长城证券股份有限公司
关于深圳市飞荣达科技股份有限公司
持续督导定期现场检查报告
保荐机构名称:长城证券股份有限公司 被保荐公司简称:飞荣达
保荐代表人姓名:白毅敏 联系电话:0755-83516222
保荐代表人姓名:林颖 联系电话:0755-83516222
现场检查人员姓名:白毅敏、林颖
现场检查对应期间:2021 年度
现场检查时间:2021 年 12 月 24 日至 2022 年 1 月 18 日
一、现场检查事项 现场检查意见
不适
(一)公司治理 是 否
用
现场检查手段:查阅了最新公司章程、三会议事规则、三会会议资料、董事会专
门委员会会议资料、全部信息披露文件,并与公司相关人员进行了访谈
√
内容等要件是否齐备,会议资料是否保存完整
√
规范性文件和本所相关业务规则履行职责
√
息披露义务
√
相应程序和信息披露义务
(二)内部控制
现场检查手段:查阅内部审计制度、内部审计相关文件、内部控制制度等资料,
检查内审部门构成和审计委员会构成及制度,对有关人员进行访谈
√
门
√
部审计部门(中小企业板上市公司适用)
计部门提交的工作计划和报告等(中小企业板和创业板上 √
市公司适用)
工作进度、质量及发现的重大问题等(中小企业板和创业 √
板上市公司适用)
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 √
题等(中小企业板和创业板上市公司适用)
√
情况进行一次审计
计委员会提交次一年度内部审计工作计划(中小企业板和 √
创业板上市公司适用)
计委员会提交年度内部审计工作报告(中小企业板和创业 √
板上市公司适用)
√
部控制评价报告(中小企业板和创业板上市公司适用)
√
立了完备、合规的内控制度
(三)信息披露
现场检查手段:查阅了公司信息披露相关制度,全部信息披露公告及其相关文件,
对已披露的事项进行访谈了解,并与公司相关人员进行了沟通
√
信息披露管理制度的相关规定
(四)保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段:检查公司独立性的情况,查阅关于关联交易、对外担保情况的相
关合同、会议记录、三会决议等文件,并与公司相关人员进行了沟通
√
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
√
义务
√
务
√
债务等情形
√
应的审批程序和披露义务
(五)募集资金使用
现场检查手段:检查募集资金对账单,查阅公司关于募集资金使用情况的相关公
告和文件,并查阅会计师出具的专业意见,与公司相关人员进行了沟通
√
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资
√
金或者偿还银行贷款的,公司是否未在承诺期间进行风险
投资
√
效益是否与招股说明书等相符
(六)业绩情况
现场检查手段:查阅了可比上市公司的定期报告,了解公司主要业务的发展情况
并查阅了行业发展状况与公司相关人员进行沟通
(七)公司及股东承诺履行情况
现场检查手段:关注了公司定期报告关于公司及股东承诺履行情况的披露;对公
司相关人员进行了访谈
(八)其他重要事项
现场检查手段:查阅了公司有关制度、公告文件及其他涉及重要事项的文件,并
对有关人员进行了访谈
√
或者风险
√
相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
根据发行人 2021 年第三季度报告,发行人 2021 年前三季度实现营业收入
损益后的净利润 767.51 万元,较上年同期下降 95.42%,主要系公司手机终端市
场及芯片供应紧缺等影响下,导致原有手机及笔记本等终端业务下滑,并且受上
游市场铜、铝、塑胶等原材料价格的持续上涨,公司材料采购成本增加,造成报
告期内的毛利率同比有所下降,发行人江苏高导材料科技园区新项目陆续投产,
产能尚未完全释放,导致发行人 2021 年 1-9 月的业绩有所下滑。保荐机构提请
发行人针对报告期业绩情况及未来业务发展规划,积极加强投资者沟通和相关信
息披露工作。
(以下无正文)
(本页无正文,为《长城证券股份有限公司关于深圳市飞荣达科技股份有限
公司持续督导定期现场检查报告》之签章页)
保荐代表人签字:
白毅敏 林 颖
长城证券股份有限公司