现场检查人员姓名 ：赵言、张 军锋、王伟
现场检查对应期间 ：2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日
现场检查时间：2022 年 1 月 11 日至 2022 年 1 月 12 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：
（1）查阅公司章程和各项规章制度；
（2）查阅公司董事会、监事会、股东大会材料，包括会议通知、签到表、会议记录、
会议决议、公告等；
（3）询问公司董秘、证券事务代表等有关人员。
√
内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
规范性文件和本所相关业务规则履行职责
√
息披露义务
√
相应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：
（1）查阅内部审计部门资料，包括任职人员资料、内部审计制度、有关报告等；
（2）查阅审计委员会资料，包括审计委员会工作细则、人员构成、会议记录等；
（3）查阅公司对外投资管理制度和投资决策相关的董事会决议等；
（4）查阅募集资金专户的银行对账单、台账；
（5）与内审部门人员、财务部人员就内部控制、募集资金使用等情况进行沟通。
√
部门（如适用）
√
部审计部门（如适用）
√
用）
√
计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
√
计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现 √
的问题等（如适用）
√
用情况进行一次审计（如适用）
√
审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
部控制评价报告（如适用）
√
建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
（1）查阅公司信息披露管理制度、信息披露文件；
（2）查阅公司历次董事会、监事会、股东大会材料，包括会议通知、签到表、会议记
录、会议决议、公告等；
（3）查阅投资者来访的记录资料，查阅深交所互动易网站刊载的投资者关系活动记录
表；
（4）询问公司董秘、证券事务代表。
√
展
√
信息披露管理制度的相关规定
√
载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：
（1）查阅公司关联交易等内部制度；
（2）询问公司财务部、证券部有关人员。
√
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
√
露义务
√
义务
√
债务等情形
√
应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：
（1）查阅与募投项目有关的三会及信息披露文件；
（2）查阅募集资金三方监管协议；
（3）查阅募集资金专户银行对账单、募集资金台账；
（4）询问公司有关人员，了解募投项目进展情况。
√
等情形
√
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
√
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动
资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风
险投资
√
效益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：
（1）查阅公司披露的定期报告、财务报表，了解业绩波动情况；
（2）查阅行业研究报告、同行业上市公司的定期报告，了解行业情况；
（3）询问公司财务部有关人员。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：
（1）查阅公司、股东等相关人员所作出的承诺函；
（2）查阅公司定期报告、临时报告等信息披露文件。
（八）其他重要事项
现场检查手段：
（1）查阅公司章程、分红规划、相关决议及信息披露文件；
（2）查阅公司重大合同、大额资金支付记录及相关凭证；
（3）询问公司财务部、证券部有关人员。
√
化或者风险
√
按相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 3,634.43 万元，较 2020 年同期下滑 39.75%，
主要系 2021 年公司市场推广费及职工薪酬增加所致。
（以下无正文）
（本页无正文，为《中国国际金融股份有限公司关于广州若羽臣科技股份有限公
司 2021 年定期现场检查报告》之签章页）
保荐代表人： __________ _________
赵言 任 志 强
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