力盛赛车: 国盛证券有限责任公司关于上海力盛赛车文化股份有限公司2021年度持续督导定期现场检查报告

来源:证券之星 2022-01-19 00:00:00
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                   国盛证券有限责任公司
            关于上海力盛赛车文化股份有限公司
保荐机构名称:国盛证券有限责任公司             被保荐公司简称:力盛赛车
保荐代表人姓名:杨涛                    联系电话:021-38124105
保荐代表人姓名:韩逸驰                   联系电话:021-38124105
现场检查人员姓名:杨涛、顾殷杰、汪晨杰
现场检查对应期间:2021 年度
现场检查时间:2022 年 1 月 4 日-2022 年 1 月 7 日
一、现场检查事项                                    现场检查意见
(一)公司治理                                     是     否   不适用
现场检查手段:
(一)查看公司的公开信息披露文件;
(二)查阅公司三会文件,包括会议通知、议案、会议记录、决议等;
(三)查阅公司章程和各项规章制度;
(四)对董事会秘书进行访谈,了解公司治理及独立性情况;
(五)查阅公司董事辞职补选的相关会议文件;
(六)查看公司主要经营、管理场所。
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等要件是否齐备,会议资料是否保存完整
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露义务
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程序和信息披露义务
(二)内部控制
现场检查手段:
(一)查看公司的内部审计工作报告;
(二)查阅审计委员会资料,包括会议通知、会议记录、会议决议等;
(三)对公司内部审计部门负责人进行访谈,了解公司内部控制运行情况;
(四)查阅财务资料了解公司是否存在风险投资、委托理财、套期保值业务等事项。
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(如适用)
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计部门(如适用)
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门提交的工作计划和报告等(如适用)
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进度、质量及发现的重大问题等(如适用)
计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等(如      √
适用)
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进行一次审计(如适用)
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员会提交次一年度内部审计工作计划(如适用)
                                 √
员会提交年度内部审计工作报告(如适用)
                                 √
制评价报告(如适用)
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完备、合规的内控制度
(三)信息披露
现场检查手段:
(一)查看公司的公开信息披露文件;
(二)了解公司实际运营情况,与公司披露的情况进行核对;
(三)查阅投资者关系活动记录;
(四)对公司董事会秘书进行访谈。
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披露管理制度的相关规定
(四)保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段:
(一)查阅公司防范控股股东、实际控制人及其他关联方占用资金管理制度;
(二)访谈了解公司发生的关联交易,查阅关联交易管理制度;
(三)取得公司控股股东、实际控制人及其关联人不存在占用上市公司资金的说明。
                               √
间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
                               √
占用上市公司资金或者其他资源的情形
                                     √
等情形
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审批程序和披露义务
(五)募集资金使用
现场检查手段:
(一)查阅募集资金三方监管协议;
(二)核查募集资金专户银行对账单、募集资金台账;
(三)抽查募集资金使用相关合同、发票等文件;
(四)查阅使用募集资金置换预先投入资金、购买理财产品的情况。
                               √
充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者           √
偿还银行贷款的,公司是否未在承诺期间进行风险投资
                               详见
                             “二、
                             现场
                             检查
                             发现
是否与招股说明书等相符
                             的问
                             题及
                              说
                              明”
(六)业绩情况
现场检查手段:
(一)查阅公司披露的定期报告;
(二)了解公司所在行业 2021 年度情况,核查公司业绩与行业情况是否匹配;
(三)访谈财务总监,了解业绩情况。
(七)公司及股东承诺履行情况
现场检查手段:
(一)取得公司及股东承诺履行情况的说明;
(二)查阅公司定期报告、临时报告等信息披露文件;
(八)其他重要事项
现场检查手段:
(一)查阅公司章程;
(二)核查公司大额资金往来、重大合同;
(三)查阅公司提供财务资助相关的文件包括协议、三会会议资料等;
(四)访谈公司董事会秘书。
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风险
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要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
经现场检查,未发现公司存在重大问题,但募投项目 Xracing(汽车跨界赛)项目投
资进度晚于计划进度,对该问题的说明如下:
Xracing(汽车跨界赛)项目系在大型体育场馆内举办的汽车运动赛事,需要大量观
众现场观赛。受新冠肺炎疫情的影响,为减少人员大量聚集可能导致的疫情蔓延,
虑相关影响因素后,公司在募集资金到位后尚未组织该类赛事。本保荐机构提醒公
司应持续关注新冠疫情的最新情况,在满足各地防控要求的前提下,积极推进该募
投项目的实施。
(以下无正文,为《国盛证券有限责任公司关于上海力盛赛车文化股份有限公司
保荐代表人:
         杨涛           韩逸驰
                              国盛证券有限责任公司
                                年   月   日

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