中粮工科: 中国国际金融股份有限公司关于中粮工程科技股份有限公司2021年度持续督导定期现场检查报告

证券之星 2022-01-20 00:00:00
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               中国国际金融股份有限公司
             关于中粮工程科技股份有限公司
保荐机构名称:中国国际金融股份有限公司             被保荐公司简称:中粮工科(301058)
保荐代表人姓名:姚旭东                     联系电话:010-65051166
保荐代表人姓名:王珏                      联系电话:010-65051166
现场检查人员姓名:姚旭东、许菲菲、魏世玉、王笑
现场检查对应期间:2021 年 9 月 9 日(即上市之日)至 2021 年 12 月 31 日
现场检查时间:2022 年 1 月 6 日
一、现场检查事项                                    现场检查意见
(一)公司治理                                 是            否   不适用
现场检查手段:
(1)对上市公司董事及高级管理人员进行访谈;(2)查阅公司董事会、监事会、股东大会
会议文件;(3)查阅公司章程及各项公司治理制度;(4)现场查看公司主要管理场所;
                                       (5)
对有关文件、原始凭证及其他资料或者客观状况进行查阅、复制、记录
席人员及会议内容等要件是否齐备,会议资                     √
料是否保存完整
                                        √
签名确认
部门规章、规范性文件和本所相关业务规则                     √
履行职责
                     √(公司先后于 2021 年 12
                     月 3 日召开第一届董事会
                     第十三次会议及第一届监
                     事会十次会议审议通过董
                     事及监事换届选举议案,于
相应程序和信息披露义务
                     会审议通过董事及监事换
                     届选举议案,担任公司第一
                     届董事会非独立董事的陈
                     德炳先生届满离任,不再担
                             任公司董事职务,新选举沈
                             新文先生、李晓虎先生为公
                             司第二届董事会非独立董
                             事;公司第一届监事会主席
                             徐武先生届满离任,不再担
                             任公司任何职务,新选举石
                             勃先生为公司第二届监事
                             会 非 职工 代 表监 事; 于
                             二届董事会第一次会议审
                             议通过关于聘任公司高级
                             管理人员的议案,新聘任冯
                             凯先生、李晓虎先生为公司
                             副总经理,陈德炳先生不再
                             担任公司总经理,其余未发
                             生变化)
化,是否履行了相应程序和信息披露义务                                 生变化)
                                     √
面是否独立
                                     √
同业竞争
(二)内部控制
现场检查手段:
(1)对上市公司董事、高级管理人员及有关人员进行访谈;(2)取得并审阅公司内部审计
部的相关制度、内部审计报告等资料;(3)查阅公司内部控制评价报告,了解公司内部控制
执行情况
                                     √
立内部审计部门(如适用)
                                     √
制度并设立内部审计部门(如适用)
                                     √
否合规(如适用)
议,审议内部审计部门提交的工作计划和报                  √
告等(如适用)
一次内部审计工作进度、质量及发现的重大                  √
问题等(如适用)
会报告一次内部审计工作计划的执行情况以                  √
及内部审计工作中发现的问题等(如适用)
                                     √
的存放与使用情况进行一次审计(如适用)
二个月内向审计委员会提交次一年度内部审         √
计工作计划(如适用)
二个月内向审计委员会提交年度内部审计工         √
作报告(如适用)
                            √
提交一次内部控制评价报告(如适用)
                            √
等事项是否建立了完备、合规的内控制度
(三)信息披露
现场检查手段:
(1)对上市公司董事、高级管理人员及有关人员进行访谈,了解信息披露执行情况;(2)
察看上市公司的主要管理场所;审阅公司信息披露文件;(3)查阅投资者来访登记材料
                            √
取得重要进展
                            √
是否符合公司信息披露管理制度的相关规定
                            √
动易网站刊载
(四)保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段:
(1)对上市公司董事、高级管理人员及有关人员进行访谈;(2)察看上市公司的主要管理
场所;(3)对有关文件、原始凭证及其他资料或客观状况进行查阅、复制、记录;(4)检查
公司关联交易、对外担保制度及执行情况
其关联人直接或者间接占用上市公司资金或         √
者其他资源的制度
存在直接或者间接占用上市公司资金或者其         √
他资源的情形
                            √
应的信息披露义务
                                       √
的信息披露义务
                                       √
不清偿被担保债务等情形
                                       √
重新履行了相应的审批程序和披露义务
(五)募集资金使用
现场检查手段:
(1)对上市公司董事、高级管理人员及有关人员进行访谈;(2)查阅公司募集资金管理制
度及审批的三会文件;取得并查阅募集资金专户银行对账单、募集资金使用明细,抽查大额
募集资金支出的记账凭证及原始凭证;(3)审阅与募投项目相关的信息披露文件
                           √
监管协议
                           √
行委托理财等情形
资金用途、暂时补充流动资金、置换预先投        √
入、改变实施地点等情形
募集资金投向变更为永久性补充流动资金或
者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行                    √
贷款的,公司是否未在承诺期间进行风险投

                           √
目进度、投资效益是否与招股说明书等相符
                           √
风险
(六)业绩情况
现场检查手段:
(1)查看公司信息披露文件和行业研究报告;(2)对上市公司董事、高级管理人员及有关
人员进行访谈;(3)对公司 2021 年三季报和 2021 年业绩预测进行分析
                                      √(未发
                                       波动)
                           √
存在明显异常
(七)公司及股东承诺履行情况
现场检查手段:
(1)查阅公司及股东、董监高等相关方出具的承诺函;(2)对公司董事、高级管理人员及
有关人员进行访谈;(3)查看公司股东名册和公司信息披露文件
(八)其他重要事项
现场检查手段:
(1)对上市公司董事、高级管理人员及有关人员进行访谈;(2)查阅公司公开信息披露文
件;(3)查看行业研究报告,关注行业相关法律法规动态
                                    √(核查
露                                    存在现
                                    金分红)
                                    √(核查
                                     期内不
                                     存在对
披露
                                     外财务
                                     资助)
                           √
合理原因
                           √
存在重大变化或者风险
                           √
者风险
                                      √
问题是否已按相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
本保荐机构现场核查未发现公司在公司治理、内部控制、信息披露、募集资金使用等方面存
在违法违规情形
(以下无正文)
(本页无正文,为《中国国际金融股份有限公司关于中粮工程科技股份有限公司
保荐代表人:
           姚旭东          王 珏
                       中国国际金融股份有限公司

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