西部证券股份有限公司
关于北京声迅电子股份有限公司
被保荐公司简称：声迅股份
保荐机构名称：西部证券股份有限公司
（003004）
保荐代表人姓名：李超 联系电话：010-68086722
保荐代表人姓名：翟晓东 联系电话：010-68086722
现场检查人员姓名：翟晓东、朱三高、党晨
现场检查对应期间：2021 年度
现场检查时间：2021年12月31日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：
（1） 查阅公司章程和各项规章制度；
（2） 查阅公司三会会议材料，信息披露文件等相关文件资料；
（3） 与公司管理层沟通，了解公司基本制度的执行情况，了解公司董事、监事和高级管理
人员履行职务勤勉尽责情况及变动情况，了解持有公司 5%以上股份股东持股情况及遵守相
关法律法规情况；
（4） 取得公司定期报告及内控制度，与公司管理层沟通，了解公司与关联企业在人员、资
产、财务、机构、业务等方面是否存在影响独立性的情形；了解公司是否存在同业竞争和显
失公平的关联交易等违规情况。
√
等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
性文件和本所相关业务规则履行职责
√
露义务
√
程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：
（1） 查阅公司最新内控制度；
（2） 查阅公司的内部审计规则、内部审计部门出具的内部审计工作计划、工作报告等资
料；
（3） 查阅审计委员会会议资料；
（4） 向公司相关人员了解公司内审部门工作情况。
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（如适用）
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计部门（如适用）
√
门提交的工作计划和报告等（如适用）
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进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
计工作 计划 的执 行情 况以 及内 部审计 工作 中发 现的 问题等 √
（如适用）
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进行一次审计（如适用）
√
员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
制评价报告（如适用）
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了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
（1） 查阅公司信息披露管理制度；
（2） 查阅公司信息披露文件；
（3） 向公司相关人员了解公司信息披露情况。
√
披露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：
（1） 取得公司关联交易内控制度、对外担保制度以及其他内部控制制度；
（2） 查阅公司定期报告、临时公告、关联交易明细，查阅关联交易的内部审议资料；
（3） 向公司相关部门人员了解公司关联交易、对外担保的合法合规情况。
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间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
占用上市公司资金或者其他资源的情形
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等情形
√
审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：
（1） 查阅公司募集资金台账、募集资金对账单；
（2） 取得公司募集资金管理制度；
（3） 查阅募集资金三方监管协议；
（4） 查阅公司募集资金使用的相关信息披露文件；
（5） 取得募集资金现金管理、置换前期投入自有资金的审批的相关三会文件；
（6） 向公司相关人员了解募集资金使用的合规情况。
√
充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金 √
或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
√
效益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：
（1）查阅公司披露的 2021 年第三季度报告；
（2）查阅同行业上市公司的 2021年第三季度报告；
（3）向公司管理层了解公司财务情况。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：
查看公司及股东、董事、监事、高级管理人员所做出的承诺及相关信息披露文件，核对履行
承诺情况。
（八）其他重要事项
现场检查手段：
（1） 查阅公司章程及信息披露文件；
（2） 查阅公司重大合同、大额资金支付记录；
（3） 与公司管理层沟通，了解公司重大合同执行情况。
风险
√
要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
本保荐机构现场检查未发现公司在公司治理、内部控制、信息披露、募集资金使用等方
面存在违法违规情形
（以下无正文）
（此页无正文，为《西部证券股份有限公司关于北京声迅电子股份有限公司2021
年度定期现场检查报告》之签章页）
保荐代表人：
李超 翟晓东
西部证券股份有限公司
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