昆吾九鼎投资控股股份有限公司
Kunwu Jiuding Investment Holdings CO., Ltd
昆吾九鼎投资控股股份有限公司 2022 年第一次临时股东大会-会议材料
目 录
一、九鼎投资 2022 年第一次临时股东大会会议须知
二、九鼎投资 2022 年第一次临时股东大会会议（现场会议）议程
三、审议议案
《关于预计 2022 年度向控股股东及其关联方拆入资金暨关联交易的议
案》
《关于预计 2022 年度公司及其下属子公司向其在管基金出借资金暨关
联交易的议案》
《关于预计 2022 年度日常关联交易的议案》
《关于公司 2022 年度向银行等金融机构贷款授信总量及授权的议案》
《关于公司第九届独立董事津贴标准的议案》
《关于选举公司第九届非独立董事的议案》
《关于选举公司第九届独立董事的议案》
《关于选举公司第九届非职工监事的议案》
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股东大会会议须知
为了维护全体股东的合法权益、保障股东依法行使股东权利，确保股东
大会的正常秩序和议事效率，根据中国证监会《上市公司股东大会规范意见》
、
《公司章程》及《公司股东大会议事规则》
，特制订本须知。
一、股东大会设秘书处，具体负责大会有关程序方面的事宜。
二、网络投票时间：采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统
投票平台的投票时间为 2022 年 1 月 24 日 9:15-9:25，
通过互联网投票平台的投票时间为 2022 年 1 月 24 日 9:15-15:00。
三、现场会议召开时间：2022 年 1 月 24 日 13:30
序，提高议事效率为原则，认真行使法定权利并履行法定职责。
其授权代表）、董事、监事、董事会秘书、高级管理人员、聘请的律师和董事
会邀请参会的人员外，公司有权依法拒绝其他人士入场。
书处办理签到登记手续。
股东（或其授权代表）要求发言的，应当在股东大会召开前十分钟向大会秘
书处进行发言登记，大会秘书处将按股东发言登记时间先后顺序，安排股东
发言。
大会审议议案有直接关系的范围内展开发言，发言应言简意赅。超出议案范
围，欲向公司了解某些方面具体情况的，应在会后向公司董事会秘书咨询。
股东发言时间不超过 5 分钟，除涉及公司商业秘密不能在股东大会上公开外，
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公司董事会、监事会成员应认真负责地回答股东提出的问题，回答问题时间
不超过十分钟。
法权益的行为，公司有权采取必要措施予以制止并报告有关部门查处。
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议 程
会议时间： 2022 年 1 月 24 日 13:30
会议地点： 北京市朝阳区安立路 30 号仰山公园 2 号楼大会议室
会议主持人： 董事长蔡蕾先生
会议出席人员：已办理登记手续的股东（或股东授权代表）、公司董事会成员、
监事和其他高级管理人员、见证律师等。
会议议程：
一、主持人宣布会议开始
二、宣读会议须知和大会出席情况
三、由出席会议的股东（或股东授权代表）推选两位股东代表、监事推
行一名监事参加计票和监票
四、审议如下议案：
《关于预计 2022 年度向控股股东及其关联方拆入资金暨关联交易的议
案》
《关于预计 2022 年度公司及其下属子公司向其在管基金出借资金暨关
联交易的议案》
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《关于预计 2022 年度日常关联交易的议案》
《关于公司 2022 年度向银行等金融机构贷款授信总量及授权的议案》
《关于公司第九届独立董事津贴标准的议案》
《关于选举公司第九届非独立董事的议案》
《关于选举公司第九届独立董事的议案》
《关于选举公司第九届非职工监事的议案》
五、股东（或股东授权代表）发言
六、大会表决（现场投票表决及等待网络投票结果）
七、监票人宣布表决结果
八、见证律师宣读本次股东大会法律意见书
九、宣读公司 2022 年第一次临时股东大会决议，签署有关文件
十、主持人宣布会议结束
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议案一：
《关于预计 2022 年度向控股股东及其关联方拆入资金暨关联交易
的议案》
说明人：董事长 蔡蕾
各位股东：
现将《关于预计 2022 年度向控股股东及其关联方拆入资金暨关联交易的
议案》提交如下，请予审议：
为满足公司地产、股权投资等业务发展对临时性资金周转的需要，加强公司资金流动
性，公司及下属子公司将会根据实际经营发展的需求，拟向控股股东之控股股东同创九鼎
投资管理集团股份有限公司（以下简称“九鼎集团”）及其关联方临时拆入资金，用于补
充流动资金。
公司及下属子公司将会根据实际经营情况的需要，2022 年度拟向控股股东之控股股
东九鼎集团及其关联方临时拆入资金，拆入资金新增总额度不超过 10 亿元，资金拆入利
率为不高于同期银行贷款利率。
为便于拆入业务的办理，特提请公司股东大会授权公司法定代表人或法定代表人指定
的授权代理人在上述额度范围内签订相关法律文件。
请予审议。关联股东对本议案需履行回避表决程序。
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议案二：
《关于预计 2022 年度公司及其下属子公司向其在管基金出借资金
暨关联交易的议案》
说明人：董事长 蔡蕾
各位股东：
现将《关于预计 2022 年度公司及其下属子公司向其在管基金出借资金暨
关联交易的议案》提交如下，请予审议：
出借资金概况
（1）出借资金的对象：公司及其下属子公司的在管基金；
（2）借款额度：合计不超过人民币 2 亿元，在此额度以内资金可循环使
用；
（3）借款期限：每笔借款原则上不超过 12 个月；
（4）资金来源：公司自有资金；
（5）出借资金的用途：主要用于在管基金所需的投资资金的临时周转；
（6）资金使用费：根据实际情况，结合市场利率水平确定；
请逐项审议。关联股东对本议案需履行回避表决程序
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议案三：
《关于预计 2022 年度日常关联交易的议案》
说明人：董事长 蔡蕾
各位股东：
现将《关于预计 2022 年度日常关联交易的议案》提交如下，请予审议：
公司与九鼎集团等关联方在业务经营方面存在互利互补的合作机会，适
度的日常关联交易有利于公司丰富客户渠道，实现业绩稳健增长，在相关各
方具备相应的业务资质的前提下，预计 2022 年度日常关联交易预计金额和类
别为：
序号 交易对方 关联交易类别 2022年度预计金额
房地产物业管理、销售 应付物业费及销售服务费合计不超
江西紫星物业 服务 过1,200万元
及其子公司
房屋租赁业务 应收租金不超过500万元
资产管理业务、代理销 资产管理业务规模难以预计，以实
九泰基金管理 售 金 融 产 品 通 道 类 业 际发生数计算；与其它金融服务相
有限公司 务、投资咨询和投资顾 关的收入和支出分别不超过5,000
问业务 万元
资产管理业务、代理销 资产管理业务规模难以预计，以实
九州证券股份 售 金 融 产 品 通 道 类 业 际发生数计算；与其他金融服务相
有限公司 务、投资咨询和投资顾 关的收入和支出分别不超过5,000
问业务 万元
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产业投资管理 询和投资顾问业务 际发生数计算；与其他金融服务相
有限公司及其 关的收入和支出分别不超过5,000
子公司 万元
同创九鼎投资 资产管理业务规模难以预计，以实
管理集团股份 资产管理业务、投资咨 际发生数计算；与其他金融服务相
有限公司、其他 询和投资顾问业务 关的收入和支出分别不超过5,000
关联方 万元
请逐项审议。关联股东对本议案需履行回避表决程序。
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议案四：
《关于公司 2022 年度向银行等金融机构贷款授信总量及授权的议
案》
说明人：董事长 蔡蕾
各位股东：
现将《关于公司 2022 年度向银行等金融机构贷款授信总量及授权的议案》
提交如下，请予审议：
根据公司经营发展规划，为满足公司经营发展对资金的需求，公司 2022
年度将根据实际发展情况拟向银行等金融机构进行贷款融资，贷款授信总额
为 10 亿元。为保证贷款融资事项合法、高效的完成，根据相关法律法规及《公
司章程》，董事会授权公司总经理全权办理该额度内贷款融资的全部事宜。
请审议。
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议案五：
《关于公司第九届独立董事津贴标准的议案》
说明人：董事长 蔡蕾
各位股东：
现将《关于公司第九届独立董事津贴标准的议案》提交如下，请予审议：
根据公司的实际经营情况及行业发展水平，并参考同行业上市公司独立
董事津贴水平，经公司董事会薪酬与考核委员会提议，董事会同意公司第九
届董事会独立董事津贴标准为每人每年人民币 10 万元（税前）
，按月发放。
请审议。
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议案六：
《关于选举公司第九届非独立董事的议案》
说明人：董事长 蔡蕾
各位股东：
现将《关于选举公司第九届非独立董事的议案》提交如下，请予审议：
公司第八届董事会任期将于 2022 年 1 月 26 日届满。鉴于公司经营发展
需要，公司董事会进行拟换届选举。
经公司控股股东江西中江集团有限责任公司推荐，董事会提名委员会审
查合格，拟提名康青山先生、王亮先生、赵根先生、刘靖先生、王欣先生和
易凌杰先生为公司第九届董事会非独立董事候选人。任期为自公司 2022 年第
一次临时股东大会审议通过之日起三年。
请逐项审议。
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董事会非独立董事候选人简历：
康青山,男,1970 年生,硕士研究生学历。历任哈尔滨金融学院金融系团
总支书记;黑龙江省人民政府办公厅一处主任科员;东方人寿保险股份有限公
司董事会秘书处负责人;昆吾九鼎投资控股股份有限公司总经理;昆吾九鼎投
资控股股份有限公司董事。现任昆吾九鼎投资管理有限公司执行董事兼总经
理;昆吾九鼎投资控股股份有限公司副董事长兼总经理。
王亮，男，1983 年生，研究生学历。历任融科智地房地产股份有限公司
企划办战略发展与管理经理；昆吾九鼎投资管理有限公司总经理助理，现任
昆吾九鼎投资控股股份有限公司副总经理。
赵根，男，1981 年生，博士研究生学历。2009 年 7 月-2010 年 4 月,任
教于四川师范大学商学院讲师、副教授。2010 年 5 月-2015 年 6 月,历任成都
农商银行,总行授信审批部,历任审批中心副主任、主任;总行国际业务审批委
员会主任委员、总行投行业务审批委员会委员、总行审批部总经理助理等职。
务负责人。现任同创九鼎投资管理集团股份有限公司副总经理、财务总监,
兼任 Jiuan-FT Life International Investment Holdings.cl.执行董事；
宜宾银行董事。
刘靖，男，1990 年生，硕士研究生学历。历任九州证券股份有限公司投
行部项目经理；同创九鼎投资管理集团股份有限公司财务部人员；现任同创
九鼎投资管理集团股份有限公司投资总监，九泰基金管理有限公司董事。
王欣，男，1985 年生，研究生学历。历任泰康人寿股份有限公司软件开
发经理；昆吾九鼎投资管理有限公司投资助理、投资经理、高级投资经理、
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农业投资部执行总经理、消费投资部董事总经理、投资事业部副总经理；现
任昆吾九鼎投资管理有限公司管理合伙人。
易凌杰，男，1985 年生，本科学历。历任中审国际会计师事务所有限责
任公司公司深圳分所高级审计员；德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）
深圳分所高级审计员；碧桂园控股有限公司财务经理；昆吾九鼎投资管理有
限公司投资经理；现任昆吾九鼎投资控股股份有限公司财务总监兼董事会秘
书。
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议案七：
《关于选举公司第九届独立董事的议案》
说明人：董事长 蔡蕾
各位股东：
现将《关于选举公司第九届独立董事的议案 》提交如下，请予审议：
公司第八届董事会任期将于 2022 年 1 月 26 日届满。鉴于公司经营发展
需要，公司董事会拟进行换届选举。
经公司控股股东江西中江集团有限责任公司推荐，董事会提名委员会审
查合格，拟提名徐爽先生、张宝林先生和鲜文铎先生为公司第九届董事会独
立董事的候选人。任期为自公司 2022 年第一次临时股东大会审议通过之日起
三年。
请逐项审议。
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董事会独立董事候选人简历：
徐爽，男，1978 年生，中国国籍，中共党员，无境外永久居留权，博士
学历。历任宜宾市商业银行党委委员，北大新金融研究中心实验室执行主任，
广安小平故里发展基金管理有限公司总经理。现任北京大学研究员。
张宝林，男，1971 年生，中国国籍，中共党员，无境外永久居留权，博
士学历。历任国机集团中国二重公司锻造厂助理工程师，平安银行佛山分行
中级经济师，美国圣路易斯密苏里大学商学院金融与法律系访问学者。现任
北京林业大学经济管理学院金融系副教授。
鲜文铎，男，1970 年生，中国国籍，中共党员，无境外永久居留权，博
士学历。曾在国有企业等从事多年经济管理工作，现为电子科技大学经济与
管理学院教师。
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议案八：
《关于选举公司第九届非职工监事的议案》
说明人：监事会主席 刘炜
各位股东：
现将《关于选举公司第九届非职工监事的议案》提交如下，请予审议：
公司第八届监事会任期将于 2022 年 1 月 26 日届满。鉴于公司经营发展
需要，公司监事会拟进行换届选举。
经公司控股股东江西中江集团有限责任公司推荐，第八届监事会拟提名
葛岚女士和刘玉杰女士为公司第九届监事会监事候选人。任期为自公司 2022
年第一次临时股东大会审议通过之日起三年。
请逐项审议。
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监事会监事候选人简历：
葛岚，女，1981 年出生，本科学历。历任南昌通海房地产开发有限公司
部门主管；南昌辉煌（菲律宾）有限公司部门经理；力扬房地产开发有限公
司开发部经理；现任昆吾九鼎投资控股股份有限公司地产投资发展部负责人。
刘玉杰，女，1977 年出生，会计学本科学历。历任正光报警设备有限公
司财务部会计；北京瀚翔沐泽科技有限公司财务部会计；中国移动通信集团
终端有限公司财务部资金管理主管；昆吾九鼎投资管理有限公司财务经理。
现任同创九鼎投资管理集团股份有限公司财务经理；昆吾九鼎投资控股股份
有限公司监事；九州证券股份有限公司董事。
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