中泰证券股份有限公司
关于江苏精研科技股份有限公司
保荐机构名称：中泰证券股份有限公司 被保荐公司简称：精研科技
保荐代表人姓名：陈胜可 联系电话：025-83387742
保荐代表人姓名：李硕 联系电话：025-83387763
现场检查人员姓名：陈胜可、杨亦婷
现场检查对应期间：2021 年度
现场检查时间：2021 年 12 月 28 日-2021 年 12 月 31 日
一、现场检查事项 现场检查意见
不适
（一）公司治理 是 否
用
现场检查手段：
（1）查阅公司章程、三会规则及各项公司治理制度；
（2）查阅公司公开信息披露文件；
（3）查阅并复印了公司历次董事会、监事会、股东大会会议材料。
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要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
文件和本所相关业务规则履行职责
√
义务
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序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：
（1）查阅公司内部审计部门资料、内部审计报告及专项报告；
（2）查阅审计委员会工作报告及会议文件；
（3）查阅公司内部控制评价报告、对外投资管理制度以及投资决策相关的董事会决
议。
√
部门（如适用）
√
提交的工作计划和报告等（如适用）
√
进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（中小 √
企业板和创业板上市公司适用）
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进行一次审计
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员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
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评价报告（如适用）
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备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
（1）查阅公司历次董事会、监事会、股东大会会议材料；
（2）查阅公司公开信息披露文件；
（3）查阅公司信息披露的相关制度；
（4）查阅公司投资者关系活动记录表及相关文件，并与交易所互动易网站内容核对。
√
露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：
（1）查阅公司关联交易管理制度、对外担保等制度文件；
（2）查阅公司章程、三会规则等文件；
（2）查阅对相关人员进行访谈；
（3）查阅公司审计报告、定期报告等。
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接占用上市公司资金或者其他资源的制度
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用上市公司资金或者其他资源的情形
√
情形
√
批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：
（1）查阅公司募集资金管理制度及与募集资金存管、使用相关的三会文件、披露文
件；
（2）查阅公司募集资金专户三方监管协议；
（3）查阅公司募集资金使用台账，抽查大额募集资金使用凭证，查阅公司募集资金专
户对账单；
（4）查阅会计师出具的募集资金使用鉴证报告；
（5）对相关人员进行访谈。
√
流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还 √
银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
√
否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：
（1）查阅公司披露的定期报告，了解业绩波动情况；
（2）查阅行业研究报告；
（3）查阅同行业上市公司的定期报告资料，与公司进行对比分析，了解业绩波动的原
因。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：
（1）查阅公司及股东所作出的相关承诺；
（2）查阅公司定期报告、临时报告等信息披露文件。
（八）其他重要事项
现场检查手段：
（1）查阅公司章程、分红规划、相关三会决议文件；
（2）查阅公司重大合同、科目明细账；
（3）查阅公司信息披露文件。
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风险
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要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无。
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