华西证券股份有限公司关于
四川安宁铁钛股份有限公司的定期现场检查报告
保荐机构名称：华西证券股份有限公司 被保荐公司简称：安宁股份
保荐代表人姓名：唐忠富 联系电话：（028）8615 0039
保荐代表人姓名：付洋 联系电话：（028）8615 0039
现场检查人员姓名：唐忠富、付洋
现场检查对应期间：2021年度
现场检查时间：2022年1月10日—2022年1月14日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：对上市公司高级管理人员及有
关人员进行访谈；察看上市公司的主要办公地点、生产场地；对公司章程、公司的业务
规章制度及三会文件等有关文件、原始凭证及其他资料进行查阅、复制，审阅了公司的
信息披露文件；了解公司与关联企业在人员、资产、财务、机构、业务等方面是否存在
影响独立性的情形；了解公司治理的基本情况，核查是否存在同业竞争和显失公平的关
联交易等违规情况。
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要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
文件和本所相关业务规则履行职责
√
义务
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序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：对上市公司高级管理人员及有
关人员进行访谈；查阅、复制审计部门设置及人员构成资料、内部审计制度、审计部门
的报告、审计委员会会议决议、内控评价报告等资料。
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适用）
√
部门（如适用）
√
提交的工作计划和报告等（如适用）
√
度、质量及发现的重大问题等（如适用）
工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适 √
用）
√
行一次审计（如适用）
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会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
评价报告（如适用）
√
备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：访谈公司高级管理人员及有关
人员；查阅、复制信息披露文件、相关三会决议资料、各项业务和管理规章制度、投资
者互动情况等。
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露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：访谈公司高级管理人员及有关
人员等；查阅公司相关内控制度；查阅定期报告中关联方及关联交易情况；查阅、复制
信息披露文件；取得关联方清单及关联方交易材料。
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接占用上市公司资金或者其他资源的制度
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用上市公司资金或者其他资源的情形
√
情形
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批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：对公司高级管理人员及有关人
员进行访谈；查阅公司募集资金银行对账单、大额募集资金支出相关凭证、三方监管协
议等资料；到募集资金监管银行查询银行对账单。
√
流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还 √
银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
√
否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：查阅公司及同行业上市公司的
定期报告
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：查阅相关承诺及履行情况等。
（八）其他重要事项
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：对公司高级管理人员及有关人
员进行访谈；查阅三会文件、公告文件、公司章程、重大合同、银行日记账等资料。
√
险
√
求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
本保荐机构现场检查未发现公司在公司治理、内部控制、信息披露、募集资金使用等方
面存在违法违规情形。
（本页无正文，为《华西证券股份有限公司关于四川安宁铁钛股份有限公司
的定期现场检查报告》之签字、盖章页）
保荐代表人签字：
唐忠富 付洋
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