光大证券股份有限公司
关于惠州中京电子科技股份有限公司
保荐机构名称： 光大证券股份有限公司 被保荐公司名称： 惠州中京电子科技股份有限公司
保荐代表人姓名： 郭厚猛 联系电话： 021-52523232
保荐代表人姓名： 曹路 联系电话： 021-52523166
现场检查人员姓名：郭厚猛、曹路
现场检查对应期间： 2021 年度
现场检查时间： 2022 年 1 月 10-11 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：1、对董监高进行访谈； 2、查阅公司公开披露信息；3、查阅公司章程、三会纪要和会
议记录。
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会议资料是否保存完整
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义务
（二）内部控制
现场检查手段：1、查看内部审计部门经营场所及工作制度；2、查阅审计委员会会议纪要、内审部门工
作计划和报告等；3、对募集资金使用情况进行检查，查阅银行对账单、交易明细、内审部门报告。
√
用）
√
划和报告等（如适用）
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现的重大问题等（如适用）
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执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）
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（如适用）
√
年度内部审计工作计划（如适用）
√
内部审计工作报告（如适用）
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适用）
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内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：1、对董事会秘书等进行访谈；2、查阅公司公开披露信息；3、查阅公司信息披露管理
制度及相关流程文件。
√
相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：1、对董监高进行访谈；2、核查公司是否存在关联交易情况、与关联方资金往来情况、
对外担保情况；3、核查公司大额异常交易的产生原因和交易执行情况。
√
公司资金或者其他资源的制度
√
资金或者其他资源的情形
√
义务
（五）募集资金运用
现场检查手段：1、对董监高进行访谈，询问募投项目进展和效益状况；2、查阅募集资金专户对账单、
银行日记账，检查募集资金使用是否符合相关规定；3、查阅募投项目财务资料、相关合同等。
√
换预先投入、改变实施地点等情形
动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在 √
承诺期间进行风险投资
√
书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：1、对董监高管进行访谈，了解行业、公司基本运行状况；2、查阅分析各定期报告、公
司财务资料；3、查阅对比同行业公司的定期报告等。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：1、查阅上市期间的股东及公司相关承诺；2、对董监高进行访谈。
（八）其他重要事项
现场检查手段：1、实地查看生产经营场所；2、对董监高进行访谈；3、查阅公司信息披露文件。
二、现场检查发现的问题及说明
无。
（本页无正文，为《光大证券股份有限公司关于惠州中京电子科技股份有限公司
保荐代表人： 年 月 日
郭厚猛
年 月 日
曹 路
保荐机构： 光大证券股份有限公司 年 月 日
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