盛和资源控股股份有限公司
会议资料
盛和资源•600392
二○二二年一月
参 会 须 知
为维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，根据《公司
法》、《证券法》、《公司章程》和中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则》
的有关规定，特制定如下参会须知，望出席股东大会的全体人员严格遵守：
席股东大会的各位股东准时出席会议。
法权益，除出席会议的股东（股东代理人）、公司董事、监事、董事会秘书、高级管理
人员、公司聘任律师、会计师及董事会邀请的人员外，公司有权依法拒绝其他人员进
入会场。
遵守有关规则。对于干扰股东大会秩序和侵犯其他股东合法权益的，将报告有关部门
处理。
持人许可后，方可发言或提出问题。股东要求发言时不得打断会议报告人的报告或其
他股东的发言，也不得提出与本次股东大会议案无关的问题。每位股东发言时间不宜
超过五分钟，同一股东发言不得超过两次。大会表决时，将不进行发言。
需要在股东大会召开 10 日前书面提交公司董事会，否则在发言时不得提出新的提案。
回答问题的时间不得超过 5 分钟。如涉及的问题比较复杂，可以在股东大会结束后作
出答复。
询，大会主持人或相关负责人有权拒绝回答。
东应遵守上海证券交易所关于网络投票的相关规则。现场大会表决采用记名方式投票
表决，出席现场会议的股东或股东委托代理人在审议议案后，填写表决票进行投票表
决，由律师和监票人共同计票、监票、统计表决数据。会议工作人员将现场投票的表
决数据上传至上海证券交易所信息公司，上海证券交易所信息公司将上传的现场投票
数据与网络投票数据汇总，统计出最终表决结果，并回传公司。
况的监督和核查，并在《议案表决结果》上签名。
盛和资源控股股份有限公司
会议时间：2022 年 1 月 26 日（星期三）14:30
会议地点：成都市高新区盛和一路 66 号城南天府 7 楼（公司会议室）
会议主持人：董事长 胡泽松
会议表决方式：现场投票与网络投票相结合的方式
会议议程：
一、主持人宣布现场会议开始。
二、会议主持人介绍参加现场会议的股东（或股东授权代表）人数及其代表的股
份总数，出席会议的董事、监事、高级管理人员、律师等有关人员情况，介绍会议规
则并说明本次股东大会的合法有效。
三、逐项审议下列事项：
序号 议案名称
四、参加现场会议的股东审议大会文件并进行大会发言。
五、推选确定计票、监票工作人员。
六、股东和股东代表对议案进行现场投票表决。
七、暂时休会，等待网络投票结果。
八、复会，监票人员宣读现场及网络投票表决结果。
九、董事会秘书郭晓雷先生宣读本次股东大会决议。
十、与会董事签署会议决议及会议记录等相关文件。
十一、北京嘉润律师事务所见证律师宣读本次股东大会法律意见书。
十二、主持人宣布会议结束。
一、会议议案
议案 1：关于续聘 2021 年度审计机构的议案
议案 2：关于签署资产托管费补充协议暨关联交易的议案
议案 1：
关于续聘 2021 年度审计机构的议案
各位股东及股东代表：
本公司聘请的信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2020 年度的审计工
作已经完成，公司董事会审计委员会认为：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）
在公司的审计执业过程中，能够按照国家有关规定及注册会计师执业规范的要求开展
工作，遵循独立、客观、公正、公允的原则，工作人员对国家财务会计政策、证券法
律法规比较熟悉，业务熟练，工作认真负责。
根据《企业内部控制基本规范》、
《企业内部控制配套指引》、
《关于 2012 年主板上
市公司分类分批实施企业内部控制规范体系的通知》
（财会办〔2012〕30 号）及中国证
监会[2012]42 号公告的要求，经公司董事会审计委员会推荐，公司董事会经审慎研究
后，建议续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年度财务和内部控
制审计机构，聘期为 1 年。公司董事会提请股东大会授权董事会决定会计师事务所 2021
年度审计费用。拟续聘会计师事务所基本情况如下：
一、机构信息
名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）
成立日期：2012 年 3 月 2 日（京财会许可【2011】0056 号）
组织形式：特殊普通合伙企业
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 8 层
首席合伙人：谭小青先生
截止 2020 年 12 月 31 日，信永中和合伙人（股东）229 人，注册会计师 1,750 人。
签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数超过 600 人。
信永中和 2020 年度业务收入为 31.74 亿元，其中，审计业务收入为 22.67 亿元，
证券业务收入为 7.24 亿元。2020 年度，信永中和上市公司年报审计项目 346 家，收费
总额 3.83 亿元，涉及的主要行业包括制造业，信息传输、软件和信息技术服务业，电
力、热力、燃气及水生产和供应业，交通运输、仓储和邮政业，金融业，批发和零售
业，房地产业，采矿业等。公司同行业上市公司审计客户家数为 205 家。
信永中和已购买职业保险符合相关规定并涵盖因提供审计服务而依法所应承担的
民事赔偿责任，2020 年度所投的职业保险，累计赔偿限额 1.5 亿元。
近三年在执业中无相关民事诉讼承担民事责任的情况。
信永中和会计师事务所近三年（2018 年至 2020 年）因执业行为受到刑事处罚 0
次、行政处罚 0 次、监督管理措施 8 次、自律监管措施 0 次和纪律处分 0 次。17 名从
业人员近三年因执业行为受到刑事处罚 0 次、行政处罚 0 次、监督管理措施 19 次和自
律监管措施 0 次。
二、项目信息
拟签字项目合伙人：姜斌先生，1999 年获得中国注册会计师资质，2005 年开始从
事上市公司审计，2019 年开始在信永中和执业，2019 年开始为本公司提供审计服务，
近三年签署和复核的上市公司 5 家。
拟担任独立复核合伙人：李建勋先生，1996 年获得中国注册会计师资质，1996 年
开始从事上市公司审计，2013 年开始在信永中和执业，2019 年开始为本公司提供审计
服务，近三年签署和复核的上市公司超过 10 家。
拟签字注册会计师：沈云力女士，2006 年获得中国注册会计师资质，2014 年开始
从事上市公司审计，2019 年开始在信永中和执业，2017 年开始为本公司提供审计服务，
近三年签署上市公司 1 家。
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年无执业行为受到刑事
处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门的行政处罚、监督管理措施，无受到
证券交易场所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分等情况。
信永中和会计师事务所及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人等
从业人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
公司将根据 2021 年相关审计工作量及市场价格程度，与信永中和协商确定 2021
年度财务报表审计费用。2020 年审计费用为 300 万元人民币（含内部控制审计费用）
与上一年审计费用相比未发生变化。公司董事会提请股东大会授权公司管理层根据
该议案已经公司第七届董事会第十八次会议审议通过，现提请本次股东大会，请
各位股东及股东代表审议。
盛和资源控股股份有限公司董事会
议案 2：
关于签署资产托管费补充协议
暨关联交易的议案
各位股东及股东代表：
为促进各方进一步加强合作，公司控股子公司乐山盛和稀土股份有限公司（以下
简称“乐山盛和”）、四川省地质矿产（集团）有限公司（以下简称“地矿集团”）、四
川和地矿业发展有限公司（以下简称“和地矿业”）拟就和地矿业 2022 年资产托管费
签署补充协议，具体情况如下：
一、关联交易概述
和地矿业系公司股东地矿集团的全资子公司，拥有德昌大陆槽稀土矿的采矿许可
证等资产。根据《资产托管协议》第 2.6 条的约定，当稀土产品价格发生大幅增加时，
可以相应调整留存净利润。经各方协议同意，对 2022 年度资产托管费进行调整，即乐
山盛和 2022 年度留存给和地矿业的净利润调整为 5600 万元，用于对地矿集团的利润
分配。
截止目前，和地矿业系公司股东地矿集团的全资子公司，地矿集团持有公司
松先生，张劲松先生同时在上市公司担任董事职务，根据《上海证券交易所股票上市
规则》的相关规定，本次调整资产托管费用并签署补充协议构成关联交易，不构成《上
市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
二、关联方情况介绍
公司名称：四川省地质矿产（集团）有限公司
注册资本：12,057.22 万人民币
法定代表人：张劲松
成立时间：1988 年 1 月 21 日
住所：成都市金牛区蜀汉路 532 号
经营范围: （以下范围不含前置许可项目，后置许可项目凭许可证或审批文件经
营）有色金属矿采选业、非金属矿采选业、固体矿产地质勘查、基础地质勘查、地质
勘查技术服务、工程监理服务、工程勘察活动、工程设计活动、规划设计管理、土地
规划服务、新能源技术推广服务、自然生态系统保护管理、固体废物治理、土壤污染
治理与修复服务、市政设施管理、环保咨询、商品批发与零售、办公服务、翻译服务。
（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
股东情况：地矿集团系四川省地质矿产勘查开发局的全资子公司
财务状况：截止 2021 年 9 月 30 日，地矿公司未经审计的资产总额 31,193.24 万
元,负债总额 15,595.23 万元,资产净额 15,598.00 万元,2021 年 1-9 月营业收入
三、关联交易标的基本情况
（一）关联交易标的
对和地矿业 2022 年度资产托管费进行调整，即乐山盛和 2022 年度留存给和地矿
业的净利润调整为 5600 万元，用于对地矿集团的利润分配。
（二）关联交易标的相关情况
公司名称：四川和地矿业发展有限公司
注册资本：8,000 万人民币
法定代表人：张劲松
成立时间：1995 年 11 月 23 日
住所：德昌县大陆槽村四社
经营范围: 开采、加工、销售；稀土精矿、铅锌矿、萤石矿、硫酸锶、钡矿、重
晶石；稀土综合利用及应用技术咨询服务；稀土金属产品销售；经营本企业生产所需
原辅材料、仪器仪表、机械配件、零部件。
（依法须经批准的项目，经相关部门批准后
方可开展经营活动）
股东情况：和地矿业系公司股东地矿集团的全资子公司
财务状况：截止 2021 年 9 月 30 日，和地矿业未经审计的资产总额 20,363.64 万
元,负债总额 11,150.43 万元,资产净额 9,213.24 万元,2021 年 1-9 月营业收入
和地矿业拥有公司托管矿山的资产和证照（包括但不限于采矿许可证、指令性计
划等）。
四、拟签署的《补充协议》的主要内容
对和地矿业 2022 年度资产托管费进行调整，即乐山盛和 2022 年度留存给和地矿
业的净利润调整为 5600 万元，用于对地矿集团的利润分配。同时，若 2022 年企业生
产和市场价格发生较大幅度增减变化，则各方再就托管费的增减额度按双方约定的原
则进行调整。
五、交易的目的以及对上市公司的影响
乐山盛和与地矿集团、和地矿业就调整 2022 年度资产托管费用并签署补充协议有
利于各方进一步加强合作，有利于稳定公司原材料的供应。
根据公司章程的规定，就本议案，关联股东四川省地质矿产（集团）有限公司需
回避表决。
该议案已经公司第七届董事会第二十次会议审议通过，现提请本次股东大会，请
各位股东及股东代表审议。
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