证券代码: 600603 证券简称:广汇物流 公告编号:2022-007
广汇物流股份有限公司
关于注销部分股票期权的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
广汇物流股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于 2022 年 1
月 17 日召开第十届董事会 2022 年第一次会议、第九届监事会 2022 年第一次
会议，审议通过《关于注销部分股票期权的议案》，现将相关事项公告如下：
一、公司限制性股票和股票期权激励计划审批及实施情况
<广汇物流股份有限公司2018年限制性股票和股票期权激励计划（草案）>及
其摘要的议案》（以下简称“《激励计划（草案）》”、“本次激励计划”）、
《关于<广汇物流股份有限公司2018年限制性股票和股票期权激励计划实施
考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司2018年限
制性股票和股票期权激励计划有关事宜的议案》等议案，独立董事对此发表
了独立意见（公告编号：2018-019）。
<广汇物流股份有限公司2018年限制性股票和股票期权激励计划（草案）>及
其摘要的议案》和《关于<广汇物流股份有限公司2018年限制性股票和股票期
权激励计划实施考核管理办法>的议案》等议案，并出具了对激励对象名单的
核查意见（公告编号：2018-020）。
励对象名单进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到任何员工对本次激
励对象提出的异议。
股票和股票期权激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》
（公
告编号：2018-024），监事会在结合公示情况对激励对象名单进行核查后出
具了《广汇物流股份有限公司监事会关于2018年限制性股票和股票期权激励
计划激励对象名单审核及公示情况的说明》。
于<公司2018年限制性股票和股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、
《关于<公司2018年限制性股票和股票期权激励计划实施考核管理办法>的议
案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司2018年限制性股票和股票期
权激励计划有关事宜的议案》（公告编号：2018-025）。
计划激励对象、授予价格、行权价格及授予数量的议案》、《关于2018年限
制性股票和股票期权首次授予的议案》，独立董事对此发表了独立意见。因
公司2017年度资本公积金转增股本方案实施调整本次股权激励计划的授予价
格、行权价格，实际向22名激励对象授予2,310万股限制性股票和2,310万份
股票期权，公司于2018年7月6日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公
司办理完毕首次授予登记手续（公告编号：2018-033、2018-037、2018-041）。
票期权的议案》，同意回购注销激励对象离职人员已获授但尚未解除限售的
全部限制性股票82万股，同意注销其已获授但尚未行权的全部股票期权82万
份，独立董事对此发表了独立意见（公告编号：2018-064）。上述未解除限
售的82万股限制性股票已于2018年12月25日予以注销，注销完成后,公司总股
本由1,253,524,752股变更为1,252,704,752股。
股票期权的议案》，独立董事发表同意意见。公司于2019年5月29日在中国证
券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕预留部分限制性股票和股票期
权的登记手续，公司总股本由1,252,704,752股变更为1,255,826,752股（公
告编号：2019-026，2019-032）。
票期权的议案》，同意回购注销激励对象离职人员已获授但尚未解除限售的
全部限制性股票106万股，同意注销其已获授但尚未行权的全部股票期权106
万份，独立董事对此发表了独立意见（公告编号：2019-025）。上述未解除
限售的106万股限制性股票已于2019年7月2日完成注销，注销完成后,公司总
股本由1,255,826,752股变更为1,254,766,752股（公告编号：2019-035）。
权行权价格的议案》。根据《激励计划（草案）》在行权前若有派息、资本
公积转增股本、派送股票红利、股票拆细、配股或缩股等事项，应对限制性
股票回购价格和股票期权行权价格进行相应的调整。2019年6月13日实施完成
了2018年度利润分配方案，涉及派息调整限制性股票回购价格：1、首次授予
尚未解锁的限制性股票调整后回购价格＝2.493-0.30＝2.193元/股；2、授予
预留部分尚未解锁的限制性股票调整后回购价格=2.521-0.30=2.221元/股；
调整行权价格：1、首次授予尚未行权的股票期权调整后行权价格＝4.98-0.30
＝ 4.68 元 / 份 ； 2 、 授 予 预 留 部 分 尚 未 行 权 的 股 票 期 权 调 整 后 行 权 价 格
=5.04-0.30=4.74元/份（公告编号：2019-037、2019-040、2019-045）。
性股票和股票期权激励计划首次授予部分第一个解除限售/行权条件成就的
公告》（公告编号：2019-041）。
股票和股票期权激励计划首次授予限制性股票第一期解锁暨上市公告》，2019
年7月30日，首次授予限制性股票第一期解锁636.60万股上市流通（公告编号：
性股票和股票期权激励计划首次授予股票期权第一期行权结果暨股份上市公
告》（公告编号：2020-029）。
权行权价格的议案》，根据《激励计划（草案）》中若在限制性股票完成股
份登记后或股票期权行权前有派息、资本公积转增股本、派送股票红利、股
票拆细、配股或缩股等事项，应对尚未解锁的限制性股票回购价格和股票期
权行权价格进行相应的调整。2020年4月22日实施完成了2019年度利润分配方
案，涉及派息调整限制性股票回购价格：1、首次授予尚未解锁的限制性股票
调整后回购价格＝2.193-0.50＝1.693元/股；2、预留部分授予尚未解锁的限
制性股票调整后回购价格=2.221-0.50=1.721元/股；调整行权价格：1、首次
授予尚未行权的股票期权调整后行权价格＝4.68-0.50＝4.18元/份；2、预留
部分授予尚未行权的股票期权调整后行权价格=4.74-0.50=4.24元/份（公告
编号：2020-035、2020-036、2020-037）。
予预留部分第一个解除限售/行权条件成就的议案》、《关于回购注销部分限
制性股票和注销部分股票期权的议案》，2020年7月2日，授予预留部分限制
性股票第一期解锁91.26万股上市流通（公告编号：2020-047、2020-048、
次授予部分第二个解除限售/行权条件成就的议案》，2020年7月22日，首次
授予部分限制性股票第二期解锁636.60万股上市流通（公告编号：2020-054、
年第一次会议审议通过《关于回购注销部分限制性股票和注销部分股票期权
的议案》，并根据法律规定履行回购注销限制性股票事项履行通知债权人程
序，回购注销离职的激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票284.54万
股，加上公司第九届董事会2020年第五次会议同意回购注销的个人绩效考核
不合格人员已获授但尚未解除限售的限制性股票2.4万股，合计回购注销
日，公司已完成限制性股票286.94万股和未行权的462.80万份股票期权注销
事宜，公司总股本由1,259,896,247股变更为1,257,026,847股。（公告编号：
会 2021 年第六次会议审议通过《关于 2018 年限制性股票和股票期权激励计
划首次授予部分第三个解除限售/行权条件成就及授予预留部分第二个解除
限售/行权条件成就的议案》，2021 年 7 月 30 日，首次授予部分第三期及授
予 预留 部分第 二期 解锁 383.60 万股 上市 流通（ 公告 编号 ： 2021-036、
会 2021 年第六次会议审议通过《关于调整 2018 年限制性股票回购价格和股
票期权行权价格的议案》。2021 年 6 月 11 日实施完成了 2020 年度利润分配
方案，涉及派息调整限制性股票回购价格：1、首次授予尚未解锁的限制性股
票调整后回购价格＝1.693-0.30＝1.393 元/股；2、授予预留部分尚未解锁的
限制性股票调整后回购价格=1.721-0.30=1.421 元/股；调整行权价格：1、首
次授予尚未行权的股票期权调整后行权价格＝4.18-0.30＝3.88 元/份；2、授
予预留部分尚未行权的股票期权调整后行权价格=4.24-0.30=3.94 元/份（公
告编号：2021-035）。
会 2021 年第八次会议审议通过《关于回购注销部分限制性股票和注销部分股
票期权的议案》，并根据法律规定履行回购注销限制性股票事项履行通知债
权人程序，回购注销离职的激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票 7.4
万股。注销其已获授但尚未行权的股票期权 7.4 万份。2021 年 12 月 14 日，
公司已完成限制性股票 7.4 万股和未行权的 7.4 万份股票期权注销事宜，公
司总股本由 1,257,026,847 股变更为 1,256,952,847 股。（公告编号：
二、本次注销部分股票期权的依据及数量
根据公司《2018 年限制性股票和股票期权激励计划（草案）》、《2018
年限制性股票和股票期权激励计划实施考核管理办法》等相关规定，股权激
励计划有效期结束后，对已获授但尚未行权的股票期权不得行权，由公司注
销。公司本次注销部分激励对象持有的已获授但尚未行权的股票期权共计
办法》第三十二条的规定，该等激励对象已获授但尚未行权的股票期权共计
法》第三十二条的规定，该等激励对象已获授但尚未行权的股票期权共计
法》第三十二条的规定，该等激励对象已获授但尚未行权的股票期权共计 46.8
万份应予以注销。
本次董事会拟注销上述已获授且已超过行权期未行权的股票期权675.65
万份，其中，首次授予部分股票期权628.85万份，授予预留部分股票期权46.8
万份。董事会将根据公司2017年度股东大会的授权办理回购注销该部分限制
性股票和注销该部分股票期权的相关事宜。
三、本次回购注销部分限制性股票和注销部分股票期权对公司的影响
本次注销部分股票期权不会影响公司管理团队的稳定性，也不会对本年
度公司财务状况和经营成果产生实质性影响。
四、本次股票期权注销的后续工作安排
公司将根据上海证券交易所、中国证券登记上海分公司的有关规定，办
理本次激励计划的股票期权注销的相关手续。
五、独立董事意见
公司《2018 年限制性股票和股票期权激励计划》授予股票期权的激励对
象因已过行权期尚未行权原因，不再具备行权条件，注销已获授且已超过行
权期未行权的股票期权 675.65 万份，其中，首次授予部分股票期权 628.85
万份，授予预留部分股票期权 46.8 万份。符合《上市公司股权激励管理办法》
及公司《2018 年限制性股票和股票期权激励计划（草案）》等有关规定，董
事会审议程序合法、合规。本次注销部分股票期权事项不会对公司的经营业
绩产生重大影响，不存在损害公司股东利益特别是中小股东利益的情形。
我们一致同意本次注销部分股票期权的议案，并同意董事会根据公司
期权的相关事宜。
六、监事会意见
经审核，授予股票期权的激励对象因已过行权期尚未行权原因，不再具
备行权条件，注销已获授且已超过行权期未行权的股票期权 675.65 万份，其
中，首次授予部分股票期权 628.85 万份，授予预留部分股票期权 46.8 万份。
根据公司《2018 年限制性股票和股票期权激励计划（草案）》、《2018 年限
制性股票和股票期权激励计划实施考核管理办法》等相关规定，同意注销已
获授且已超过行权期未行权的股票期权 675.65 万份，其中，首次授予部分股
票期权 628.85 万份，授予预留部分股票期权 46.8 万份。同意董事会根据公
司 2017 年度股东大会的授权办理回购注销该部分限制性股票和注销该部分股
票期权的相关事宜。
七、备查文件
特此公告。
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