凤形股份: 中原证券股份有限公司关于凤形股份有限公司2021年度持续督导工作定期现场检查报告

证券之星 2022-01-20 00:00:00
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                  中原证券股份有限公司
                  关于凤形股份有限公司
保荐机构名称:中原证券股份有限公司             被保荐公司简称:凤形股份
保荐代表人姓名:赵沂蒙                   联系电话:021-50586603
保荐代表人姓名:文建                    联系电话:021-50586603
现场检查人员姓名:文建、郭泽宗
现场检查对应期间:2021 年 9 月 29 日至 2021 年 12 月 31 日
现场检查时间:2022 年 1 月 5 日至 2022 年 1 月 6 日
一、现场检查事项                                     现场检查意见
(一)公司治理                                      是    否   不适用
现场检查手段:查阅董事会、监事会、股东大会会议材料,包括会议通知、会议决
议、会议记录、签到表、公告等;查阅公司章程、公司现行治理规则和内控制度等
各项规章制度;与公司董事会办公室及其他部门相关人员进行访谈;了解公司与关
联企业在人员、资产、财务、机构、业务等方面是否存在影响独立性的情形;了解
公司治理的基本业务情况,核查是否存在同业竞争和显失公平的关联交易等违规情
况。
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容等要件是否齐备,会议资料是否保存完整
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范性文件和本所相关业务规则履行职责
                            √
披露义务
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应程序和信息披露义务
(二)内部控制
现场检查手段:查阅内部审计部门资料,包括内部审计制度、内部审计部门工作文
件;查阅审计委员会资料,包括审计委员会工作细则、人员构成、会议记录等;查
阅公司内部控制评价报告、对外投资管理制度以及投资决策相关的董事会决议、公
司对外投资交易记录;查阅募集资金专户的银行对账单、明细表;与内部审计部门、
财务部人员、董事会秘书就募集资金使用情况进行沟通。
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(如适用)
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审计部门(如适用)
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部门提交的工作计划和报告等(如适用)
                            √
作进度、质量及发现的重大问题等(如适用)
审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等 √
(如适用)
                            √
况进行一次审计(如适用)
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委员会提交次一年度内部审计工作计划(如适用)
                            √
委员会提交年度内部审计工作报告(如适用)
                            √
控制评价报告(如适用)
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了完备、合规的内控制度
(三)信息披露
现场检查手段:查阅董事会、监事会、股东大会会议材料,包括会议通知、会议决
议、会议记录、签到表等;查阅公司信息披露制度及公告内容;查阅深交所互动易
网站刊载公司资料;与公司董事会秘书进行访谈,了解公司信息披露相关制度的执
行情况。
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息披露管理制度的相关规定
(四)保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段:取得公司关联交易管理制度、对外担保管理制度以及其他公司内部
的相关规定;搜索主要媒体对公司、公司控股股东及实际控制人的相关报道;取得
关联方清单及关联方交易材料;向公司相关部门人员了解公司关联交易情况及关联
交易管理制度的执行情况,了解公司关联交易的合法合规情况。
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者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
                            √
接占用上市公司资金或者其他资源的情形
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                            √
务等情形
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的审批程序和披露义务
(五)募集资金使用
现场检查手段:查阅公司募集资金管理制度及审批的相关三会文件;查阅公司开设
募集资金专户的决议,募集资金三方监管协议等;查阅募集资金专户银行对账单、
募集资金台账,抽查募集资金大额支付凭证及原始凭证;对公司部分董事、监事、
高级管理人员进行访谈。
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                            √
补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或        √
者偿还银行贷款的,公司是否未在承诺期间进行风险投资
                            √
益是否与招股说明书等相符
(六)业绩情况
现场检查手段:查阅公司披露的定期报告和临时公告,了解业绩波动情况;查阅行
业研究报告,同行业上市公司的定期报告和临时公告,与公司进行对比分析,了解
业绩波动的原因;与公司高级管理人员进行访谈沟通,了解业绩波动的原因、公司
可能面临的风险及公司的应对措施。
(七)公司及股东承诺履行情况
现场检查手段:查阅公司及股东、董事、监事、高级管理人员等相关人员所做出的
承诺函;查阅公司定期报告、临时公告等信息披露文件;询问高级管理人员、董事
会秘书关于公司及股东、董事、监事、高级管理人员等承诺的履行情况。
(八)其他重要事项
现场检查手段:取得公司相关制度文件,查阅公司公开信息披露文件;与高级管理
人员进行访谈。
                            √
者风险
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关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
  本次现场检查,未发现需要发行人进行整改的问题。
(本页无正文,为《中原证券股份有限公司关于凤形股份有限公司 2021 年度持
续督导工作定期现场检查报告》之签署页)
保荐代表人:
         赵沂蒙            文建
                             中原证券股份有限公司
                                 年  月 日

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