北方导航控制技术股份有限公司
董事会决议跟踪落实及后评估制度
（2022 年 1 月）
第一条 为规范北方导航控制技术股份有限公司（以下
简称“公司”）法人治理结构，确保董事会决议的贯彻落实
和高效执行，提升公司治理水平。根据《中华人民共和国公
司法》、
《上市公司治理准则》、
《上海证券交易所股票上市规
则》及《公司章程》的有关规定，制定本制度。
第二条 本制度适用于公司董事会通过的决议，且适用
于中国证券监督管理委员会及北京证监局、上海证券交易所
等监管部门对公司的关注事项、函询及问询事项（以下统称
“监管事项”）
。
第三条 公司董事会统一领导和管理董事会决议、监管
事项的落实及后评估工作。总经理是董事会决议落实的责任
人，董事会秘书协助总经理落实上述事项的执行情况。
第四条 证券事务部门是董事会决议及监管事项检查、
督办的归口管理部门，主要职责包括建立健全董事会决议跟
踪落实工作的相关制度，与决议承办部门的信息沟通，必要
时组织决议落实情况的调研活动，向董事、监事及其他高级
管理人员反馈决议的落实情况，负责落实情况的资料收集、
汇总、归档及其他相关工作。
第五条 董事会决议跟踪落实及评价具体流程如下：
（一）任务分工。董事会决议形成后，由证券事务部门
对董事会决议进行分工，明确承办部门、完成时限、责任
人等，经分管领导或总经理同意后，相关承办部门负责具
体落实执行。
（二）决议承办。决议事项可根据情况确定主办部门和
协办部门，以承担主要工作的部门为主办部门，其他部门为
协办部门，主办部门须协调有关承办工作，负责牵头落实承
办事项。
对明确完成时限的事项须在规定时间内完成，确有困难
不能按时完成的，或决议执行时的条件与做出决议时的条件
发生重大变更的，应书面向分管领导及总经理报批。
（三）进度反馈。各承办部门应根据跟踪检查事项的时
间进度安排或董事长及董事会的要求，将标志节点或完成情
况及时报送证券事务部门。证券事务部门定期或根据决议内
容报经董事会秘书后向董事长、董事会报告。董事如对相关
进展或报告提出质询意见的，相关部门应及时进行解释、说
明；董事会认为必要时，相关部门应当按照要求及时进一步
反馈。
第六条 监管事项反馈的具体流程如下：
（一）证券事务部门收到监管部门问询或函询后，及时
报告董事长、总经理，同时通报监管事项的相关部门；
（二）相关部门应及时收集、整理监管事项的材料，并
形成书面报告报经分管领导同意后报送至证券事务部门；
（三）证券事务部门根据监管部门的监管要求，对相关
部门报送的材料进行汇总、整理，形成反馈报告后上报监管
部门。如监管部门提出进一步质询意见的，相关部门应及时
进行解释并按照要求进一步提供相应材料。
第七条 公司各部门、子公司应指定专人负责相关数据
和工作情况的报送工作，并保证报送内容的真实性、准确性、
及时性。各有关部门和子公司负责人是相关数据及信息报送
工作的第一责任人。
第八条 董事会对决议落实情况执行后评估管理，于每
年度终了对当年董事会决议的执行结果进行综合评估，并提
出相关意见。
第九条 证券事务部门将根据董事会或者董事长的要
求对跟踪检查事项的进展与完成情况以及出现的问题进行
通报。
第十条 证券事务部门建立决议落实、监管事项资料档
案，并予以保存。
第十一条 本制度未尽事宜，按国家有关法律、法规和
《公司章程》的规定执行；本制度如与国家日后颁布的法律、
法规或经合法程序修改后的《公司章程》相抵触时，按国家
有关法律、法规和《公司章程》的规定执行。
第十二条 本制度由公司董事会负责解释。
第十三条 本制度经公司董事会审议通过后生效。
第十四条 本制度自印发之日起执行。
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