国信证券股份有限公司
关于航天宏图信息技术股份有限公司
向特定对象发行股票限售股
解除限售并上市流通的核查意见
国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”或“保荐机构”）作为航天
宏图信息技术股份有限公司（以下简称“航天宏图”或“公司”）2020 年度向
特定对象发行 A 股股票项目的持续督导机构，根据《科创板首次公开发行股票
注册管理办法（试行）》《证券发行上市保荐业务管理办法》以及《上海证券交
易所科创板股票上市规则》等有关规定，对航天宏图向特定对象发行股票限售股
上市流通事项进行了核查，发表核查意见如下：
一、向特定对象发行股票和股本情况
本次限售股上市类型为向特定对象发行限售股，情况如下：
天宏图信息技术股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可
[2021]1349 号），同意公司向特定对象发行 A 股股票的注册申请。
毕本次发行新增股份登记托管及股份限售手续，公司总股本由 166,318,933 股变
更为 183,967,281 股。
本次上市流通的限售股股东数量为 12 名（对应 34 个证券账户），解除限售
的股份数量为 17,648,348 股，占公司目前股份总数的比例为 9.57%，现锁定期即
将届满，将于 2022 年 1 月 24 日起上市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次向特定对象发行后，公司总股本为 183,967,281 股。
公司首发战略投资者配售限售股上市流通（锁定期为自上市之日起 24 个月），
有限售条件流通股相应减少，总股本仍保持不变。
中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《证券变更登记证明》，
公司于 2021 年 12 月 9 日完成了关于 2019 年限制性股票激励计划第二个归属期
的股份登记工作，本次归属股票数量为 46.20 万股，本次限制性股票归属后，公
司总股本由 183,967,281 股增加至 184,429,281 股。
三、本次限售股份申请上市流通的基本情况
本次上市流通的限售股为航天宏图向特定对象发行限售股份，共计
户），锁定期为股份发行结束之日起 6 个月，该部分限售股将于 2022 年 1 月 24
日锁定期届满并上市流通。本次股份解除限售及上市流通情况如下：
持有限售 持有限售 本次上市 剩余限
序号 股东名称 股数量 股占总股 流通数量 售股数
（股） 本比例 （股） 量（股）
中金期货有限公司－中金期货－融
汇 1 号资产管理计划
财通基金－上海银行－财通基金玉
泉 870 号单一资产管理计划
中国工商银行股份有限公司－诺安
先锋混合型证券投资基金
汇安基金－中信银行－汇安基金中
信理财睿赢 1 号集合资产管理计划
北京恒昌弘德资产管理有限公司－
金
财通基金－兴银投资有限公司－财
划
上海常春藤投资控股有限公司－珠
海金藤股权投资基金合伙企业（有限
合伙）
中国工商银行－诺安平衡证券投资
基金
财通基金－光大银行－中国银河证
券股份有限公司
诺德基金－东兴证券股份有限公司
计划
诺德基金－国联证券股份有限公司
计划
诺德基金－东海证券股份有限公司
计划
诺德基金－邵峥－诺德基金浦江 90
号单一资产管理计划
财通基金－西部证券股份有限公司
管理计划
财通基金－东兴证券股份有限公司
计划
诺德基金－蓝墨专享 9 号私募证券
一资产管理计划
财通基金－财达证券股份有限公司
管理计划
诺德基金－三登香橙 1 号私募证券
一资产管理计划
财通基金－高学清－财通基金昊海
定增 1 号单一资产管理计划
财通基金－建信理财“诚鑫”多元配
置混合类最低持有 2 年开放式产品
－财通基金建兴诚鑫多元开放 1 号
单一资产管理计划
诺德基金－潘旭虹－诺德基金浦江
韶夏资本 1 号单一资产管理计划
诺德基金－孙明杰－诺德基金浦江
财通基金－招商银行－财通基金汇
盈多策略分级 1 号集合资产管理计
划
财通基金－建信理财“诚鑫”多元配
置混合类封闭式产品 2020 年第 2 期
－财通基金建兴诚鑫 2 号单一资产
管理计划
财通基金－建信理财“诚鑫”多元配
置混合类封闭式产品 2020 年第 8 期
－财通基金建兴诚鑫 8 号单一资产
管理计划
财通基金－建信理财“诚鑫”多元配
置混合类封闭式产品 2020 年第 9 期
－财通基金建兴诚鑫 9 号单一资产
管理计划
财通基金－建信理财“诚鑫”多元配
置混合类封闭式产品 2020 年第 10 期
－财通基金建兴诚鑫 10 号单一资产
管理计划
财通基金－龚晨青－财通基金哈德
逊 99 号单一资产管理计划
财通基金－冯玉栋－财通基金瑞坤
申一号单一资产管理计划
合计 17,648,348 9.57% 17,648,348 0
限售股上市流通情况表：
序号 限售股类型 本次上市流通数量（股） 限售期（月）
合 计 17,648,348 -
四、本次申请解除股份限售股东的相关承诺及履行情况
本次申请解除股份限售的全部 12 名股东（对应 34 个证券账户）承诺所认购
的股份自发行结束之日起 6 个月不得转让。
除上述承诺外，本次申请上市流通的限售股股东无其他特别承诺。
截至本公告发布之日，本次申请上市流通的限售股持有人不存在相关承诺未
履行而影响本次限售股上市流通的情况。
五、本次解除限售股份的上市流通安排
本次限售股上市流通数量：17,648,348 股；
本次限售股上市流通日期：2022 年 1 月 24 日。
六、股本变动结构表
单位：股
项目 本次上市前 变动数 本次上市后
一、有限售条件的流通股 85,192,566 17,648,348 102,840,914
二、无限售条件的流通股 99,236,715 - 99,236,715
三、股份总数 184,429,281 17,648,348 184,429,281
七、保荐机构核查意见
经核查，国信证券认为：航天宏图本次限售股份上市流通符合《上海证券交
易所科创板股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的要求；本次限售股份
解除限售数量、上市流通时间等均符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规
则和股东承诺；截至本核查意见出具之日，航天宏图关于本次限售股份相关的信
息披露真实、准确、完整。国信证券对航天宏图本次限售股份解禁上市流通事项
无异议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于航天宏图信息技术股份有限
公司向特定对象发行股票限售股解除限售并上市流通的核查意见》之签章页）
保荐代表人：
杨 涛 周 梦
国信证券股份有限公司
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