长江证券承销保荐有限公司
关于芜湖长信科技股份有限公司 2021 年
定期现场检查报告
保荐机构名称：长信科技股份有限公司 被保荐公司简称：长信科技
保荐代表人姓名：韩松 联系电话：0755-88602292
保荐代表人姓名：郭忠杰 联系电话：0755-88602280
现场检查人员姓名：韩松
现场检查对应期间：2020 年下半年-2021 年 9 月末
现场检查时间：2021 年 9 月 16 日、2022 年 1 月 11 日-2022 年 1 月 12 日
一、现场检查事项 现场检查意见
不适
（一）公司治理 是 否
用
现场检查手段：
（1）查阅公司章程及公司治理制度文件；
（2）查阅公司三会文件，包括会议通知、议案、会议记录、决议等；
（3）查阅公司信息披露文件。
√
件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
件和交易所相关业务规则履行职责
√
务
√
和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：
（1）查阅公司内部审计的相关制度；
（2）查阅公司内部审计部工作报告及相关资料；
（3）查看公司审计委员会的工作报告及相关资料。
用）
√
门（如适用）
√
交的工作计划和报告等（如适用）
√
度、质量及发现的重大问题等（如适用）
√
工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）
√
行一次审计（如适用）
√
会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
价报告（如适用）
√
合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
（1）查阅公司章程、信息披露相关制度；
（2）查阅公告文件和投资者活动记录的文件；
√
管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：
（1）查阅公司财务报告；
（2）查阅公司章程、相关制度文件、控股股东、实际控制人的相关承诺；
（3）查阅关联交易、对外担保的相关合同、程序文件；
（4）查阅信用报告、应收账款的账务资料。
占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
上市公司资金或者其他资源的情形
√
形
√
程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：
（1）查阅募集资金三方监管协议/四方监管协议；
（2）查阅募集资金账户银行对账单、募集资金账户明细账；
（3）查阅使用募集资金暂时补充流动资金、进行现金管理的相关凭证、合同等资料；
（4）查阅募集资金使用相关公告文件。
√
动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行 √
贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
√
与公开披露的文件等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：
（1）查阅公司披露的定期报告及业绩预告等文件；
（2）实地查看公司生产情况。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：
（1）查阅公司及股东的相关承诺；
（2）查阅公司定期报告等。
（八）其他重要事项
现场检查手段：
√
险
√
求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无
（本页无正文，为《长江证券承销保荐有限公司关于芜湖长信科技股份有限公司
保荐代表人：
韩松 郭忠杰
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