北京航天长峰股份有限公司
规章制度管理规定
第一章 总 则
第一条 为加强北京航天长峰股份有限公司（以下简称
“航天长峰”或“公司”）规章制度体系建设工作，规范和加
强规章制度制定、宣贯、执行、评估、改进、清理的全生命周
期管理,实现规章制度闭环管理，提高规章制度体系建设科学化
水平，促进合规管理，强化制度执行，根据《中华人民共和国
公司法》《中国航天科工集团有限公司规章制度管理规定》
（天工法法〔2021〕5 号）、《中国航天科工集团第二研究院
规章制度管理规定》（院法法〔2021〕422 号）、《北京航天
长峰股份有限公司公司章程》（以下简称公司章程）文件的要
求，结合航天长峰实际，特制定本规定。
第二条 本规定适用于航天长峰及所属各单位规章制度管
理工作。
第三条 本规定所称规章制度是指根据国家法律法规、监
管规定、行业准则、上级单位规定、公司章程、自律性规则及
其他规范性文件等，针对航天长峰科研生产、经营管理特点所
制定的各项内部生产经营和管理各方面的具有普遍性、稳定
性、强制性、反复适用性特点的规范性文件的总称，是航天长
峰开展合规管理的重要依据。
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第四条 规章制度管理应遵循以下原则：
㈠系统性原则。系统化构建覆盖全级次单位、全业务领域
的规章制度体系，通过规章制度体现上级单位的管控要求。公
司本部各部门、所属各单位规章制度不得违反上级单位规章制
度做出的强制性规定，单位内部规章制度之间应相互协调，避
免冲突或重复，不得违反本单位公司章程的规定。
㈡及时性原则。公司本部各部门、所属各单位规章制度应
当及时落实上级单位管控要求，针对业务拓展新领域和经营管
理新形势、新要求及时制定新规则，及时修订、废止过时的规
章制度。
㈢可执行原则。制定规章制度的目的在于执行，制定制度
应宽严有度、简明实用、易于操作执行，必须加强对制度执行
情况的监督检查，强化制度刚性约束。
㈣切合实际原则。公司本部各部门、所属各单位结合科研
生产、经营管理、业务发展实际制定各自的规章制度，坚持问
题导向，重在解决科研生产、经营管理中存在的实际问题。
第五条 规章制度分为基本管理制度和日常经营管理制
度。
基本管理制度是规范单位决策机构、权限、程序的制度，
以及对单位战略、经营、投资、融资、治理发挥基础性、关键
性作用的制度。
日常经营管理制度是规范单位日常运营管控行为的制度。
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第六条 规章制度名称应准确、简洁、概要地反映制度的
主要内容，明确与内容相适应的文种。规章制度的文种包括规
定（规则）、办法、程序、规范（细则）四类。规章制度根据
不同文种划分为三个层级。
第一层级：规定（规则）两个文种，用于跨部门、跨专业
业务的比较全面、系统、综合性的规章制度。
第二层级：办法，用于单一专业业务的比较系统、具体的
规章制度。
第三层级：程序、规范（细则）是用于描述具体业务行为
或流程的规章制度。可以是对上级单位规章制度或者本单位规
定、办法等规章制度的具体化和延伸。
规范新业务、新领域的规章制度可在首次制定时使用“暂
行”或“试行”。
第七条 基本管理制度使用的文种为规定（规则）、办
法。日常经营管理制度可使用全部文种，其中用于操作层面的
日常经营管理制度应使用规范（细则）、程序文种。规范（细
则）、程序文种也可作为规定（规则）、办法的附件。
第八条 涉及国家秘密、工作秘密的规章制度，其使用和
管理必须遵守保密有关规定。
第九条 航天长峰及所属各单位应当加强制度建设与制度
执行管理，增强制度执行力。各级领导人员应当带头尊崇制
度、严格执行制度，坚决维护制度，树立制度权威。
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第二章 管理职责
第十条 航天长峰设立规章制度体系建设领导小组，组长
由总裁担任，副组长由总法律顾问担任，成员包括公司办公
室、证券投资部（董事会办公室）、企业发展部、党群工作
部、财务部、人力资源部、审计部、合规经营部、行政保障
部、保密办公室、安全生产办公室等管理部门负责人。领导小
组负责研究、协调规章制度体系建设有关重要事项。
第十一条 航天长峰合规经营部是公司本部规章制度的归
口管理部门；所属各单位法律事务部门是本单位规章制度归口
管理部门。
第十二条 规章制度归口管理部门的主要职责包括：
㈠负责编制公司本部规章制度制定年度计划，组织监督检
查及实施。
㈡负责组织或参与公司本部重要规章制度的起草工作。
㈢负责公司本部规章制度法律审核。
㈣负责合规形式审查，督促落实规章制度合规审查要求。
㈤负责组织各部门开展规章制度执行效果评价、公司本部
规章制度体系建设自评工作。
㈥负责对各部门规章制度体系建设完成情况进行考核。
㈦负责组织公司本部规章制度体系建设的外评工作；负责
组织完成所属单位规章制度体系建设外评工作。
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㈧参与规章制度会签，负责对规章制度是否应附流程图、
所附流程图是否规范以及“三重一大”等决策类制度是否明确
风险评估要求进行审核。
㈨负责根据企业内部控制指引和上级要求，对相关业务规
章制度设计的健全性和执行的有效性进行内部控制评价。
㈩负责组织本部各部门开展规章制度的清理工作。
第十三条 公司本部各部门参与规章制度的管理，主要职
责包括：
㈠负责编写本部门主管业务范围内制定规章制度的需求分
析报告及计划书并提出年度制定修订计划。
㈡负责本部门主管业务范围内领导交办的规章制度起草、
征求意见及制定工作，参加公司本部重要规章制度的起草工
作。
㈢完成本部门制定、修订规章制度的宣贯。
㈣负责本部门主管业务范围内规章制度解释、清理和修订
工作。
㈤对本部门制度、具有约束力的其他规范性文件建立台账
管理。
㈥负责组织或参与对规章制度的合规审查。
㈦对本部门负责起草的规章制度执行情况进行监督检查。
㈧对本部门规章制度体系建设开展自评。
㈨配合规章制度归口管理部门开展公司本部规章制度体系
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建设外评工作。
第十四条 审计、内控、合规、纪检等部门在职权范围内
对规章制度执行情况履行独立监督职能，组织督促问题整改。
第十五条 各分子公司应建立完善本单位规章制度体系。
包括：
㈠设立本单位规章制度体系建设领导小组及办事机构，职
责明确。各分子公司应当设立规章制度体系建设领导小组，负
责人由总经理担任，合规管理负责人协助开展工作，成员至少
包括负责综合、人事、财务、党群、法律、风险、内控工作的
部门负责人。各子公司所属区域分公司由总经理履行规章制度
体系建设领导小组相应职责。
㈡制定本单位的规章制度管理制度。
㈢每年开展规章制度清理、汇编及更新工作。
㈣严格执行航天长峰各项规章制度，并对本单位的规章制
度执行情况进行监督检查。
㈤将规章制度工作纳入本单位考核体系。
㈥开展规章制度体系建设自评。
第十六条 研究院非法人机构的规章制度按照本规定进行
管理。
第三章 规章制度制定、修订、清理
第十七条 制定规章制度应当遵循以下原则：
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㈠符合国家法律、法规、集团公司的规定，符合党的路
线、方针、政策。
㈡符合科学发展观要求，为航天长峰的近期和长远发展服
务，符合航天长峰科研生产实际情况，实事求是。
㈢充分发扬民主、广泛听取有关部门和基层单位意见。
㈣坚持系统性、完整性、覆盖性原则，同一件业务由各部
门分工负责的，以业务为主线，制定统一的规章制度。避免一
项工作（事项）在多个规章制度中明确，若制定规章制度的条
件不成熟，可先以其他形式提出管理要求。
㈤文字简练准确、结构规范严谨、程序和内容符合要求。
㈥国家、地方、上级单位已有操作依据的强制性规定，航
天长峰可以不再细化，不再重新制定。
第十八条 制定规章制度应履行需求分析、编制计划、组
织起草、征求意见、组织审查、审定发布等必要程序。
第十九条 各部门在启动制定规章制度时，应当事先编写
规章制度需求分析报告及计划书（见附件 1）。需求分析报告
及计划书的主要内容应当包括：
㈠制定规章制度的原因。
㈡制定的规章制度的主要依据。
㈢制定规章制度的目的及预期效果。
㈣规章制度的类别、文种。
㈤规章制度的发布名义。
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㈥规章制度的主要结构和内容。
㈦规章制度制定进度安排。
第二十条 规章制度制定采取年度计划管理。各部门应统
筹安排规章制度制定进度。
第二十一条 规章制度归口管理部门负责组织编制公司本
部规章制度制定的年度计划。每年一季度，本部各部门通过规
章制度管理信息化流程进行计划申报。规章制度归口管理部门
汇总整理后，拟订规章制度年度计划。规章制度年度制定计划
经航天长峰规章制度体系建设小组审议，董事长办公会批准后
下发执行。年中，相关部门需新增制定计划、跨年度调整计划
或 取 消 计 划 的 ， 应 填 写 调 整 规 章 制 度 计 划 申 请 表 （ 见 附件
整理形成规章制度年度调整计划，报规章制度体系建设领导小
组审定。
未列入计划而根据工作需要又急需制定的或已列入计划而
客观情况发生变化需跨年度调整计划或取消计划，可通过重要
事项报批程序（制定制度应附需求分析报告及计划书），经规
章制度归口管理部门会签，业务主管领导审核、规章制度体系
建设领导小组组长或副组长批准后实施。
第二十二条 规章制度起草工作由各部门负责；涉及几个
部门业务的，由主管业务部门牵头组成联合起草小组起草。
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㈠规章制度名称应当准确、简洁地反映规章制度的主要内
容，规章制度的名称为“北京航天长峰股份有限公司……”，
在规章制度条文中统一简称为“航天长峰”或“公司”。
㈡规章制度内容包括总则、分则和附则。总则，是指制定
规章制度的总规则，包括制定规章制度的目的、法律法规依
据、原则，以及规章制度适用范围等。分则，是指规章制度对
需要规范的工作做出具体规定的部分。附则，是指不适宜放在
总则、分则的部分内容，包括规章制度生效日期、解释权属、
专业用语定义、实施细则的制定、废止有关规章制度的名称及
文号等。
㈢规章制度采用条文形式，按章、条、款、项的格式成
文；条文较少的规章制度可不分章。规章应当分条文书写，冠
以“第 X 条”字样。每条条文内容较多时可以分款、项、目。
其中款不冠数字，以自然段表示；项冠以㈠、㈡……等汉语数
字表示；目冠以 1、2…..等阿拉伯数字表示。
附加部分。
㈣规章制度正文中一般不使用图表，确需使用图表的，应
作为规章制度附件。规章制度中有相关程序表述内容的，应绘
制流程图作为附件。流程图应用特定符号描述该程序的各个业
务环节，展示业务的发生、授权、记录、处理和报告等具体步
骤，并明确相应步骤的输入输出文档。
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㈤规章制度应当是公开的，一般不涉及秘密内容，确系国
家秘密或商业秘密的，按保密规定办理。
㈥规章制度的发文代字，以航天长峰名义颁发的规章制度
表述为“长峰*（‘*’为各职能部门的发文代字）”；以航天
长峰党委会议上报或下发的规章制度除外。
㈦规章制度的解释权属于航天长峰或发文部门；规章制度
的生效日期，一般表述为“自印发之日起施行”，特殊情况可
指定实施日期。
特殊情况下，规章制度不使用第六条规定的文种或本条第
㈢项规定的格式，应报规章制度体系建设领导小组同意。
第二十三条 规章制度草案应通过规章制度管理信息化流
程征求意见，征求意见时应提供制度草案和制修订说明。征求
意见的对象应包括规章制度归口管理部门及规章制度涉及到的
本部相关部门、相关单位，并将有关意见吸收到规章制度的草
案中，以使规章制度的内容更加准确、合理，提高规章制度的
可执行性。
重要规章制度还应通过座谈会、专题会等形式进一步充分
征求意见。涉及职工切身利益的制度应当通过职代会（职工大
会）等方式充分征求意见。
对于专业性较强的规章制度，应征求相关领域的专家意
见。
起草部门应全面、真实、准确、无遗漏地汇总征求各方意
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见，并逐条研究提出是否采纳的处理意见，形成反馈意见汇总
表（见附件 3）。
特殊情况下，已通过邮件、会议等其他形式完成征求意见
的，应在规章制度管理信息化流程的征求意见环节进行情况说
明并提交制度草案、制修订说明和反馈意见汇总表，经规章制
度归口管理部门会签确认。
第二十四条 组织审查，包括：
㈠征求意见完成后，由起草部门负责人组织部门内部审查,
重点审查制度内容的科学性、合理性、完整性以及具体管控要
求的可操作性、可执行性。起草部门负责人应当对制度重要条
款、征求意见较为集中的问题亲自审查。
㈡经部门内部审查后的制度草案应以书面或会议方式向业
务主管领导报告。
㈢业务主管领导同意后，提交规章制度归口管理部门对制
度起草、征求意见相关材料的完整性、规范性以及工作程序是
否合规进行审查。经审查，起草部门未按规定履行程序或送审
材料不符合规定要求的，可以要求起草部门补充履行程序或修
改完善相关材料。
㈣规章制度归口管理部门审查通过后，应提交规章制度体
系建设领导小组审查。规章制度体系建设领导小组原则上每个
月召开一次会议。会议根据年度规章制度制定修订计划，由规
章制度归口管理部门召集，组长主持，或委托副组长主持。会
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议应对各项规章制度给予通过审定/审议或在 XXX 方面进行修订
后再上会审定等明确意见。
㈤起草部门与其他部门有不同意见的，应当充分协商；经
过充分协商不能取得一致意见的，起草部门应当在提交审查时
说明情况。
第二十五条 因机构名称、专用表述发生调整变化等情况
需对个别条款、文字进行替换修改的，或依据上级文件制度要
求需及时对本单位制度内容进行局部、少量修改的，可简化征
求意见流程，只提交规章制度归口管理部门审核。规章制度归
口管理部门确认情况属实，起草部门报主管领导同意后，可直
接提交规章制度体系建设领导小组审查。
第二十六条 规章制度应经具有权限的审议机构审定通过
并履行签发手续后正式发布。
㈠涉及新增、调整“三重一大”决策事项的公司级规章制
度，必须经党委会审议、董事长办公会审定，由法定代表人签
发。
㈡基本管理制度由董事会审定，或由公司章程规定的其他
决策机构审定，由法定代表人签发。
㈢日常经营管理制度经规章制度体系建设领导小组审定，
由法定代表人授权总裁签发。涉及董事长职权的由董事长办公
会审定，涉及干部管理的由党委会审定，涉及经营管理重点领
域或涉及多个部门的重要日常经营管理制度除外。
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对于本条㈡㈢项涉及的规章制度，规章制度体系建设领导
小组会根据规章制度制修订实际情况审定通过或报请决策会审
定。
第二十七条 所属各单位应按照公司章程明确区分制度类
别，由董事会、董事长办公会或公司章程规定的其他机构审定
相应类别制度，涉及干部管理的由董事长办公会审定。
第二十八条 凡需修订的规章制度，应当填写需求分析报
告及计划书，列入规章制度年度计划。规章制度的修订程序，
按照规章制度的制定程序办理。
第二十九条 制度发布后，单位应当通过信息化方式建立
规章制度库，提供数字化规章制度查询、检索、阅览功能。
第三十条 本部各部门、所属各单位应及时跟踪、关注上
级单位管理要求的新变化，上级单位规章制度变化的，有关部
门原则上应当在三个月内完成相关制度的制定、修订或废止工
作，确保本单位制度与上级单位制度相适应、相衔接。上级单
位对制度修改工作有时限要求的，按照上级单位要求执行。
第三十一条 规章制度归口管理部门每年年底组织规章制
度的清理工作。各部门结合编制规章制度年度计划，每年年底
前开展一次全面清理，对不适应发展要求、不符合上级单位制
度规定的，及时提出制定、修订或废止的意见。根据工作需
要，规章制度归口管理部门可适时组织开展制度专项清理。经
清理须制定、修订的制度，应及时纳入年度计划。需废止的，
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应及时宣布废止。
因制度不再适用需要单独废止的，由制度制定部门提出申
请（见附件 5：废止规章制度申请表），报部门主管领导审查
同意后，提交规章制度体系建设领导小组审定，重点审查废止
后对其他部门、业务有无重大影响，审议通过后由规章制度归
口管理部门印发废止制度的通知。
凡已失效的规章制度，以公司文件或部门文件的形式宣布
废止。
第三十二条 修订规章制度时应同时废止原制度，新制定
规章制度时可同时废止不适用、已失效的相关制度或其他规范
性文件。
第四章 宣贯与执行
第三十三条 各部门应在需求分析报告及计划书中明确宣
贯的日程安排。
新制定、修订制度印发之日起三个月内，制定部门应当完
成宣贯。当年印发的制度原则上当年完成宣贯。
第三十四条 宣贯对象范围主要包括履行管理职责的部
门、单位，执行制度管控要求的部门、单位。
第三十五条 宣贯内容重点是制度制定、修订的有关背景
和总体思路、重要管控规则设计的具体考虑、关键条款的解
读、执行检查的主要标准，以及其他与制度执行有关的事项。
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第三十六条 宣贯基本方式包括会议、讲堂、测试、文件
等。规章制度制修订说明可随规章制度一并发布，或采取其他
适当形式发布，供学习宣贯使用。
第三十七条 涉及职工切身利益的规章制度，单位应宣贯
到单位的每一名职工。单位主要的规章制度应当纳入新入职职
工培训内容。各部门应当对本部门职工开展常态化规章制度宣
贯培训，确保职工熟悉日常工作中须了解的有关规章制度，熟
练掌握岗位职责范围内的各项规章制度。
第三十八条 制度制定部门应当加强对制度执行情况的跟
踪和业务监督检查，结合工作调研等日常业务工作，主动了解
有关制度的执行情况，注意搜集、掌握制度执行过程中的问题
和缺陷，及时纠正违反制度的行为，向有关部门移交问题线
索，定期向业务分管领导报告重要制度执行情况。
第三十九条 执行制度的单位、部门有义务报告制度执行
情况，提出完善制度和促进执行的合理化建议。
第五章 评 价
第四十条 规章制度评价工作包括规章制度执行效果评价
和规章制度体系建设评价，评价采用自评与互评相结合的方式
进行。
第四十一条 规章制度执行效果评价。
各部门按照“一制度、一标准、一评价”的原则，针对每
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项规章制度的具体内容，制定《规章制度执行效果自评表》
（以下简称自评表，见附件 6），印发规章制度时须附上自评
表。自评表中除固定填写项目外，各部门应针对该项规章制度
填写不少于两个检查点。
规章制度归口管理部门制定《规章制度执行效果评价表》
（以下简称评价表，见附件 7），公司本部各部门、所属各单
位、规章制度体系建设领导小组组长和副组长填写评价表进行
互评。
规章制度归口管理部门原则上每年四季度组织开展航天长
峰规章制度执行效果评价工作。各部门上一年度新制定、新修
订制度必须评价，纳入评价范围的其他制度数量不低于部门制
度总数的 30%，确保三年评估全覆盖。规章制度归口管理部门
根据自评和互评结果开展规章制度执行效果检查，对于规章制
度存在的问题提出整改要求，并落实到下一年度制定修订计划
中。
第四十二条 规章制度归口管理部门根据工作安排定期组
织对公司本部和所属各单位规章制度管理体系建设情况进行日
常监督、检查。
第四十三条 根据《北京航天长峰股份有限公司本部部门
考核办法》《北京航天长峰股份有限公司所属单位年度经营业
绩综合考核办法》，公司本部各部门、所属各单位年度规章制
度体系建设情况作为考核指标进行打分。
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第六章 附 则
第四十四条 各分子公司应依据本规定制定本单位规章制
度管理办法。
第四十五条 航天长峰党、纪、工、团规章制度可参照本
规定执行。
第四十六条 本规定由合规经营部负责解释。
第四十七条 本规定自印发之日起施行。原《北京航天长
峰股份有限公司制定规章制度管理规定》（长峰风控〔2017〕
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附件 1
规章制度需求分析报告及计划书
规章制度名称：
制定单位：
负责人：
北京航天长峰股份有限公司
年 月 日
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一、简况
姓名 职务 单位/部门 联系方式
负责人简况
姓名 职务 单位/部门 联系方式
需求分析人员
简况
二、立论依据
㈠拟制定/修订规章制度的原因（必要性）
㈡拟制定/修订规章制度的主要依据
㈢拟制定/修订规章制度的目的及预期效果（可执行性）
㈣规章制度所采用的类别、文种
㈤规章制度的发布名义
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三、规章制度主要结构和内容/主要修订内容
四、规章制度制定/修订进度安排
五、配合部门及其分工
序号 单位名称 任务分工
…
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附件 2
规章制度制定流程
规章制度制定流程
发起部门 相关部门 相关所属单位 规章制度归口管理部门 主管领导 总裁 公司董事长 规章制度领导小组例会 党委会 董事长办公会 董事会 文档
开始
《关于报送XX年航
天长峰规章制度制
下发通知 通知》
编制计划 形成总计划 审议 审定 章制度修订家化汇
总表》
起草制度 《规章制度领导小
征求意见 组会议纪要》
是 05
是否涉及 07 08 09 《董事长办公会会
所属单位 反馈意见 反馈意见 反馈意见 议纪要》
否
反馈意见 反馈意见
修改定稿 审查
《规章制度领导小
组会议纪要》
合规审查 审议/审定 16
《党委会会议纪
要》
是否涉及 三重一
是 16 17 17
大 决策事项 《董事长办公会会
审议 审定
议纪要》
否
日常经营 基本管
管理制度 理制度
制度分类 《董事会决议》
审定
发文 会签 法审
基本管 22or23
理制度 23 《关于印发航天长
制度分类
签发 峰XX规定/规则/办
法/程序/规范/细则
的通知》
日常经营
管理制度
签发
结束
发— 21 —发
附件 3
反馈意见汇总表
是否
序号 反馈单位 条、款 反馈意见 备注
采纳
发— 22 —发
附件 4
调整规章制度计划申请表
规章制度名称
责任部门
类型（新增、调减）
原因
部门领导意见
主管领导意见
发— 23 —发
附件 5
废止规章制度申请表
规章制度名称
责任部门
废止原因 ,
部门领导意见
主管领导意见
发— 24 —发
附件 6
规章制度执行效果自评表
规章 制度内容 制定依 适用范 **是否有变化 **是否有变化
序 发文 责任 实际是否按制 应用记录 需要完善
制度 是否合法 据是否 围是否 （根据规章内容由 （根据规章内容由
号 字号 部门 度开展工作 是否完备 的地方
名称 合规 有变化 有变化 责任部门填写） 责任部门填写）
发— 25 —发
附件 7
单位/部门名称：
规章制度执行效果评价表
制度内
与其他 职责分 制度内容 冲突、不合理、不可
制度与本单位/本部 了解该制度的 容是否 实际工作是否按
制度是 工符合 是否合理 行等问题描述、改进
门业务关联性 途径 合法合 制度执行
否冲突 实际 可行 建议
规
规章制 发文字
序号 比 不
度名称 号 全 部
无关联（若 规章 基 合 较 合 欢迎您提出关于该项
有 不 部 分
选无关联， 查阅 制度 培 无冲 符 本 理 合 理/ 未按制 规章制度的各种问
有关联 是 否 冲 符 按 按
则不用评价 文件 数据 训 突 合符 可 理 不 度执行 题，非常感谢您提出
突 合 制 制
该制度） 库 合 行 可 可 的宝贵建议
度 度
行 行
发— 26 —发
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