东吴证券股份有限公司
关于苏州苏大维格科技集团股份有限公司
保荐机构名称：东吴证券股份有限公司 被保荐公司简称：苏大维格
保荐代表人姓名：徐欣 联系电话：0512-62938515
保荐代表人姓名：黄萌 联系电话：0512-62938515
现场检查人员姓名：徐欣、郑臻
现场检查对应期间：2021 年度
现场检查时间：2021 年 12 月 30 日-2021 年 12 月 31 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：查阅公司章程、三会规则及各项公司治理制度的具体内容及执行情
况；查阅公司相关三会文件，包括会议通知、议案、表决票、会议记录、决议等
√
容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
范性文件和本所相关业务规则履行职责
√
披露义务
√
应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：查阅公司内部审计部门工作报告、审计委员会工作报告、审计委员
会会议文件，对公司相关人员进行访谈等
√
（如适用）
√
审计部门（如适用）
√
部门提交的工作计划和报告等（如适用）
√
作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等 √
（如适用）
√
况进行一次审计（如适用）
√
委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
控制评价报告（如适用）
√
了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：审阅公司信息披露文件，查询相关网站信息披露情况，查阅公司信
息披露制度、投资者关系管理制度等文件、投资者关系管理档案等
√
息披露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅公相关制度文件、公司股东大会、董事会、监事会等文件，进
行访谈等
√
者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
接占用上市公司资金或者其他资源的情形
√
务
√
务等情形
√
的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅公司募集资金管理等制度文件、公司股东大会、董事会、监事
会等相关会议文件；核对募集资金银行账户对账单，抽查募集资金使用原始凭证等
资料，实地查看募投项目施工现场，进行访谈等
√
形
√
补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或 √
者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
√
益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段（基于苏大维格 1-9 月财务数据）：查阅、分析公司定期报告，访谈等
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司及股东的相关承诺、定期报告，访谈等
（八）其他重要事项
现场检查手段：查阅公司章程、三会材料、抽查公司会计凭证、原始凭据等，访谈
等
者风险
√
关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无
（此页无正文，为《东吴证券股份有限公司关于苏州苏大维格科技集团股份有限
公司 2021 年度定期现场检查报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
徐 欣 黄 萌
东吴证券股份有限公司
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