证券代码：300062 证券简称：中能电气 公告编号：2022-011
中能电气股份有限公司
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
中能电气股份有限公司（以下简称“公司”、“中能电气”或“本公司”）
于 2022 年 1 月 24 日召开了第五届董事会第十二次会议和第五届监事会第十一次
会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公
司使用不超过人民币 13,000.00 万元（含本数）暂时闲置的募集资金进行现金管
理，使用期限为自公司董事会审议通过之日起 12 个月，在上述额度及决议有效
期内，资金可以滚动使用。同时，董事会授权公司经营管理层行使该项投资决策
权并签署相关合同文件。现将具体情况公告如下：
一、募集资金基本情况
根据中国证券监督管理委员会《关于同意中能电气股份有限公司向特定对象
发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕1347 号），公司向特定对象发行股票
合伙）于 2022 年 1 月 15 日出具的《验资报告》
（立信中联验字[2022]D-0002 号），
中能电气本次募集资金总额为人民币 399,999,990.52 元，扣除发行费用（不含税）
人民币 7,432,062.06 元，实际募集资金净额为人民币 392,567,928.46 元。其中：
股本为人民币 40,485,829.00 元，资本公积（股本溢价）为人民币 352,082,099.46
元。
二、募集资金使用情况及闲置原因
根据《中能电气股份有限公司向特定对象发行股票募集说明书》以及第五届
董事会第十二次会议审议通过的《关于调整向特定对象发行募集资金投资项目实
际投入金额的议案》，公司的本次向特定对象发行股票募集资金投资项目及募集
资金使用计划如下：
单位：万元
调整前拟使用 调整后使用募
序号 项目名称 投资金额
募集资金金额 集资金金额
合计 54,194.61 39,256.79
注：募集资金不足部分将由公司自筹资金解决。
由于募集资金投资项目建设需要一定周期，根据募集资金投资项目的实施进
度和资金安排，现阶段募集资金在短期内出现部分闲置的情况。在不影响募集资
金投资项目建设、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下，公司将合
理利用闲置募集资金进行现金管理，提高募集资金使用效率。
三、本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的情况
（一）投资目的
公司拟在不影响募集资金项目建设及日常经营，且风险可控的前提下，使用
不超过人民币 13,000.00 万元（含本数）暂时闲置的募集资金进行现金管理，有
利于提高资金使用效率并获得一定的投资收益，为公司及股东获取更多的回报。
（二）投资产品品种
公司将按照相关规定严格控制风险，拟使用暂时闲置募集资金购买安全性
高、流动性好的理财产品或存款类产品（包括但不限于协定性存款、结构性存款、
定期存款、大额存单等），且该等现金管理产品不得用于质押，不用于以证券投
资为目的的投资行为。
部分闲置的募集资金拟投资的产品须符合以下条件：投资产品的期限不超过
十二个月，并满足安全性高、流动性好的要求，不影响募集资金投资计划正常进
行，不违反中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集
资金管理和使用的监管要求》的规定。上述产品不得用于质押，产品专用结算账
户不得存放非募集资金或用作其他用途，开立或注销产品专用结算账户的，公司
应当及时报交易所备案并公告。
（三）投资额度及期限
根据公司当前的资金使用状况、募集资金投资项目建设进度并考虑保持充足
的流动性，公司拟使用不超过人民币 13,000.00 万元（含本数）的闲置募集资金
进行现金管理，投资的产品包括但不限于安全性高、流动性好的理财产品、结构
性存款或办理定期存款等，且不涉及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第
货投资等风险投资行为，使用期限为自公司董事会审议通过之日起 12 个月。在
上述额度及决议有效期内，资金可以滚动使用。闲置募集资金现金管理到期后归
还至募集资金专户。
（四）实施方式
上述理财产品利息将及时转入相应的募集资金专户进行管理。投资产品不得
用于质押，不得变相改变募集资金用途。在授权的范围内，董事会的权限包括：
选择合格专业理财机构作为受托方、明确委托理财金额、期间、选择委托理财产
品品种、签署合同及协议等法律文书等。公司董事会授权董事长或管理层行使该
项投资决策权并签署相关合同文件，由财务负责人负责具体组织实施。
（五）信息披露
公司将按照《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监
管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规
范运作》等相关要求，及时履行信息披露义务。
四、投资风险及风险控制措施
（一）投资风险分析
济影响较大，不排除收益受到宏观市场波动的影响。
资的实际收益不可预期。
（二）风险控制措施
可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应的保全措施，控制投资风险。
资理财资金的使用与保管情况开展内部审计，出具募集资金存放与使用情况专项
报告，报送董事会和审计委员会。
以聘请专业机构进行审计。
（三）对公司的影响
公司坚持规范运作，保值增值、防范风险，在确保募集资金投资项目建设和
公司正常经营的情况下，使用部分暂时闲置募集资金进行安全性高、风险低、期
限短的理财产品或存款类产品投资是在确保不影响募集资金投资项目实施的前
提下实施的，不会影响公司募集资金投资项目的资金需要。
通过进行适度的低风险的短期理财，公司可以提高募集资金的使用效率，能
获得一定的投资效益，进一步提升公司整体业绩水平，为公司和股东创造较好的
投资回报，不存在损害公司股东利益的情形。
五、 本次事项所履行的审批程序及专项意见
（一）董事会审议意见
公司于 2022 年 1 月 24 日召开第五届董事会第十二次会议，审议通过了《关
于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。经审议，董事会同意公司在保
证不影响募集资金投资项目建设、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情
况下，公司将使用不超过人民币 13,000.00 万元（含本数）暂时闲置的募集资金
进行现金管理，投资的产品包括但不限于安全性高、流动性好的理财产品、结构
性存款或办理定期存款等，使用期限为自公司董事会审议通过之日起 12 个月。
在上述额度及决议有效期内，资金可以滚动使用。同时，董事会授权公司经营管
理层行使该项投资决策权并签署相关合同文件。
（二）监事会审议意见
公司于 2022 年 1 月 24 日召开第五届监事会第十一次会议，审议通过了《关
于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。经审议，监事会认为：由于募
集资金投资项目建设需要一定周期，根据募集资金投资项目的实施进度和资金安
排，现阶段募集资金在短期内出现部分闲置的情况。本次使用部分闲置募集资金
进行安全性高、风险低、期限短的理财产品或存款类产品投资是在确保不影响募
集资金投资项目实施的前提下实施的，不会影响公司募集资金投资项目的资金需
要。同时能够提高募集资金使用效率，获得一定的投资效益，为公司和股东创造
较好的投资回报。公司已履行了必要的决策程序，该事项符合相关法律法规和规
范性文件的规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
（三）独立董事发表的独立意见
独立董事认为：公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理，不存在变相
改变募集资金用途的行为，不会影响募投项目的正常实施，也不影响公司正常生
产经营。对部分暂时闲置募集资金进行现金管理，有利于提高资金使用效率并获
得一定的投资收益，为公司及股东获取更多的回报，不存在损害公司及中小股东
利益的情形，符合相关法律法规的规定。该事项决策程序合法、合规，公司董事
会制定了切实有效的内控措施和制度，资金安全能够得到保障。因此，独立董事
同意公司使用部分闲置募集资金进行现金管理。
（四）保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的事
项已经公司第五届董事会第十二次会议和第五届监事会第十一次会议审议通过，
独立董事已发表同意意见，履行了必要的决策程序。公司在确保公司募投项目所
需资金充足和保证募集资金安全的前提下使用总金额不超过人民币13,000.00万
元的闲置募集资金进行现金管理，有利于提高募集资金的使用效率，增加公司收
益，且不存在变相改变募集资金使用投向、损害股东利益的情形。相关程序符合
《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》
《深圳
证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2
号——创业板上市公司规范运作》等法律法规的相关规定。
综上所述，保荐机构对公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项
无异议。
六、备查文件
资金进行现金管理的核查意见》。
特此公告！
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