宏信证券有限责任公司关于
烟台中宠食品股份有限公司
定期现场检查报告
保荐机构名称：宏信证券有限责任公司 被保荐公司简称：中宠股份
保荐代表人姓名：杨锋 联系方式：010-64083783
保荐代表人姓名： 逄伟 联系方式：010-64083783
现场检查人员姓名：杨锋、华书超
现场检查对应期间：2021 年 1 月 1 日-2021 年 11 月 30 日
现场检查时间：2021 年 12 月 28 日-12 月 31 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：
对上市公司董事、高级管理人员及有关人员进行访谈；查看公司的三会资料及信息
披露资料；现场查看公司生产经营情况；网络检索相关信息
√
内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
规范性文件和本所相关业务规则履行职责
√
息披露义务
√
相应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：
查看公司内部审计部门和审计委员会相关工作档案文件
√
门（如适用）
前已建
部审计部门（如适用） 立）
√
用）
√
计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
√
工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 √
题等（如适用）
√
情况进行一次审计（如适用）
√
计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
部控制评价报告（如适用）
√
立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
查看公司信息披露文件；查看公司内幕信息知情人登记表；对公司董事会秘书进行
访谈
√
信息披露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：
查看公司相关管理制度；查看公司关联交易相关决策文件、合同、付款情况；对公
司财务总监及董事会秘书进行访谈
√
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
√
义务
√
务
√
债务等情形
√
应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：
查阅公司三方监管协议；查阅公司募集资金专户银行流水；查阅公司募集资金台账；
现场查看募投项目情况；访谈公司董事会秘书及财务总监。
√
情形
√
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资
√
金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险
投资
√
效益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：
查看公司持续督导期内披露的定期报告
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：
核查公司及公司股东的承诺履行情况
（八）其他重要事项
现场检查手段：
查阅公司现金分红的相关决策文件及现金分红执行情况；查阅公司重要合同
√
或者风险
√
相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无。
（本页无正文，为《宏信证券有限责任公司关于烟台中宠食品股份有限公司定期
现场检查报告》之签章页）
保荐代表人：
杨 锋 逄 伟
宏信证券有限责任公司
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