中信证券股份有限公司
关于上海华依科技集团股份有限公司
首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐机构”）作为上海
华依科技集团股份有限公司（以下简称“华依科技”或“公司”）首次公开发行
股票并在科创板上市的保荐机构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共
和国证券法》
《证券发行上市保荐业务管理办法》
《上海证券交易所科创板股票上
市规则》以及《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等法律法规，对上市公
司首次公开发行网下配售限售股上市流通事项进行了核查，核查情况如下：
一、本次上市流通的限售股类型
根据中国证券监督管理委员会于 2021 年 6 月 8 日出具的《关于同意上海华
（证监许可【2021】1970
依科技集团股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》
号），公司获准首次向社会公开发行人民币普通股 18,211,200 股，并于 2021 年 7
月 29 日在上海证券交易所科创板挂牌上市。公司首次公开发行股票完成后总股
本为 72,844,774 股，其中无限售条件流通股为 14,830,590 股，有限售条件流通股
为 58,014,184 股。
本次上市流通的限售股均为首次公开发行网下配售限售股，限售股股东数量
为 591 名，均为公司首次公开发行股票时参与网下向符合条件的投资者询价配售
并中签的配售对象，限售期自公司股票上市之日起 6 个月，对应股票数 650,050
股，占公司现有总股本的 0.8924%。具体情况详见公司于 2021 年 7 月 23 日在上
海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海华依科技集团股份有限公司
首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告》。本次解除限售并申请上市流
通股将于 2022 年 2 月 7 日起上市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股，本次限售股形成
后至本公告发布之日，公司未发生因利润分配、公积金转增导致股本数量发生变
化的情况。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
本次上市流通的限售股均为公司首次公开发行时网下配售股份，各配售对象
承诺限售期为自公司股票上市之日起 6 个月。除上述承诺外，本次申请上市的限
售股股东无其他特别承诺。
截至本核查意见出具日，本次申请上市的限售股股东在限售期内严格遵守了
上述承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、本次上市流通的限售股情况
（一）本次上市流通的限售股总数为 650,050 股，本次上市流通的限售股均
为首次公开发行网下配售限售股份，限售期为自公司股票上市之日起 6 个月。
（二）本次上市流通日期为 2022 年 2 月 7 日。
（三）限售股上市流通明细清单
持有限 持有限售 本次上 剩余限
售股数 股占公司 市流通 售股数
序号 股东名称
量 总股本比 数量 量
（股） 例 （股） （股）
东方红匠心甄选一年持有期混合型证券投资基
金
东方红目标优选三年定期开放混合型证券投资
基金
东方红优势精选灵活配置混合型发起式证券投
资基金
持有限 持有限售 本次上 剩余限
售股数 股占公司 市流通 售股数
序号 股东名称
量 总股本比 数量 量
（股） 例 （股） （股）
富兰克林国海价值成长一年持有期混合型证券
投资基金
富兰克林国海策略回报灵活配置混合型证券投
资基金
华泰柏瑞上证科创板 50 成份交易型开放式指
数证券投资基金联接基金
华泰柏瑞中证红利低波动交易型开放式指数证
券投资基金
华泰柏瑞精选回报灵活配置混合型证券投资基
金
华泰柏瑞量化驱动灵活配置混合型证券投资基
金
国寿安保强国智造灵活配置混合型证券投资基
金
交银施罗德瑞鑫定期开放灵活配置混合型证券
投资基金
交银施罗德新回报灵活配置混合型证券投资基
金
天治中国制造 2025 灵活配置混合型证券投资
基金
景顺长城中国回报灵活配置混合型证券投资基
金
景顺长城量化对冲策略三个月定期开放灵活配
置混合型发起式证券投资基金
景顺长城集英成长两年定期开放混合型证券投
资基金
持有限 持有限售 本次上 剩余限
售股数 股占公司 市流通 售股数
序号 股东名称
量 总股本比 数量 量
（股） 例 （股） （股）
景顺长城 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式
指数证券投资基金
创金合信新材料新能源股票型发起式证券投资
基金
银华中证央企结构调整交易型开放式指数证券
投资基金
博时研究精选一年持有期灵活配置混合型证券
投资基金
持有限 持有限售 本次上 剩余限
售股数 股占公司 市流通 售股数
序号 股东名称
量 总股本比 数量 量
（股） 例 （股） （股）
博时科创主题 3 年封闭运作灵活配置混合型证
券投资基金
浦银安盛科技创新优选三年封闭运作灵活配置
混合型证券投资基金
浦银安盛新经济结构灵活配置混合型证券投资
基金
融通新区域新经济灵活配置混合型证券投资基
金
融通沪港深智慧生活灵活配置混合型证券投资
基金
持有限 持有限售 本次上 剩余限
售股数 股占公司 市流通 售股数
序号 股东名称
量 总股本比 数量 量
（股） 例 （股） （股）
易方达中证智能电动汽车交易型开放式指数证
券投资基金
新疆维吾尔自治区肆号职业年金计划易方达组
合
易方达 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放式指
数证券投资基金
易方达现代服务业灵活配置混合型证券投资基
金
持有限 持有限售 本次上 剩余限
售股数 股占公司 市流通 售股数
序号 股东名称
量 总股本比 数量 量
（股） 例 （股） （股）
易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基
金
山西晋城无烟煤矿业集团有限责任公司企业年
金计划
英大泰和人寿保险股份有限公司-传统保险产
品
摩根士丹利华鑫多因子精选策略混合型证券投
资基金
中国船舶工业集团有限公司企业年金计划长江
养老组合
上海申通地铁集团有限公司企业年金计划-上
海浦东发展银行股份有限公司
持有限 持有限售 本次上 剩余限
售股数 股占公司 市流通 售股数
序号 股东名称
量 总股本比 数量 量
（股） 例 （股） （股）
太保安联健康保险股份有限公司-太保安联委
托建设银行长江养老专户
中国烟草总公司福建省公司企业年金计划-农
行
前海开源沪港深核心资源灵活配置混合型证券
投资基金
前海开源国家比较优势灵活配置混合型证券投
资基金
中央国家机关及所属事业单位（肆号）职业年
金计划中信证券组合
华安科创主题 3 年封闭运作灵活配置混合型证
券投资基金
华安沪港深通精选灵活配置混合型证券投资基
金
持有限 持有限售 本次上 剩余限
售股数 股占公司 市流通 售股数
序号 股东名称
量 总股本比 数量 量
（股） 例 （股） （股）
中国人民财产保险股份有限公司-传统-收益组
合
泰达宏利波控回报 12 个月持有期混合型证券
投资基金
泰达宏利价值优化型成长类行业混合型证券投
资基金
中国南方航空集团有限公司企业年金计划-中
国银行股份有限公司
受托管理中国移动通信集团有限公司企业年金
计划—中国工商银行股份有限公司
受托管理贵州省农村信用社联合社企业年金计
划—中国银行股份有限公司
汇添富稳健睿选一年持有期混合型证券投资基
金
汇添富高质量成长精选 2 年持有期混合型证券
投资基金
汇添富开放视野中国优势六个月持有期股票型
证券投资基金
持有限 持有限售 本次上 剩余限
售股数 股占公司 市流通 售股数
序号 股东名称
量 总股本比 数量 量
（股） 例 （股） （股）
汇添富价值多因子量化策略股票型证券投资基
金
汇添富全球移动互联灵活配置混合型证券投资
基金
汇添富沪深 300 安中动态策略指数型证券投资
基金
华泰保兴安盈三个月定期开放混合型发起式证
券投资基金
太平金中福个人养老保障管理产品（B 款）04
号开放式投资组合
中央国家机关及所属事业单位（贰号）职业年
金计划
农银汇理国企改革灵活配置混合型证券投资基
金
九泰锐富事件驱动混合型发起式证券投资基金
（LOF）
国投瑞银新兴产业混合型证券投资基金
（LOF）
持有限 持有限售 本次上 剩余限
售股数 股占公司 市流通 售股数
序号 股东名称
量 总股本比 数量 量
（股） 例 （股） （股）
中央国家机关及所属事业单位（贰号）职业年
金计划
招商中证大宗商品股票指数证券投资基金
(LOF)
民生加银科技创新 3 年封闭运作灵活配置混合
型证券投资基金
持有限 持有限售 本次上 剩余限
售股数 股占公司 市流通 售股数
序号 股东名称
量 总股本比 数量 量
（股） 例 （股） （股）
万家民瑞祥明 6 个月持有期混合型证券投资基
金
银河大国智造主题灵活配置混合型证券投资基
金
成都飞机工业（集团）有限责任公司企业年金
计划
山西晋城无烟煤矿业集团有限责任公司企业年
金计划
中央国家机关及所属事业单位（叁号）职业年
金计划
持有限 持有限售 本次上 剩余限
售股数 股占公司 市流通 售股数
序号 股东名称
量 总股本比 数量 量
（股） 例 （股） （股）
工银瑞信新材料新能源行业股票型证券投资基
金
中国铁路南宁局集团有限公司企业年金计划-
中国建设银行股份有限公司
山东省农村信用社联合社（A 计划）企业年金
计划
天安人寿保险股份有限公司泰康资产多资产组
合
持有限 持有限售 本次上 剩余限
售股数 股占公司 市流通 售股数
序号 股东名称
量 总股本比 数量 量
（股） 例 （股） （股）
泰康人寿保险有限责任公司投连优选成长型投
资账户
广发全球科技三个月定期开放混合型证券投资
基金（QDII）
广发科创主题 3 年封闭运作灵活配置混合型证
券投资基金
广发中证全指家用电器指数型发起式证券投资
基金
广发睿吉定增主题灵活配置混合型证券投资基
金
广发中证全指金融地产交易型开放式指数证券
投资基金
平安养老-中国中煤能源集团有限公司企业年
金计划
持有限 持有限售 本次上 剩余限
售股数 股占公司 市流通 售股数
序号 股东名称
量 总股本比 数量 量
（股） 例 （股） （股）
平安养老-山西晋城无烟煤矿业集团有限责任
公司企业年金计划
平安养老-平安精选增值 2 号混合型养老金产
品
平安养老-国泰君安证券股份有限公司企业年
金计划
平安养老-兴业银行股份有限公司企业年金计
划
平安养老-中国平安保险（集团）股份有限公
司企业年金方案（稳健增长组合）
中国太平洋人寿保险股份有限公司—万能—个
人万能
持有限 持有限售 本次上 剩余限
售股数 股占公司 市流通 售股数
序号 股东名称
量 总股本比 数量 量
（股） 例 （股） （股）
安徽海螺集团有限责任公司企业年金计划人保
组合
中国南方电网有限责任公司企业年金计划人保
组合
中央国家机关及所属事业单位（壹号）职业年
金计划
南方 3 年封闭运作战略配售灵活配置混合型证
券投资基金（LOF）
持有限 持有限售 本次上 剩余限
售股数 股占公司 市流通 售股数
序号 股东名称
量 总股本比 数量 量
（股） 例 （股） （股）
中国宝武钢铁集团有限公司钢铁业企业年金计
划
中国农业银行股份有限公司－国泰国证食品饮
料行业指数分级证券投资基金
国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基
金
嘉实绝对收益策略定期开放混合型发起式证券
投资基金
持有限 持有限售 本次上 剩余限
售股数 股占公司 市流通 售股数
序号 股东名称
量 总股本比 数量 量
（股） 例 （股） （股）
嘉实中证主要消费交易型开放式指数证券投资
基金
中国国际金融香港资产管理有限公司－
CICCFT10（Q）
鹏华中证信息技术指数型证券投资基金
（LOF）
鹏华中证内地低碳经济主题交易型开放式指数
证券投资基金
持有限 持有限售 本次上 剩余限
售股数 股占公司 市流通 售股数
序号 股东名称
量 总股本比 数量 量
（股） 例 （股） （股）
中科沃土沃瑞灵活配置混合型发起式证券投资
基金
浙商科技创新一个月滚动持有混合型证券投资
基金
中信建投量化进取 6 个月持有期混合型证券投
资基金
华宝中证科技龙头交易型开放式指数证券投资
基金
信诚新旺回报灵活配置混合型证券投资基金
（LOF）
中信保诚创新成长灵活配置混合型证券投资基
金
华商价值共享灵活配置混合型发起式证券投资
基金
富国沪深 300ESG 基准交易型开放式指数证券
投资基金
持有限 持有限售 本次上 剩余限
售股数 股占公司 市流通 售股数
序号 股东名称
量 总股本比 数量 量
（股） 例 （股） （股）
富国中证医药 50 交易型开放式指数证券投资
基金
中央国家机关及所属事业单位（柒号）职业年
金计划
持有限 持有限售 本次上 剩余限
售股数 股占公司 市流通 售股数
序号 股东名称
量 总股本比 数量 量
（股） 例 （股） （股）
上证主要消费交易型开放式指数发起式证券投
资基金
华夏中证动漫游戏交易型开放式指数证券投资
基金
华夏科技前沿 6 个月定期开放混合型证券投资
基金
华夏睿磐泰利六个月定期开放混合型证券投资
基金
华夏创新未来 18 个月封闭运作混合型证券投
资基金
韩国投资信托运用株式会社-韩国投资中国本
土股票型基金
持有限 持有限售 本次上 剩余限
售股数 股占公司 市流通 售股数
序号 股东名称
量 总股本比 数量 量
（股） 例 （股） （股）
申万菱信中证 500 指数优选增强型证券投资基
金
长盛养老健康产业灵活配置混合型证券投资基
金
财通科创主题 3 年封闭运作灵活配置混合型证
券投资基金
建信养老金慧通 3070（FOF）混合型养老金产
品
陕西煤业化工集团有限责任公司企业年金计划
建信养老组合
合计 650,050 0.8924% 650,050 0
注：持有限售股占公司总股本比例，以四舍五入的方式保留四位小数；合计数与各分项数值
之和尾数不符的情形均为四舍五入原因所造成。
（四）限售股上市流通情况表
序号 限售股类型 本次上市流通数量（股） 限售期
合计 650,050 6 个月
五、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：
截至本核查意见出具日，华依科技本次上市流通的网下配售限售股股份持有
人严格遵守了其在公司首次公开发行股票并在科创板上市时作出的承诺。本次网
下配售限售股份上市流通数量及上市流通时间等相关事项符合《中华人民共和国
公司法》《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证
券交易所科创板股票上市规则》以及《科创板上市公司持续监管办法（试行）》
等有关法律法规和规范性文件的要求。
保荐机构对华依科技本次网下配售限售股上市流通事项无异议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于上海华依科技集团股份有限公司
首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见》之签署页）
保荐代表人：________________ ________________
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