北京航天长峰股份有限公司
合规管理规定（试行）
第一章 总 则
第一条 为全面加强合规管理，深化依法经营依规治企，
有效防范重大合规风险，保障北京航天长峰股份有限公司（以
下简称“航天长峰”或“公司”）高质量发展，根据《中华人
民共和国公司法》《中央企业合规管理指引（试行）》《上海
证券交易所股票上市规则》《中国航天科工集团有限公司合规
管理规定》《中国航天科工集团第二研究院合规工作管理规
定》《北京航天长峰股份有限公司章程》等有关文件，结合公
司实际，制定本规定。
第二条 公 司本 部及 所属 各单 位合 规管 理工 作适 用本规
定，所属子公司可根据各单位实际情况编制本单位合规管理规
定。
第三条 本规定所称合规，是指公司本部、所属各单位及
其员工的经营管理行为符合法律法规、监管规定、行业准则、
国际条约（规则）和公司章程、规章制度、其他规范性文件等
要求。
本规定所称合规管理，是指以有效防控合规风险为目的，
以公司本部、所属各单位及其员工经营管理行为为对象，开展
包括合规风险识别、制度制定修订、合规审查、违规事件应
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对、考核评价、合规培训等有组织、有计划的管理活动。
本规定所称合规风险，是指公司本部、所属各单位及员工
在经营管理和履职过程中因违规行为，引发法律责任、受到相
关处罚、造成经济或声誉损失以及其他负面影响的可能性。
本规定所称重大合规风险事件是指可能或已经发生以下后
果的违规事件：
㈠被追究刑事责任；
㈡被监管机关立案调查；
㈢受到行政处罚，被吊销营业执照或许可证、责令停产停
业等；
㈣被采取监管措施(市场准入限制、信用惩戒措施等)；
㈤发生重大资产损失(人民币 2000 万元及以上或航天长峰
上年度归母净利润的 50%及以上，二者孰低取值)；
㈥声誉损失(媒体大范围负面报道或者形成重大舆情危机事
件)或者其他造成重大负面影响。
第四条 公司本部及所属各单位按照以下原则，结合单位
科研生产经营管理实际，建立健全具有单位自身特点、务实有
效的合规管理体系：
㈠全面覆盖，突出重点。合规要求覆盖全业务、全体员
工、经营管理全链条，着力提升重点领域合规风险防控能力。
㈡强化责任，注重协同。坚持“业务谁主管、合规谁负
责”，推动合规管理与其他管理监督体系相统筹、相衔接、相
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协同。
㈢确保实效，持续完善。以加强制度管理为实施主线，着
力解决引发合规风险的实际问题。持续完善合规体系建设的思
路、目标和工作重点，适应实际工作需要。
第五条 公司本部及所属各单位应牢固树立依法经营依规
治企、守法遵规人人有责的合规理念，遵守职业道德，依法合
规开展各项经营活动。
第六条 公司对所属各单位的监管控要求应当通过法定程
序和形式实现，应符合上市公司监管法律法规及监管规则。
第二章 合规管理组织体系和职责
第七条 公司董事会负责审批公司制定的合规管理战略规
划、基本制度、合规管理年度报告、合规管理体系及有关重大
事项。
第八条 公司依法合规管理委员会承担法治与合规管理的
组织领导和统筹协调工作，定期召开会议，委员会主任由董事
长担任。其合规管理职责主要包括：
㈠根据董事会决定，建立健全合规管理组织架构；
㈡批准合规管理年度计划，审议合规管理年度报告，采取
措施确保合规管理制度得到有效执行；
㈢研究、协调合规管理体系有关重大事项；
㈣指导、监督合规管理工作。
第九条 公司经理层合规管理职责主要包括：
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㈠组织拟订合规管理体系方案，批准合规管理具体制度；
㈡明确合规管理流程，确保合规要求融入业务领域；
㈢及时制止并纠正不合规的经营行为。
第十条 公司总法律顾问或法律总负责人担任合规管理负
责人，主要职责包括：
㈠组织拟订合规管理规划、基本制度、具体制度；
㈡领导合规管理归口部门开展工作；
㈢向总裁、董事长、董事会报告合规管理重大事项；
㈣组织起草合规管理年度报告。
第十一条 合规管理归口管理部门负责组织、协调合规管
理体系建设工作，为其他部门提供合规支持，主要职责包括：
㈠研究起草合规管理规划、基本制度、具体制度及业务指
南、年度报告；
㈡跟踪法律法规等规则变化，组织开展合规风险识别和预
警；
㈢负责合规形式审查，参与公司重大事项合规实质审查和
风险应对；
㈣组织开展合规检查与考核，督促违规整改和持续改进；
㈤指导所属单位合规管理工作；
㈥组织或参与对违规事件的调查，并提出处理建议；
㈦汇总分析违规问题，对制度进行合规性评价，提出制度
修改建议；
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㈧组织或协助业务部门、人事部门开展合规培训；
㈨依法合规管理委员会交办的其他事项。
第十二条 公司各部门是本部门职责范围内合规管理的责
任部门，负责本部门业务归口范围内的日常合规管理工作，具
体职责包括：
㈠组织执行合规管理制度，制定完善本部门职责范围内的
内部管理制度和流程；
㈡组织执行本部门职责范围内的内部管理制度，所属对各
单位制度执行情况进行监督检查；
㈢组织开展本部门职责范围内合规风险识别和隐患排查，
发布合规预警，妥善应对合规风险事件；
㈣对本部门职责范围内相关工作开展合规实质审查，组织
其他部门对本部门事项进行合规审查；
㈤组织做好本业务领域合规培训工作；
㈥组织或配合违规问题调查并及时整改。
第十三条 负责纪检监察、人力资源、审计、法律、风险
管理、内控、保密、安全、质量等工作的业务部门在职权范围
内履行合规管理职责，并协助合规管理归口部门推进合规管理
体系建设。
第十四条 所属各单位参照公司合规管理组织体系和职责
分工，结合单位实际，建立合规管理组织体系，落实合规管理
职责分工。
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第三章 合规管理重点
第十五条 公司本部及所属各单位结合实际，坚持问题导
向，分析合规风险，明确本单位合规工作中的重点领域、重点
环节和重点人员，有针对性强化合规管理，并结合管理实际进
行动态调整。
第十六条 公司应加强以下重点领域的合规管理：
㈠资本运营行为合规。公司资本运营行为应坚持审慎原
则，全面分析项目风险，规范可行性研究论证。公司应组织内
外部专业人员参加产业论证、尽职调查、审计评估、法律审
查、合规审查等重要环节工作，严格履行有关报批程序。开展
收并购时，应当在投资协议中载明标的公司章程中应落实控股
股东合规管理要求。
㈡业务运营合规。公司本部及所属各单位的运营行为应符
合国家、行业监督规则和上级单位管控要求。新收并购公司应
全面落实公司管控要求，及时修改规章制度、运行规则，公司
本部应当建立相应的监督检查工作机制。
㈢知识产权使用合规。遵守国家知识产权保护法律法规，
遵守合同中有关知识产权的约定，依法规范使用他人知识产
权，防止侵权行为。加强对专利权、著作权、商标权和商业秘
密的保护，依法申请注册知识产权成果，规范实施许可和转
让，防范他人侵权。
㈣财务税收合规。完善财务内部控制体系，严格执行财务
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事项操作和审批流程，严守财经纪律，据实财务核算，准确反
映单位财务状况和经营成果。强化依法纳税意识，严格遵守税
收法律政策。
㈤国际化经营行为合规。从事自营产品进出口、国际工程
等业务的单位，应掌握我国和对象国家的法律法规、进出口管
制政策与规则及相关行业的国际通行规则等相关合规内容，避
免违规操作。境外单位应遵守所在国法律法规及相关国际规
则，定期排查涉外投资经营业务合规风险并及时应对。涉外人
员任职、上岗应掌握岗位合规要求，确保掌握国际规则、相关
国家法律法规相关合规内容。
㈥安全管理。严格执行国家安全、安全生产、网络安全、
环境保护、职业病防治等业务法律法规，完善企业安全规范和
制度，遵守相关认证要求，加强监督检查，及时发现并整改违
规问题。
㈦产品质量。完善质量体系，加强过程控制，严把各环节
质量关，防范产品质量纠纷，提供优质产品和服务。
㈧商业信用。对重要商业伙伴开展合规调查，慎重与商业
信用评级较低的交易对手合作，通过签订合规协议、要求作出
合规承诺等方式促进商业伙伴行为合规。
㈨劳动用工。严格遵守劳动法律法规，健全完善劳动合同
管理制度，规范劳动合同签订、履行、变更和解除，健全竞业
禁止制度，维护劳动者合法权益。
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㈩保密管理合规。严格遵守国家保密法律法规和公司各项
保密规章制度，重点关注国家秘密载体、涉密信息系统和涉密
信息设备、新闻宣传报道等业务领域存在的风险隐患并积极整
改，强化涉密人员的责任意识，杜绝发生失泄密事件。
(十一)其他需要重点关注的领域。
第十七条 公司应加强以下重点环节的合规管理：
㈠制度制定环节。完善对规章制度、党委规范性文件等重
要文件的合规审查机制，确保符合法律法规、监管规定等要
求。
㈡公司治理环节。建设健全公司治理结构和治理基础，公
司治理各主体依法依规履职尽责，规范公司运行机制。公司通
过股东会、董事会及监事会对子公司规范行使权力，防范“人
格混同”。子公司章程须经公司本部法律审核，防止“控股不
控权”。
㈢经营决策环节。严格落实“三重一大”决策制度，明确
决策机构、决策事项和权限，严格履行决策程序，决策事项应
经合规审查、论证，保障决策依法合规。各级领导人员、管理
人员依制度、职责、权限作出经营决策，做到决策有依据、过
程可追溯。
㈣生产运营环节。严格执行各项规章制度，围绕重点业务
领域，梳理业务流程中的重要管控环节，加强监督检查，确保
照章办事、依规操作。
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㈤其他需要重点关注的环节。
第十八条 公司应加强重点人员的合规管理。
㈠关键少数人员行为合规。公司本部及所属各单位管理人
员，应切实提高合规意识，带头依法依规开展经营管理活动，
认真履行承担的合规管理职责，强化考核与监督问责。
㈡关键岗位人员行为合规。采购、销售、投资管理、资金
管理、工程项目和产权交易流转等重要风险岗位人员，应掌握
并严格遵守业务涉及的各项管理制度，严格遵守审批程序。相
关人员应严格遵守反商业贿赂、反垄断、反不正当竞争等方面
法律法规，禁止开展融资性贸易、空转贸易，禁止违反招投标
相关规定。
㈢境外从业人员行为合规。将合规培训作为境外从业人员
任职、上岗的必备条件，确保遵守我国和所在国家（地区）的
法律法规、监管要求、商业惯例、道德规范等合规要求。
㈣其他需要重点关注的人员。
第四章 合规管理运行
第十九条 公司本部及所属各单位应建立健全融入业务、
动态更新、全程把控的合规工作流程，实现合规管理与经营活
动的有机融合。
第二十条 公司本部及所属各单位规章制度实行归口管
理，规范建立“立改废释”工作程序，保证制度制定质量。建
立健全规章制度体系，将公司本部及所属各单位的管理要求在
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本单位会议决议、章程、规章制度、其他规范性文件中及时、
准确进行转化，明确违规责任后果，强化制度执行力。合规管
理归口部门应组织相关部门按照简明清晰的原则建立合规重点
领域、环节、岗位的合规依据清单、重点合规要求清单及合规
负面清单。
各业务部门对经营管理行为具有约束力的其他规范性文件
由制定部门负责管理，建立台账、及时更新，按年度向合规管
理归口部门备案文件台账。
第二十一条 开展合规审查。合规审查应当作为重大事项
决策、经济合同签订、重大项目运营、规章制度制定等经营管
理活动的必经程序，嵌入有关工作流程。
合规审查形式分为实质审查和形式审查。合规实质审查，
是指对合规事项实体内容的合法合规性进行审查，主要是依据
相关法律法规、监管政策、内部制度及商业习惯进行实体内容
审查。实质审查承担合规审查的主要责任。合规形式审查，是
指对合规事项进行程序完备性、资料完整性审查，主要是确认
承担实质审查职责的部门是否进行了合规审查工作，并对其审
查意见进行复核，根据其提供的审查资料和依据，核实其意见
的合法合规性。形式审查承担合规审查的辅助责任。
合规审查依据包括：与该项业务相关的法律法规、监管规
定、行业准则、国际条约（规则）、公司章程、规章制度以及
《中央企业合规管理系列指南》《集团公司重点关注业务合规
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指南》、公司本部及所属各单位自行梳理的“合规依据清单”
“重点合规要求清单”以及“合规负面清单”等。
各业务部门承担合规实质审查职责，合规管理归口部门承
担形式审查职责。公司本部及所属各单位可独立开展合规审
查，也可依据项目情况，组织其他部门共同参与合规审查。其
他部门在部门职责范围内，对相应内容的合规审查负责。
第二十二条 开展合规风险预警。合规管理归口部门根据
政府部门、监管机构、研究机构提示的合规风险，组织各部门
对照本单位实际，分析合规风险在本单位发生的可能性、影响
程度、潜在后果。对于可能在公司发生且可能形成重大合规风
险事件的，由合规管理归口部门发布提示、预警；其他合规风
险，由主管部门发布提示、预警。
第二十三条 保障决策事项合规。规范履行决策程序，严
格依据公司章程、董事会授权、“三重一大”决策等制度明确
的工作程序开展决策，防止程序违规。
议题提出部门应当在上会材料中列明与决策关键点有关的
主要制度依据、条款。
第二十四条 开展合规检查。各单位结合内控评价、审
计、巡视巡察、监督检查发现的违规问题，对规章制度执行效
果进行评价，开展业务合规自查。自查结果及整改措施、整改
情况应向分管业务领导报告，并抄报合规管理归口部门。
合规管理归口部门建立合规专项检查制度，合规专项检查
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可以单独实施,也可与业务检查、内部审计、内控评价、专项监
督检查等其他监督检查工作一并实施。
对于各类检查发现的违规问题，负有合规责任的部门应当
负责组织整改。对整改不力的单位或部门，合规管理归口部门
可以采取提示、情况通报等方式予以督导，形成检查、改进、
监督的闭环管理。
第二十五条 执行合规工作报告制度。合规管理归口部门
每年年底组织全面总结合规管理工作情况，向本单位依法合规
管理委员会、董事会（或类似机构）报告。所属各单位每年年
底前向公司本部报送年度报告。
所属各单位出现重大合规风险事件，应及时向公司本部业
务主管部门和合规管理归口部门同时报告。
第二十六条 开展合规事件应对。所属各单位应当制定合
规事件应对预案，规范处理流程。发生一般合规事件时，业务
主管部门应根据风险预案采取有效措施，及时妥善处置。
发生重大合规风险事件时，由所属单位主要负责人指导、
合规管理负责人组织、相关部门协同配合及时处置，降低事件
影响、避免或减少损失，避免发生系统性、颠覆性重大经营风
险。
第二十七条 开展合规管理协同。合规管理归口部门推动
建立健全信息通报机制，为其他部门提供合规管理专业支撑，
了解掌握单位重点业务、重大项目情况，主动研判、提示合规
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风险。其他部门应在重点业务、重大项目策划、实施过程中通
过会议、书面方式主动、及时听取合规管理归口部门意见。
合规管理归口部门与审计、财务等部门相互通报信息、提
供履职过程中掌握的违规问题线索和证据资料，共享检查监督
成果。对内部监督发现的问题，可以在一定范围内实施联合通
报。
第二十八条 开展合规培训。公司本部及所属各单位应将
合规教育纳入党委中心组、党（总）支部学习计划、各级领导
干部教育培训课程。
对于重点业务领域的关键岗位人员以及所属各公司董事、
监事及其他高级管理人员，应当定期组织参加合规专项培训或
在岗位业务培训中安排合规培训课程，强化案例警示教育。
所属各单位应将合规培训纳入对新员工入职培训内容。对
于有派驻海外人员的单位，应当建立派驻海外人员任职、上岗
合规培训机制，学习掌握我国和住在国法律法规等相关规定。
第二十九条 建设合规文化。各单位应将合规文化融入企
业文化建设，将合规宣传教育纳入普法工作,通过制定发放合规
手册、签订承诺书等多种形式、多种层次的合规宣传教育,提升
全员合规意识。
第三十条 开展业务合规管理信息化建设。业务合规管理
要求应当嵌入、固化到业务信息系统，记录和保存执行流程相
关信息，保障各项经营管理决策和执行活动可控制、可追溯、
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可检查。
第五章 合规管理保障
第三十一条 将合规经营情况纳入考核体系，实行年度合
规考核评价。公司本部及所属各单位应当将员工合规职责履行
情况作为员工考核、评先选优等工作的重要依据。
第三十二条 建立专业化、高素质的合规管理队伍。各单
位应当根据业务规模、合规风险水平等因素设置合规管理机
构、配备合规管理人员，指定专人或固定人员从事合规管理工
作。海外经营重要地区、重点项目应当配备专业合规人员或合
规管理责任人员。
第三十三条 各单位违反本规定，情节轻微的，由负有管
理责任的上一级单位责令改正；逾期不改正的，由有关部门依
照职责权限给予通报批评、责令作出检查。涉及违规经营投资
的，依照《北京航天长峰股份有限公司违规经营投资责任追究
实施办法》对相关责任人严肃追责问责。
第六章 附 则
第三十四条 各单位可根据本规定，结合实际制定合规管
理实施细则等具体制度。
第三十五条 本规定由合规经营部负责解释。
第三十六条 本规定自印发之日起施行。
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