国金证券股份有限公司
关于浙江春晖智能控制股份有限公司
保荐机构名称：国金证券股份有限公司 被保荐公司简称：春晖智控
保荐代表人姓名：王志辉 联系电话：021-68826801
保荐代表人姓名：季晨翔 联系电话：021-68826801
现场检查人员姓名：季晨翔
现场检查对应期间：2021年度
现场检查时间：2022年1月15日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：
（1）核查公司章程及各项规章制度；
（2）核查公司历次董事会、监事会、股东大会的会议通知、会议记录、会议决议等文件；
（3）对相关人员进行访谈，了解公司治理及独立性情况；
（4）核对董监高名单，确认董监高变动情况；
（5）查看公司主要经营、管理场所；
（6）检查公司信息披露文件和审核流程。
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要件是否齐备，会议资料是否保存完整
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责
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义务
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和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：查阅相关制度、资料；对内审部相关人员进行访谈。
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用）
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门（如适用）
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交的工作计划和报告等（如适用）
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度、质量及发现的重大问题等（如适用）
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作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）
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一次审计（如适用）
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会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
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会提交年度内部审计工作报告（如适用）
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价报告（如适用）
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备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查看相关信息披露支持文件；就已披露的公告和实际情况的一致性对公司相
关人员进行访谈。
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露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅相关制度；对公司部分董事、高级管理人员进行访谈；查阅公司关联交
易相关资料文件。
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接占用上市公司资金或者其他资源的制度
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上市公司资金或者其他资源的情形
√
形
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程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅募集资金使用相关决议文件、合同、审批单、付款凭证、银行对账单
等；对公司部分董事、高级管理人员进行访谈。
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动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行贷 √
款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
√
与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：对公司部分董事、高级管理人员进行访谈；查阅公司财务报表、公告等文
件。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：对公司部分董事、高级管理人员进行访谈；查阅公司公告内容；了解承诺情
况和履行情况。
（八）其他重要事项
现场检查手段：对公司部分董事、高级管理人员进行访谈；查阅公司公告及相关决议资料。
√
险
√
求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
本次现场检查未发现需整改的问题。
以下无正文。
（本页无正文，为《国金证券股份有限公司关于浙江春晖智能控制股份有限公司
保荐代表人：
王志辉 季晨翔
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