核查意见
华泰联合证券有限责任公司
关于广州迈普再生医学科技股份有限公司
首次公开发行网下配售限售股份上市流通的核查意见
华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐机构”）
作为广州迈普再生医学科技股份有限公司（以下简称“迈普医学”或“公司”)
首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管
理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司
信息披露指引第 6 号——保荐业务》等有关规定，对迈普医学首次公开发行网下
配售限售股份持有人持有的限售股份将上市流通情况进行了核查，具体情况如下：
一、首次公开发行网下配售股份情况
根据中国证券监督管理委员会《关于同意广州迈普再生医学科技股份有限公
司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]1963 号）核准，并经深圳证
券交易所同意，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）16,515,766 股，并于 2021
年 7 月 26 日在深圳证券交易所创业板上市。公司首次公开发行前总股本为
合计 51,969,248 股，占公司总股本的 78.6663%；无限售条件流通股合计 14,093,703
股，占公司总股本的 21.3337%。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行网下配售限售股，限售期为自公
司股票上市之日起 6 个月，该部分限售股合计 770,487 股，占公司发行后总股本
的 1.1663%，将于 2022 年 1 月 26 日锁定期届满并上市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次上市流通的限售股属于公司首次公开发行网下配售限售股，自公司首次
公开发行股票限售股形成至今，公司未发生因利润分配、公积金转增等导致股本
数量变动的情况。
三、申请解除股份限售股东履行承诺情况
核查意见
（一）申请解除股份限售股东的承诺
根据公司《首次公开发行股票并在创业板上市上市公告书》，本次申请解除
股份限售的网下发行投资者均受限于如下限售安排：
“本次网下发行部分采用比例限售方式，网下投资者应当承诺其获配股票数
量的 10%（向上取整计算）限售期限为自发行人首次公开发行并上市之日起 6
个月。即每个配售对象获配的股票中，90%的股份无限售期，自本次发行股票在
深交所上市交易之日起即可流通；10%的股份限售期为 6 个月，限售期自本次发
行股票在深交所上市交易之日起开始计算。本次发行中网下比例限售 6 个月的股
份数量为 770,487 股，占发行后总股本的比例为 1.17%。”（注：前述限售股份
数量占发行后总股本的比例保留四位小数为 1.1663%）
除上述承诺外，本次申请上市流通的网下配售限售股股东无其他特别承诺，
不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
（二）股份锁定承诺的履行情况
截至本公告披露日，持有公司网下配售限售股的股东在限售期内严格遵守了
上述承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
本次申请解除限售的股东不存在非经营性占用上市公司资金的情形，公司对
上述股东不存在违规担保。
四、本次解除限售股份的上市流通安排
（一）本次解除限售股份数量为 770,487 股，占公司总股本的 1.1663%；
（二）本次解除限售股份的上市流通日期为 2022 年 1 月 26 日（星期三）；
（三）本次解除限售的股东户数为 9,140 户；
（四）本次股份解除限售及上市流通具体情况如下：
单位：股
序 持有限售股份 占总股本比 本次解除限 剩余限售股
限售股类型
号 数量 例 售数量 数量
注：本次解除限售股份不存在被质押、冻结的情形；公司本次解除限售股份的股东中，无股
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东同时担任公司董事、监事或高级管理人员，也无股东为公司前任董事、监事或高级管理人
员且离职未满半年。
五、本次解除限售股份上市流通前后股本结构变动情况
本次变动前 本次变动 本次变动后
股份性质 股份数量 股份数量
比例（%） 增加 减少 比例（%）
（股） （股）
一、有限售条件股份 51,969,248 78.6663 - 770,487 51,198,761 77.5000
其中：首发前限售股 49,547,185 75.0000 - - 49,547,185 75.0000
首发后限售股 770,487 1.1663 - 770,487 - -
首发后可出借限售股 1,651,576 2.5000 - - 1,651,576 2.5000
二、无限售条件股份 14,093,703 21.3337 770,487 14,864,190 22.5000
三、总股本 66,062,951 100.0000 - - 66,062,951 100.0000
注 1：以上数据以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司最终办理结果为准。
注 2：本表中的“比例”为四舍五入保留四位小数后的结果。
经本保荐机构核查：上述限售股份解除限售的数量、上市流通的时间均符合
相关规定的要求。
六、保荐机构核查意见
保荐机构华泰联合证券对公司首次公开发行网下配售限售股份上市流通发
表核查意见如下：
经核查，华泰联合证券认为：本次限售股份解除限售数量、上市流通时间符
合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺。本次有限售条件的流
通股解禁申请符合相关规定，公司与本次限售股份相关的信息披露真实、准确、
完整。本保荐机构对迈普医学本次解除限售股份上市流通事项无异议。
核查意见
（此页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于广州迈普再生医学科技股份
有限公司首次公开发行网下配售限售股份上市流通的核查意见》之签章页）
保荐代表人（签字）：
刘恺 张冠峰
华泰联合证券有限责任公司（公章）
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