中信建投证券股份有限公司
关于武汉高德红外股份有限公司2021年定期现场检查报告
保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司 被保荐公司简称：高德红外
保荐代表人姓名：吴建航 联系电话：021-68801584
保荐代表人姓名：安源 联系电话：021-68801584
现场检查人员姓名：安源
现场检查对应期间：2021 年
现场检查时间：2022 年 1 月 12 日-2022 年 1 月 13 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：查阅公司章程、内部控制制度、三会议事规则及会议资料；与公司相关负责人进
行沟通等
是
等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
是
性文件和交易所相关业务规则履行职责
是
露义务
不适用
程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：查阅公司组织结构、内部审计制度及相关内部控制制度；与公司内部审计部门相
关人员进行沟通
是
（如适用）
不适用
审计部门（如适用）
是
门提交的工作计划和报告等（如适用）
是
作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
是
审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等
（如适用）
是
况进行一次审计（如适用）
是
委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
是
委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
是
制评价报告（如适用）
是
了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公告信息对应的支持性文件的真实性、准确性和完整性，并对公告信息进行
跟踪
是
披露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅公司章程、关联交易决策制度等；查阅董事会、监事会决策程序及独立董事
意见；与公司相关负责人员进行沟通
是
间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
是
占用上市公司资金或者其他资源的情形
是
务
不适用
等情形
不适用
审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅募集资金三方监管协议，了解三方监管协议执行情况，查阅募集资金专户对
账单，就募投项目进度、投资效益等与相关人员沟通
是
形
是
充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者 是
偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
是
是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：查阅公司定期报告，分析财务报表；与公司相关人员进行沟通
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司定期报告，核查公司及股东相关承诺的履行情况
（八）其他重要事项
现场检查手段：查阅公司章程、现金分红制度等，核查公司现金分红的执行情况；查阅公司定期
报告及三会资料；与公司管理层等相关人员进行沟通等
是
者风险
不适用
关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无。
（以下无正文）
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于武汉高德红外股份有限公司
保荐代表人：
吴建航 安 源
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