宏信证券有限责任公司关于
烟台中宠食品股份有限公司
定期现场检查报告
保荐机构名称:宏信证券有限责任公司 被保荐公司简称:中宠股份
保荐代表人姓名:杨锋 联系方式:010-64083783
保荐代表人姓名: 逄伟 联系方式:010-64083783
现场检查人员姓名:杨锋、华书超
现场检查对应期间:2021 年 1 月 1 日-2021 年 11 月 30 日
现场检查时间:2021 年 12 月 28 日-12 月 31 日
一、现场检查事项 现场检查意见
(一)公司治理 是 否 不适用
现场检查手段:
对上市公司董事、高级管理人员及有关人员进行访谈;查看公司的三会资料及信息
披露资料;现场查看公司生产经营情况;网络检索相关信息
√
内容等要件是否齐备,会议资料是否保存完整
√
规范性文件和本所相关业务规则履行职责
√
息披露义务
√
相应程序和信息披露义务
(二)内部控制
现场检查手段:
查看公司内部审计部门和审计委员会相关工作档案文件
√
门(如适用)
前已建
部审计部门(如适用) 立)
√
用)
√
计部门提交的工作计划和报告等(如适用)
√
工作进度、质量及发现的重大问题等(如适用)
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 √
题等(如适用)
√
情况进行一次审计(如适用)
√
计委员会提交次一年度内部审计工作计划(如适用)
√
计委员会提交年度内部审计工作报告(如适用)
√
部控制评价报告(如适用)
√
立了完备、合规的内控制度
(三)信息披露
现场检查手段:
查看公司信息披露文件;查看公司内幕信息知情人登记表;对公司董事会秘书进行
访谈
√
信息披露管理制度的相关规定
(四)保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段:
查看公司相关管理制度;查看公司关联交易相关决策文件、合同、付款情况;对公
司财务总监及董事会秘书进行访谈
√
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
√
义务
√
务
√
债务等情形
√
应的审批程序和披露义务
(五)募集资金使用
现场检查手段:
查阅公司三方监管协议;查阅公司募集资金专户银行流水;查阅公司募集资金台账;
现场查看募投项目情况;访谈公司董事会秘书及财务总监。
√
情形
√
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资
√
金或者偿还银行贷款的,公司是否未在承诺期间进行风险
投资
√
效益是否与招股说明书等相符
(六)业绩情况
现场检查手段:
查看公司持续督导期内披露的定期报告
(七)公司及股东承诺履行情况
现场检查手段:
核查公司及公司股东的承诺履行情况
(八)其他重要事项
现场检查手段:
查阅公司现金分红的相关决策文件及现金分红执行情况;查阅公司重要合同
√
或者风险
√
相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无。
(本页无正文,为《宏信证券有限责任公司关于烟台中宠食品股份有限公司定期
现场检查报告》之签章页)
保荐代表人:
杨 锋 逄 伟
宏信证券有限责任公司
年 月 日